证券从业考试基础知识真题回顾Word格式.docx

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A.天津市企业交易所

B.上海证券物品交易所

C.青岛物品交易所

D.北平证券交易所

【名师详解】我国设立的第一家证券交易所是1918年成立的北平证券交易所。

【真题4】

（单项选择题）对社会公益基金认识不正确的是（）。

A.将收益用于指定的社会公益事业的基金

B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金

C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值

D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者

【答案】B

【名师详解】企业年金不属于社会公益基金。

故选B。

【真题5】

（多项选择题）证券市场的基本功能包括（）。

A.风险控制功能

B.筹资―投资功能

C.定价功能

D.资本配置功能

【答案】BCD

【名师详解】证券市场的基本功能包括筹资―投资功能、定价功能和资本配置功能。

故选BCD。

【真题6】

（多项选择题）证券交易所的主要职责有（）。

A.提供交易场所与设施

B.制定交易规则

c.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性

D.确保交易市场的公开、公平和公正

【答案】ABCD

【名师详解】证券交易所的主要职责包括：

提供交易场所与设施;

制定交易规则;

监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性，确保市场的公开、公平和公正。

故选ABCD。

（单项选择题）股票市场价格的最直接影响因素是（），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。

A.供求关系

B.公司经营状况

C.宏观经济因素

D.政治因素

【答案】A

【名师详解】供求关系的变化是引起股价变动的直接原因，公司经营状况、宏观经济发展水平、政治因素、自然灾害、公众的投机心理等因素通过作用于供求关系影响股票的价格。

故选A。

（单项选择题）下面关于股票性质描述错误的是（）。

A.股票是有价证券、要式证券

B.股票是证权证券、资本证券

C.股票是综合权利证券

D.股票是物权证券、债权证券

【名师详解】股票具有以下性质：

股票是有价证券;

股票是要式证券;

股票是证权证券;

股票是资本证券;

股票是综合权利证券。

（单项选择题）证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（）。

A.债券证券

B.证权证券

C.物权证券

D.债权证券

【答案】C

【名师详解】物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。

债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券。

股东权是一种综合权利，包括资产交易权、重大决策权、选举管理者权等。

股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理。

故选C。

（单项选择题）最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（）。

A.美国

B.英国

C.日本

D.德国

【名师详解】20世纪早期，美国纽约州最先通过法律，允许发行无面额股票。

（多项选择题）股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（）。

A.资产收益

B.对公司财产的直接支配处理

C.重大决策

D.选择管理者等

【答案】ACD

【真题8】

（判断题）股票不属于物权证券，也不属于债权证券，而是一种综合权利证券。

（）

【答案】√

【名师详解】略

【真题9】

（判断题）可赎回优先股票可以依照该股票发行时所附的赎回条款，由公司出价赎回，股份公司对赎回自己的股票，可再次发行，无须注销。

【答案】×

【名师详解】可赎回股票不具有永久性，股份公司一旦赎回自己的股票，必须在短期内予以注销。

【真题10】

（判断题）无记名股票也称不记名股票，与记名股票的主要差别是在股东的权利大小方面。

【名师详解】无记名股票与记名股票的区别并不是在股东权利的大小方面，而是在权利的归属、转让方式、安全性等方面。

（单项选择题）下面不是债券基本性质的为（）。

A.债券属于有价证券

B.债券是一种虚拟资本

C.债券是债权的表现

D.发行人必须在约定的时间付息还本

【名师详解】债券具有以下基本性质：

债券属于有价证券;

债券是一种虚拟资本;

债券是债权的表现。

（单项选择题）通常被称为“金边债券”的是（）。

A.金融债权

B.政府债券

C.公司债券

D.可转换公司债券

【名师详解】政府债券是政府发行的债券，由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。

在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的，通常被称为“金边债券”。

（单项选择题）一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券是（）。

A.国际债券

B.亚洲债券

C.外国债券

D.欧洲债券

【名师详解】国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券。

亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲市场发行和交易的债券。

外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。

欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

（单项选择题）可交换债券与可转换债券的相似之处是（）。

A.发债主体和偿债主体

B.适用的法规

C.发行要素

D.所换股份的来源

【名师详解】可交换债券与可转换债券的相似之处体现为：

发行要素相似;

票面利率、期限、换股价格、换股比例、换股期限等相似。

（多项选择题）债券的票面要素包括（）。

A.债券的票面价值

B.债券的到期期限

C.债券的票面利率

D.债券发行者名称

【名师详解】债券作为证明债权债务关系的凭证，一般需用具有一定格式的票面形式来表现。

通常，债券票面上的要素包括债券的票面价值、债券的到期期限、债券的利率和债券发行者名称。

（判断题）国际债券是一种跨国发行的债券，涉及至少3个或3个以上的国家。

国际债券涉及2个或2个以上的国家。

（判断题）公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券，它反映发行债券的公司和债券投资者之间的债权债务关系。

【名师详解】公司债券是公司依照法定程序发行的、约定在一定期限还本付息的有价证券。

公司债券是债券的一种，反映的也是一种债权债务关系。

（单项选择题）对证券投资基金的认识不正确的是（）。

A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能

B.由于基金的投资风格日趋于多样化，十分不利于证券市场的稳定和发展

C.基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，基金对投资的最低限额要求不高

D.基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富和活跃证券市场的作用

基金有利于证券市场发展，体现为：

基金作为一种主要投资于证券的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模，起到了丰富活跃证券市场的作用。

随着基金的发展壮大，它已成为推动证券市场发展的重要动力。

（单项选择题）关于股票基金的描述，正确的是（）。

A.股票基金是指以上市股票为唯一投资对象的证券投资基金

B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值

C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

（多项选择题）证券投资基金的作用有（）。

A.为中小投资者拓宽了投资渠道

B.丰富了大投资者的投资方式

C.有利于证券市场的稳定和发展

D.有利于证券市场的国际化

【答案】AC

【名师详解】基金的作用主要体现在四个方面：

（1）为中小投资者拓宽了投资渠道;

（2）通过把储蓄转化为投资，促进了产业发展和经济增长;

（3）有利于证券市场的稳定和发展;

（4）有利于优化金融资源配置，降低金融风险，完善金融体系。

故选AC。

（多项选择题）下列选项中，属于公司型基金特征的是（）。

A.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

B.按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上

C.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

D.基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会，基金资产归基金所有【答案】ABD

【名师详解】投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人，这是契约型基金的特征，其他三个选项是公司型基金的特征。

故选ABD。

【真题7】

（多项选择题）衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括（）。

A.期货基金

B.期权基金

C.认股权证基金

D.指数基金

【答案】ABC

【名师详解】衍生证券基金是指以衍生证券为投资对象的证券投资基金，主要包括：

期货基金、期权基金和认股权证基金。

指数基金是20世纪70年代以来出现的新的基金品种，是为了使投资者能获取与市场平均收益相接近的投资回报。

而产生的一种功能上近似或等于所编制的某种证券市场价格指数的基金。

指数基金不是以衍生证券为投资对象的基金。

故选ABC。

（判断题）投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费;

投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费。

【名师详解】“投资者在买卖封闭式基金时，在基金价格之外要支付手续费;

投资者在买卖开放式基金时，则要支付申购费和赎回费”是封闭式基金和开放式基金在交易费用方面的不同点。

（判断题）ETF不一定采用指数基金模式。

【名师详解】ETF是交易型开放式指数基金，因此，它采取的模式只能是指数基金模式。

（判断题）经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格，尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。

【名师详解】基金资产评估的目的是客观、准确地反映基金资产的价值。

经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金份额转让价格，尤其是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。