上半湖北省证券从业资格考试金融期权与期权类金融衍生产品试题_精品文档Word格式.docx
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B.收益与风险共生共存,承担风险是获取利益的前提,收益是风险的成本和报酬
C.风险越大,收益就一定越高
D.收益与风险相对应,风险较大的证券,其要求的收益率相对较高,反之,收益率较低的投资对象,风险相对较小
6、__是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
A.合法性原则
B.完整性原则
C.有效性原则
D.独立性原则
7、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
8、股东在取得固定的股息以后,又从股份有限公司领取的利益。
称之为__。
A.红利
B.资本增值收益
C.股票股息
D.资本利得
9、国有资产折股时,不得低估作价并折股,折股比率不得低于__。
A.50%
B.55%
C.60%
D.65%
10、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币__万元的,应当由承销团承销。
A.3000
B.4000
C.5000
D.6000
11、证券登记结算公司的业务原则是__。
A.安全、快速、低成本
B.安全、高效、低成本
C.准确、快速、低成本
D.准确、便利、低成本
12、目前,我国ETF最小申购、赎回单位一般为()万份。
A.10
B.50或100
C.500
D.1000
13、证券营业部采用无形席位进行交易,委托指令一般不经过__。
A.场内交易员
B.营业部电脑系统
C.营业部终端处理机
D.交易所电脑主机
14、标准券是一种虚拟的回购综合债券,是由各种债券根据一定()折合相加而成。
A.收益率
B.面值
C.折现率
D.折算率
15、根据相关规定,上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前千名股东的,可以由上市公司__。
A.代销
B.包销
C.倾销
D.自销
16、目前,我国货币市场基金按照__的比例计提基金管理费。
A.0.25%
B.0.33%
C.0.50%
D.1.5%
17、在行为金融理论中,__导致投资者过分重视近期实际的变化模式,而对产生这些数据的总体特征重视不够。
A.选择性偏差
B.保守性偏差
C.心理偏差
D.过度自信
18、在国债承销包销的过程中,国债承销的收入主要来源有四个方面,其中哪一项收入有可能无法确保实现?
()
A.差价收益
B.发行手续费收益
C.资金占用利息收入
D.留存自营国债的交易收益
19、根据深圳证券交易所的相关规定,A股每笔交易数量不低于__万股,或者交易金额不低于__万元的可以采用大宗交易。
A.50;
500
B.100;
C.50;
300
D.100;
300
20、根据我国的相关法律和法规,一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的__。
A.10%
B.30%
C.15%
D.20%
21、根据现行有关规定,关于送股登记,说法正确的是()。
A.中国结算公司根据证券发行人的送股申请,于权益登记日登记送股
B.证券公司根据证券发行人的送股申请,于权益登记日登记送股
C.证券登记结算公司根据证券公司的送股申请,于权益登记日登记送股
D.证券交易所根据证券发行人的送股申请,于权益登记日登记送股
22、下列关于证券经纪商的说法中,不正确的是()。
A.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人&
nbsp;
B.与客户是委托代理关系&
C.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖&
D.承担交易中的价格风险
23、我国交易所市场对附息债券的计息规定是,全年天数统一按__天计算,利息累积天数规则是“按实际天数计算,算头不算尾、闰年2月29日不计息”。
A.360
B.364
C.365
D.366
24、某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易,上一交易日的参考价格为5.50元,那么今日交易价不可能为__元。
A.4.85
B.5.05
C.5.85
D.6.05
25、__年11月,深圳证券交易所颁布《中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定》。
A.2004
B.2005
C.2006
D.2007
二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;
少选,所选的每个选项得0.5分)
1、()是基金托管人尽责的善后阶段。
A.签署基金合同
B.基金募集
C.基金运作阶段
D.基金终止阶段
2、下列各项不属于证券交易内幕信息的知情人的是__。
A.发行人的董事、监事、高级管理人员
B.持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员
C.公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
D.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
3、根据我国《证券法》的规定,证券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立__。
A.补偿基金
B.投资基金
C.保证基金
D.风险基金
4、技术分析主要技术指标中,OBOS的多空平衡位置是__。
A.0
B.10
C.30
D.200
5、按照融资过程中金融中介所起作用的不同,可以把公司的融资方式分为__。
A.内部融资和外部融资
B.直接融资和间接融资
C.短期融资和长期融资
D.股权融资和债务融资
6、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司,由公众人士持有的股份的市值须至少为__万港元。
A.1000
B.3000
D.8000
7、金融创新的原动力包括__。
A.风险管理
B.增强流动
C.信用创造
D.股权创造
8、根据《证券交易所管理办法》具体规定,证券交易所的职能有__。
A.提供证券交易的场所和设施
B.组织、监督证券交易
C.对上市公司进行监管
D.管理和公布市场信息
E.接受上市申请、安排证券上市
9、证券公司办理限定性集合资产管理业务的,应当主要投资于__。
A.国债
B.国家重点建设债券
C.债券型证券投资基金
D.在证券交易所上市的企业债券
10、发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名,前__名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。
B.15
C.5
D.3
11、按照规定公式,若要计算会员T日清算应收(付)金额,可能涉及__项目。
A.派息款
B.交易经手费
C.印花税
D.配股扣款
12、一般来说,当市场利率提高时,债券的市场价格将__。
A.不变
B.不确定
C.下跌
D.上涨
13、按照《证券投资基金法》规定,基金管理人的职责包括__。
A.办理基金备案手续
B.编制中期和年度基金报告
C.以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
D.召集基金份额持有人大会
14、在股票现货市场和股票指数期货市场__。
A.做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险
B.做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险
C.做同方向操作将增大投资组合的系统性风险
D.做反方向操作将增大投资组合的系统性风险
15、资产负债比率可用以衡量企业在清算时保护某些人利益的程度,这些人是__。
A.大股东
B.中小股东
C.经营管理者
D.债权人
16、基金销售宣传的内容必须真实、准确,并符合下列__规定。
A.不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏
B.不得登载单位或者个人的推荐性文字
C.预测基金的证券投资业绩
D.不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构,或者其他基金管理人募集或管理的基金
17、董事会每年应至少召开__次定期会议。
A.1
B.3
C.2
D.4
18、期货交易的限仓可以采取以下哪几种形式__
A.根据保证金数量规定持仓限额
B.对会员的持仓量限制
C.对客户的持仓量限制
D.对证券交易所持仓量限制
19、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备的条件是__。
A.注册资本金在一定金额以上
B.具有良好的信誉和经营业绩
C.按规定缴纳各项会员经费
D.连续二年盈利
20、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动,这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响,这是指证券投资的__。
A.政策风险
B.非系统风险
C.总风险
D.系统风险
21、证券营业部采用无形席位进行交易,委托指令一般不经过__。
A.营业部电脑系统
B.交易所电脑主机
D.场内交易员
22、随机漫步理论认为__
A.证券价格波动在一定场合是有规律可循的
B.证券价格的下一步将走向哪里是没有规律的
C.证券价格上下起伏的机会差不多是均等的
D.证券价格的波动和外部因素无关
23、与1998年《证券法》相比,2005年《证券法》主要修订的内容有__。
A.完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量
B.加强对证券公司监管,防范和化解证券市场风险
C.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度,建立证券投资者保护基金制度
D.完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度,规范市场秩序
24、持续增长率是描述公司成长性的指标,某公司每股收益1%,净资产收益率为2%,盈余保留率为50%,其持续增长率是__。
A.0.01%
B.0.02%
C.0.5%
D.1%
25、在不允许卖空的情况下,当两种证券相关系数为__时,可以按适当比例买入这两种风险证券获得无风险的证券组合。
A.-1
B.-0.5
C.0
D.0.5