宁夏省2015年基金从业资格:资产配置的主要类型试题Word格式.docx
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5、对基金分析研究的角度主要有__。
A.对基金市场的分析和评价
B.对基金公司的分析和评价
C.对单个基金的分析评价
D.对基金经理的分析和评价
6、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间__。
A.10天
B.10个工作日
C.20天
D.20个工作日
7、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系,在总结证券市场发展的经验教训过程中,确立了指导证券市场健康发展的“__”的八字方针,初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。
A.法制、监管、自律、规范
B.公平、公正、公开、公信
C.调整、改革、整顿、提高
D.开拓、求实、严谨、效率
8、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月
B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月
C.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月
D.对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
9、《证券投资基金销售管理办法》规定,商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事__年以上基金业务或者__年以上证券、金融业务的工作经历。
A.2;
4
B.3;
5
C.3;
D.2;
5
10、个人投资者从基金分配中获得的__,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时,代扣代缴20%的个人所得税。
A.国债利息收入
B.股票的股息收入
C.企业债券的利息收入
D.买卖股票差价收入
11、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。
A.平均收益率
B.累计收益率
C.风险调整后收益
D.持仓比例
12、____是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。
A:
基金资产估值
B:
资金资产总值
C:
基金资产净值
D:
基金份额净值
13、股东大会是股份公司的权力机构,由__组成。
A.持股5%以上的股东
B.全体股东
C.全体员工
D.公司高级管理人员
14、以下不属于独立衍生工具的是__。
A.期权合约
B.股票期权产品
C.期货合约
D.互换交易合约
15、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的__。
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
16、考察基金经理投资哲学的要点有__。
A.基金经理是否追求中长期战略市场
B.基金经理是否重视公司调研
C.基金经理是否倾向于集中投资
D.基金经理是否追求绝对收益
17、我国《证券投资基金法》规定,下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定____
提前终止基金合同
基金扩募或者延长基金合同期限
更换基金管理公司的高级管理人员
更换基金管理人、基金托管人
18、基金市场营销的活动包括__。
A.基金产品设计
B.价格定位
C.促销
D.市场定位
19、基金管理公司的筹建和开业须经____批准。
中国证监会
中国证券业协会基金业委员会
证券交易所
国家工商管理局
20、____是指选定一种投资风格后,不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。
消极的股票风格管理及应用
积极的股票风格管理及应用
混合的股票风格管理及应用
独立的股票风格管理及应用
21、基金管理公司内部控制的基础是__。
A.控制环境
B.风险评估
C.控制活动
D.信息沟通
22、基金市场营销的营销环境中,__是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。
A.微观环境
B.宏观环境
C.内部环境
D.外部环境
23、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。
下列关于投诉处理体系的说法,正确的有__
A.应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位
B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则
C.准确记录客户投诉的内容,所有客户投诉应当留痕并存档,但不能对投诉电话录音
D.评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉
24、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,规则变动,这体现了金融衍生工具的____特征。
跨期性
期限性
联动性
不确定性或高风险性
25、根据我国的相关规定,以下不属于私募证券的是__。
A.证券公司的资产管理产品
B.基金管理公司的专户理财产品
C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券
D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券
26、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有__。
A.基金托管人的资金运作能力
B.基金管理人的投资管理能力
C.基金代销机构的宣传能力
D.基金管理人的风险控制能力
27、金融期货一般不包括__。
A.期权期货
B.利率期货
C.股票指数期货
D.货币期货
28、关于开放式基金,以下说法错误的有__。
A.投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购
B.申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格
C.开放式基金采取“金额申购,份额赎回”的原则
D.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换
29、关于风险调整后收益衡量指标,下列说法错误的是__。
A.通常特雷诺指数越大,基金的绩效表现越好
B.当夏普指数同为正值时,夏普指数越高越好
C.当詹森指数大于零时,说明基金经理通过主动管理战胜了市场
D.特雷诺指数、夏普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率
30、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的__。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、__是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。
A.上证国债指数
B.上证企业债指数
C.中国债券指数
D.中证全债指数
32、封闭式基金募集期限已满,其所募集的资金小于该基金批准规模的____时,基金不得成立。
____
50%
70%
80%
100%
33、理财发展的初级阶段面临的所有问题中最核心的、最需要明确的是__。
A.目标客户的投资意向
B.理财经理的专业资历
C.理财经理的定位问题
D.投资人的理性选择
34、对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金__。
A.征收企业所得税
B.征收营业税
C.免征印花税
D.免征所得税
35、以__为主要投资对象的基金可以归为债券型基金。
A.政府债
B.公司债
C.企业债
D.一年期内的央行票据
36、基金半年度报告披露的__等信息值得关注。
A.报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前50名股票明细
B.基金持有人结构
C.基金净值表现
D.重大事项揭示
37、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型,常用的依据是基金所持有全部股票的__的大小。
A.平均市值
B.平均市盈率
C.平均收益率
D.平均市净率
38、通常,股票分割会导致股价__。
A.上涨
B.下降
C.不变
D.上下波动
39、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%.-3%,那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为____
2%1.51%
1.51%;
2%
0.5%;
0.38%
0.38%;
0.5%
40、通过强制性信息披露,可以消除__等问题带来的低效无序状况。
A.道德风险
B.逆向选择
C.基金投资风险
D.基金价格波动性
41、基金管理人只有不断开发出能够满足客户需求的多样化的基金____供客户选择,才能不断扩大业务规模。
产品
价格
规模
服务
42、投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理,向____下达投资指令。
研究部
交易部
监察稽核部
市场部
43、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是____
基金份额本期净收益
期末可供分配基金份额收益
资产负债
基金份额累计净值增长率
44、不同基金的转换通常发生在__之间。
A.共同基金与对冲基金之间
B.同一基金管理公司管理的不同开放式基金之间
C.封闭式基金与开放式基金之间
D.伞型基金内不同的子基金之间
45、基金营销实务中,采用__,营销人员可以逐步建立起属于自己的营销网络。
A.缘故法
B.介绍法
C.陌生拜访法
D.寻亲问友法
46、董事会每年应至少召开____定期会议。
1次
3次
2次
无限制
47、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准,可分为__。
A.完全型基金
B.纯指数型基金
C.增强型指数基金
D.部分型基金
48、股价的涨跌与公司的盈利的变化__。
A.同时发生,变化幅度也相同
B.不同时发生,但变化幅度相同
C.同时发生,但变化幅度不相同
D.不同时发生,变化幅度也不相同
49、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.3
B.5
C.10
D.15
50、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。
A.开放式基金转换
B.开放式基金非交易过户
C.开放式基金份额的转托管
D.开放式基金份额的冻结
51、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A.股票名称
B.股票编号
C.股票的记载方式
D.股东权利
52、赋有制定交易规则,监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性,确保市场的公开、公平