陕西省证券从业资格考试金融债券与公司债券模拟试题_精品文档Word格式文档下载.docx

陕西省证券从业资格考试金融债券与公司债券模拟试题_精品文档Word格式文档下载.docx

《陕西省证券从业资格考试金融债券与公司债券模拟试题_精品文档Word格式文档下载.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《陕西省证券从业资格考试金融债券与公司债券模拟试题_精品文档Word格式文档下载.docx（7页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

B．国际债券

C．扬基债券

D．无国籍债券

6、股份有限公司申请其股票上市交易，应当向__报送有关文件。

A．证券交易所

B．中国证监会

C．发行审核委员会

D．国家工商局

7、公司债券的发行采取（）。

A．审批制

B．注册制

C．核准制

D．登记制

8、__担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。

A．市场部

B．交易部

C．投资部

D．研究部

9、下列人员中，可以成为持有证券公司5%以—亡股权的股东的是__。

A．甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年

B．乙公司净资产占实收资本的35%

C．丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，但无能力清偿

D．丁公司负债达到净资产的75%

10、2005年10月9日，__两家国际开发机构在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11.3亿元和10亿元，这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体。

A．世界银行和亚洲开发银行

B．国际金融公司和亚洲开发银行

C．国际货币基金组织和世界银行

D．亚洲开发银行和世界银行

11、下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少__

A．现金分红

B．增发新股

C．送股

D．配股

12、由有限责任公司变更形成拟发行上市公司的，应该__。

A．采取整体改制的方式

B．进行资产和业务的剥离

C．在人员、机构方面与原企业分开

D．是主要以股权出资组建的投资公司

13、__是指得到法律认可和保护，不具有实物形态，并在较长时间内（超过1年）使企业在生产经营中受益的资产。

A．固定资产

B．流动资产

C．递延资产

D．无形资产

14、__是金融工程的核心内容之一。

A．公司理财

B．金融工具交易

C．融资与投资管理

D．风险管理

15、将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱的是__

A．紧缩性财政政策

B．扩张性财政政策

C．中性财政政策

D．弹性财政政策

16、王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是__。

A．王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动

B．王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票

C．王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让

D．王某因工作出色，受到某上市公司赞赏，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了

17、设某股票报价为30元，该股票在2年内不发放任何股利。

若2年期期货报价为35元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股1年期期货，2年后盈利为__元。

A．157.5

B．165.5

C．192.5

D．207.5

18、当市场具有较强的保持原有运动方向趋势时，下列说法正确的是（）。

A．投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略

B．买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略

C．恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略

D．恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略

19、在深圳证券交易所，开放式基金份额申购、赎回结果的确认由__负责。

B．中国证券登记结算有限责任公司

C．基金管理人

D．证券监管机构

20、一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。

A．1

B．3

C．5

D．6

21、按照《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。

A．最近3年实现的年均可分配利润的20%

B．最近3年实现的年均可分配利润的30%

C．最近5年实现的年均可分配利润的20%

D．最近5年实现的年均可分配利润的30%

22、1958年，国债发行中止，直到（）年才恢复发行国债。

A．1979

B．1980

C．1981

D．1982

23、基金资产估值引起的资产价值变动作为__变动损益记入当前损益。

A．公允价值

B．市场价值

C．内在价值

D．账面价值

24、公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于__；

扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。

A．4%

B．5%

C．6%

D．7%

25、下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定，说法正确的是（）。

A．以资产净值确定&

nbsp;

B．在资产净值的基础上加一定的手续费确定&

C．以资产总值确定&

D．在资产总值的基础上加一定的手续费确定

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、关于证券公司申请设立子公司的形式，下列说法不正确的是__。

A．证券公司可以设立全资子公司

B．证券公司可以与符合《证券法》规定的证券公司股东条件的其他投资者共同出资设立子公司

C．其他投资者为境外股东的，应当符合《外资参股证券公司设立规则》规定的条件

D．无论是境内股东还是境外股东，与其他投资者共同出资设立子公司时只需符合《证券法》即可

2、一般而言，影响一国汇率变动的因素包括__。

A．国际收支状况

B．通货膨胀率

C．利率

D．经济增长率

3、从美国证券法规对有担保ADR的不同要求及其运作惯例中可以发现，对于暂时没有集资需要的ADR计划，最合适的选择是__。

A．私募ADR

B．一级有担保ADR

C．二级有担保ADR

D．三级有担保ADR

4、证券投资技术分析法适用于__。

A．预测周期相对比较长的证券价格行情

B．预测周期相对比较短的证券价格行情

C．相对成熟的证券市场

D．预测精确度要求不高的领域

5、证券市场监管的原则包括__。

A．“三公”原则

B．依法管理原则

C．保护投资者利益原则

D．监督与处罚相结合的原则

6、公债的最初功能是__。

A．弥补财政赤字

B．筹措建设资金

C．便于调控宏观经济

D．便于金融调控

7、新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至__万元。

A．1000

B．2000

C．3000

D．4000

8、对证券交易基金的应收或应付净额进行的处理称之为__。

A．交割

B．交收

C．清算

D．结算

9、按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为__。

A．场内股票基金

B．一般股票基金

C．场外股票基金

D．专门化股票基金

10、证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。

A．开户和证券交易过户

B．证券交易过户和签订证券协议

C．开户和签订证券协议

D．开户和接受具体委托

11、根据《证券法》的规定，通过证券交易所的证券交易，投资者持有一上市公司已发行股份的__时，应当在该事实发行之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。

A．3%

C．10%

D．15%

12、审计报告日期是指__。

A．注册会计师完成外勤审计工作的日期

B．注册会计师完成审计报告的日期

C．注册会计师开始外勤审计工作的日期

D．注册会计师开始审计撰写报告的日期

13、资本资产定价模型的主要假设有（）。

A．投资者对证券的收益、风险及证券间的关联性具有完全相同的预期

B．资本市场没有摩擦

C．投资者依据方差（或标准差）评价证券组合的风险水平

D．投资者都依据期望收益率评价证券组合的收益水平

14、关于无面额股票，下列阐述正确的有__。

A．无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票

B．无面额股票又称为比例股票或份额股票

C．无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减

D．我国的《公司法》允许发行无面额股票

15、发行人最近1期末持有金额较大的__等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。

A．交易性金融资产

B．可供出售的金融资产

C．借与他人款项

D．委托理财

16、境外上市外资股主要由__股构成。

A．B

B．H

C．N

D．S

17、基金运作发生的费用__基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。

A．大于

B．小于

C．等于

D．大于或等于

18、__要贯穿于公司经营活动的始终，建立健全公司授权标准和程序，确保授权制度的贯彻执行。

A．明确责任

B．权利制衡

C．风险控制

D．严格授权

19、采用无套利均衡分析技术的要点是__。

A．舍去税收、企业破产成本等一系列现实的复杂因素

B．动态复制

C．静态复制

D．复制证券的现金流特性与被复制证券的现金流特性完全相同

20、下列不属于证券交易内幕信息知情人的是__。

A．发行人的监事

B．发行人的打字员

C．持有公司10%股份的股东

D．公司的实际控制人

21、行业投资的选择方法有__。

A．行业增长比较分析

B．行业市场结构分析

C．行业类型分析

D．行业周期分析

E．行业未来增长率预测

22、《证券法》第七十四条规定，__为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

A．发行股票公司的控股公司的高级管理人员

B．持有公司5%以上股份的股东

C．由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员

D．发行股票或公司债券的公司一般工作人员

23、公认设立最早的投资基金是__。

A．英国“海外及殖民地政府信托”

B．富来明创立的“苏格兰美国投资信托”

C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”

D．麦哲伦基金

24、信用公司债券属于__范畴。

A．抵押债券

B．担保债券

C．无担保证券

D．金融债券

25、在证券经纪关系中，证券经纪商的权利与义务有__

A．认真与客户签订买卖证券的委托协议

B．坚持了解客户原则

C．忠实办理受托业务

D．接受客户全权委托

E．代客户保密