1、B收益与风险共生共存,承担风险是获取利益的前提,收益是风险的成本和报酬C风险越大,收益就一定越高D收益与风险相对应,风险较大的证券,其要求的收益率相对较高,反之,收益率较低的投资对象,风险相对较小 6、_是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。A合法性原则B完整性原则C有效性原则D独立性原则 7、股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议,以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议,必须经出席会议的股东所持表决权的_以上通过。A1/3B1/2C2/3D3/4 8、股东在取得固定的股息以后,又从股份有
2、限公司领取的利益。称之为_。A红利B资本增值收益C股票股息D资本利得 9、国有资产折股时,不得低估作价并折股,折股比率不得低于_。A50%B55%C60%D65% 10、向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币_万元的,应当由承销团承销。A3000B4000C5000D600011、证券登记结算公司的业务原则是_。A安全、快速、低成本B安全、高效、低成本C准确、快速、低成本D准确、便利、低成本 12、目前,我国ETF最小申购、赎回单位一般为()万份。A10B50或100C500D1000 13、证券营业部采用无形席位进行交易,委托指令一般不经过_。A场内交易员B营业部电脑系统C营业部终端处
3、理机D交易所电脑主机14、标准券是一种虚拟的回购综合债券,是由各种债券根据一定()折合相加而成。A收益率B面值C折现率D折算率 15、根据相关规定,上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前千名股东的,可以由上市公司_。A代销B包销C倾销D自销 16、目前,我国货币市场基金按照_的比例计提基金管理费。A0.25%B0.33%C0.50%D1.5% 17、在行为金融理论中,_导致投资者过分重视近期实际的变化模式,而对产生这些数据的总体特征重视不够。A选择性偏差B保守性偏差C心理偏差D过度自信 18、在国债承销包销的过程中,国债承销的收入主要来源有四个方面,其中哪一项收入有可能无法确保实现?()A
4、差价收益B发行手续费收益C资金占用利息收入D留存自营国债的交易收益 19、根据深圳证券交易所的相关规定,A股每笔交易数量不低于_万股,或者交易金额不低于_万元的可以采用大宗交易。A50;500B100;C50;300D100;300 20、根据我国的相关法律和法规,一只投资基金持有一家上市公司的股票不得超过该基金资产净值的_。A10%B30%C15%D20% 21、根据现行有关规定,关于送股登记,说法正确的是()。A中国结算公司根据证券发行人的送股申请,于权益登记日登记送股B证券公司根据证券发行人的送股申请,于权益登记日登记送股C证券登记结算公司根据证券公司的送股申请,于权益登记日登记送股D证
5、券交易所根据证券发行人的送股申请,于权益登记日登记送股 22、下列关于证券经纪商的说法中,不正确的是()。A指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人 B与客户是委托代理关系&C必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖&D承担交易中的价格风险23、我国交易所市场对附息债券的计息规定是,全年天数统一按_天计算,利息累积天数规则是“按实际天数计算,算头不算尾、闰年2月29日不计息”。A360B364C365D366 24、某固定收益证券现券在固定收益平台进行交易,上一交易日的参考价格为5.50元,那么今日交易价不可能为_元。A4.85B5.05C5.85D6.0525、_年11月,
6、深圳证券交易所颁布中小企业板股票暂停上市、终止上市特别规定。A2004B2005C2006D2007二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得 0.5 分) 1、()是基金托管人尽责的善后阶段。A签署基金合同B基金募集C基金运作阶段D基金终止阶段 2、下列各项不属于证券交易内幕信息的知情人的是_。A发行人的董事、监事、高级管理人员B持有公司3%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员C公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员D发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员3、根据我国证券法的规定,证
7、券交易所应当从其收取的交易费用、会员费、席位费中提取一定比例的金额设立_。A补偿基金B投资基金C保证基金D风险基金 4、技术分析主要技术指标中,OBOS的多空平衡位置是_。A0B10C30D2005、按照融资过程中金融中介所起作用的不同,可以把公司的融资方式分为_。A内部融资和外部融资B直接融资和间接融资C短期融资和长期融资D股权融资和债务融资 6、内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司,由公众人士持有的股份的市值须至少为_万港元。A1000B3000D8000 7、金融创新的原动力包括_。A风险管理B增强流动C信用创造D股权创造 8、根据证券交易所管理办法具体规定,证券交易所的职能有
8、_。A提供证券交易的场所和设施B组织、监督证券交易C对上市公司进行监管D管理和公布市场信息E接受上市申请、安排证券上市 9、证券公司办理限定性集合资产管理业务的,应当主要投资于_。A国债B国家重点建设债券C债券型证券投资基金D在证券交易所上市的企业债券 10、发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名,前_名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。B15C5D311、按照规定公式,若要计算会员T日清算应收(付)金额,可能涉及_项目。A派息款B交易经手费C印花税D配股扣款 12、一般来说,当市场利率提高时,债券的市场价格将_。A不变B不确定C下跌D上涨 13、按照证券投资基金法规定,基金管理人的
9、职责包括_。A办理基金备案手续B编制中期和年度基金报告C以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为D召集基金份额持有人大会14、在股票现货市场和股票指数期货市场_。A做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险B做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险C做同方向操作将增大投资组合的系统性风险D做反方向操作将增大投资组合的系统性风险 15、资产负债比率可用以衡量企业在清算时保护某些人利益的程度,这些人是_。A大股东B中小股东C经营管理者D债权人 16、基金销售宣传的内容必须真实、准确,并符合下列_规定。A不得有虚假记载、误导性陈述和重大遗漏B不得登载单位或者个人的推荐性文字
10、C预测基金的证券投资业绩D不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构,或者其他基金管理人募集或管理的基金 17、董事会每年应至少召开_次定期会议。A1B3C2D4 18、期货交易的限仓可以采取以下哪几种形式_A根据保证金数量规定持仓限额B对会员的持仓量限制C对客户的持仓量限制D对证券交易所持仓量限制 19、在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备的条件是_。A注册资本金在一定金额以上B具有良好的信誉和经营业绩C按规定缴纳各项会员经费D连续二年盈利 20、由于某种全局性的共同因素引起的投资收益的可能变动,这种因素以同样的方式对所有证券的收益产生影响,这是指证券投资的_
11、。A政策风险B非系统风险C总风险D系统风险 21、证券营业部采用无形席位进行交易,委托指令一般不经过_。A营业部电脑系统B交易所电脑主机D场内交易员 22、随机漫步理论认为_A证券价格波动在一定场合是有规律可循的B证券价格的下一步将走向哪里是没有规律的C证券价格上下起伏的机会差不多是均等的D证券价格的波动和外部因素无关23、与1998年证券法相比,2005年证券法主要修订的内容有_。A完善了上市公司的监管制度,提高上市公司质量B加强对证券公司监管,防范和化解证券市场风险C加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度,建立证券投资者保护基金制度D完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度,规范市场秩序 24、持续增长率是描述公司成长性的指标,某公司每股收益1%,净资产收益率为2%,盈余保留率为50%,其持续增长率是_。A0.01%B0.02%C0.5%D1%25、在不允许卖空的情况下,当两种证券相关系数为_时,可以按适当比例买入这两种风险证券获得无风险的证券组合。A-1B-0.5C0D0.5
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