1、5、对基金分析研究的角度主要有_。 A对基金市场的分析和评价 B对基金公司的分析和评价 C对单个基金的分析评价 D对基金经理的分析和评价 6、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回,已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间_。 A10天 B10个工作日 C20天 D20个工作日 7、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系,在总结证券市场发展的经验教训过程中,确立了指导证券市场健康发展的“_”的八字方针,初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。 A法制、监管、自律、规范 B公平、公正、公开、公信 C调整、改革、整顿、提高 D开拓、求实、严谨、
2、效率 8、下列_属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 C对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 D对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月 9、证券投资基金销售管理办法规定,商业银行负责基金代销业务的部门管理人员须具备从事_年以上基金业务或者_年以上证券、金融业务的工作经历。 A2;4 B3;5 C3; D2;5 10、个人投资者从基金分配中获得的_,由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时,代扣代缴20%的个人所得税。 A国债利息收入
3、B股票的股息收入 C企业债券的利息收入 D买卖股票差价收入11、评估基金历史业绩的指标通常不包括_。 A平均收益率 B累计收益率 C风险调整后收益 D持仓比例 12、_是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。 A:基金资产估值 B:资金资产总值 C:基金资产净值 D:基金份额净值13、股东大会是股份公司的权力机构,由_组成。 A持股5%以上的股东 B全体股东 C全体员工 D公司高级管理人员14、以下不属于独立衍生工具的是_。 A期权合约 B股票期权产品 C期货合约 D互换交易合约 15、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价
4、值称为股票的_。 A票面价值 B账面价值 C清算价值 D内在价值 16、考察基金经理投资哲学的要点有_。 A基金经理是否追求中长期战略市场 B基金经理是否重视公司调研 C基金经理是否倾向于集中投资 D基金经理是否追求绝对收益 17、我国证券投资基金法规定,下列事项可以不通过召开基金特有人大会审议决定_提前终止基金合同基金扩募或者延长基金合同期限更换基金管理公司的高级管理人员更换基金管理人、基金托管人 18、基金市场营销的活动包括_。 A基金产品设计 B价格定位 C促销 D市场定位 19、基金管理公司的筹建和开业须经_批准。中国证监会中国证券业协会基金业委员会证券交易所国家工商管理局 20、_是
5、指选定一种投资风格后,不论市场发生何种变化均不改变这一选定的投资风格。消极的股票风格管理及应用积极的股票风格管理及应用混合的股票风格管理及应用独立的股票风格管理及应用 21、基金管理公司内部控制的基础是_。 A控制环境 B风险评估 C控制活动 D信息沟通 22、基金市场营销的营销环境中,_是指只与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素。 A微观环境 B宏观环境 C内部环境 D外部环境 23、基金销售机构应建立完备的客户投诉处理体系。下列关于投诉处理体系的说法,正确的有_ A应设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或者岗位 B向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则 C准确记
6、录客户投诉的内容,所有客户投诉应当留痕并存档,但不能对投诉电话录音 D评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉24、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,规则变动,这体现了金融衍生工具的_特征。跨期性期限性联动性不确定性或高风险性 25、根据我国的相关规定,以下不属于私募证券的是_。 A证券公司的资产管理产品 B基金管理公司的专户理财产品 C发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券 D上市公司采取定向增发方式发行的有价证券 26、直接关系到基金投资者回报的高低与稳定性的有_。 A基金托管人的资金运作能力 B基金管理人的投资管理能力 C基金代销机构的宣传能力
7、 D基金管理人的风险控制能力 27、金融期货一般不包括_。 A期权期货 B利率期货 C股票指数期货 D货币期货 28、关于开放式基金,以下说法错误的有_。 A投资者在基金募集期内购买基金份额的行为被称为基金的申购 B申购、赎回开放式基金时可即时获知买卖价格 C开放式基金采取“金额申购,份额赎回”的原则 D基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换 29、关于风险调整后收益衡量指标,下列说法错误的是_。 A通常特雷诺指数越大,基金的绩效表现越好 B当夏普指数同为正值时,夏普指数越高越好 C当詹森指数大于零时,说明基金经理通过主动管理战胜了市场 D特雷诺指数、夏
8、普指数和詹森指数给出的都是单位风险的超额收益率 30、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的_。 A1% B3% C5% D10% 二、多项选择题(在每题的备选项中,有 2 个或 2 个以上符合题意,至少有1 个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。) 31、_是以在沪、深证券交易所上市交易的固定利率付息和一次还本付息、剩余期限在1年以上(含1年)、信用评级为投资级(BBB)以上的非股权连接类企业债券为样本编制的指数。 A上证国债指数 B上证企业债指数 C中国债券指数 D中证全债指数 32、封闭式基金募集期限已满,其所募集
9、的资金小于该基金批准规模的_时,基金不得成立。_50%70%80%100%33、理财发展的初级阶段面临的所有问题中最核心的、最需要明确的是_。 A目标客户的投资意向 B理财经理的专业资历 C理财经理的定位问题 D投资人的理性选择 34、对投资者(包括个人和机构)买卖封闭式证券投资基金_。 A征收企业所得税 B征收营业税 C免征印花税 D免征所得税35、以_为主要投资对象的基金可以归为债券型基金。 A政府债 B公司债 C企业债 D一年期内的央行票据 36、基金半年度报告披露的_等信息值得关注。 A报告期末基金所持有的所有股票明细及报告期内基金累计买入与卖出的前50名股票明细 B基金持有人结构 C
10、基金净值表现 D重大事项揭示 37、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型,常用的依据是基金所持有全部股票的_的大小。 A平均市值 B平均市盈率 C平均收益率 D平均市净率 38、通常,股票分割会导致股价_。 A上涨 B下降 C不变 D上下波动 39、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%-3%,那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为_2%1.51%1.51%;2%0.5%;0.38%0.38%;0.5% 40、通过强制性信息披露,可以消除_等问题带来的低效无序状况。 A道德风险 B逆向选择 C基金投资风险 D基金价格波动性41、基金管理人只有不断开发出能够满足客户需求的多
11、样化的基金_供客户选择,才能不断扩大业务规模。产品价格规模服务 42、投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理,向_下达投资指令。研究部交易部监察稽核部市场部 43、目前较为合理的评价基金业绩表现的指标是_基金份额本期净收益期末可供分配基金份额收益资产负债基金份额累计净值增长率44、不同基金的转换通常发生在_之间。 A共同基金与对冲基金之间 B同一基金管理公司管理的不同开放式基金之间 C封闭式基金与开放式基金之间 D伞型基金内不同的子基金之间 45、基金营销实务中,采用_,营销人员可以逐步建立起属于自己的营销网络。 A缘故法 B介绍法 C陌生拜访法 D寻亲问友法
12、46、董事会每年应至少召开_定期会议。1次3次2次无限制 47、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准,可分为_。 A完全型基金 B纯指数型基金 C增强型指数基金 D部分型基金 48、股价的涨跌与公司的盈利的变化_。 A同时发生,变化幅度也相同 B不同时发生,但变化幅度相同 C同时发生,但变化幅度不相同 D不同时发生,变化幅度也不相同 49、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存_年。 A3 B5 C10 D15 50、_是指不采用申购、赎回等基金交易方式,将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 A开放式基金转换 B开放式基金非交易过户 C开放式基金份额的转托管 D开放式基金份额的冻结 51、无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。 A股票名称 B股票编号 C股票的记载方式 D股东权利 52、赋有制定交易规则,监管在交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性、合法性,确保市场的公开、公平
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