宁夏省上半证券从业资格证《证券市场》：国债的分类模拟试题Word文档格式.docx

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C．风险监控

D．交易状况

6、如果股价偏离移动平均线太远，不管是在移动平均线上方或下方，都有向平均线回归的要求是__指标的基本原理。

A．KDJ

B．BIAS

C．RSI

D．PSY

7、特约日交割是指双方达成交易后__。

A．30日以内交割

B．15日以内交割

C．3日以内交割

D．任意日交割

8、要避免基金资产估值时出现价格操纵及滥估现象，需要监管当局颁布更为详细的估值规则来规范估值行为，或者由__来进行估值。

A．基金托管人

B．基金管理人

C．基金发起人

D．独立的第三方

9、下列属于试探性多元化经营的开始和策略性投资的资产重组方式是（）。

A．收购公司

B．收购股份

C．公司合并

D．购买资产

10、__年被称作“中国资产证券化元年”。

A．2007

B．2006

C．2005

D．2004

11、下列关于地方政府债券的论述，错误的是（）。

A．地方政府债券通常可以分为一般债券和专项债券

B．收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

C．专项债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券

D．地方政府债券简称&

ldquo;

地方债券&

rdquo;

，也可以称为&

地方公债&

或&

地方债&

12、对于A股，我国证券交易所是在__对该证券作除权处理。

A．权益登记日

B．权益登记日的次一交易日

C．除权前的最后交易日

D．除权日

13、可转换公司债券每张面值为__元。

A．100

B．500

C．1000

D．5000

14、使债券的支付现值与债券市场价格相等的贴现率，被称为__。

A．到期收益率

B．加权收益率

C．持有期收益率

D．当期收益率

15、组建证券投资组合时，涉及到__

A．决定投资目标和可投资资金的数量

B．确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例

C．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合具体特征进行考察分析

D．投资组合的修正和业绩评估

16、下列指标中被称为心理线的是__

A．PSY

D．KDJ

17、发起人应在股款缴足后的__天之内主持召开创立大会。

A．15

B．30

C．60

D．120

18、证券投资通常是指投资者购买__以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

A．有价证券

B．有价证券及其衍生品

C．基金

D．股票

19、上市公司应当自收到中国证监会核准发行通知之日起-——内发出获准发行新股的公告。

A．2个工作日

B．3个工作日

C．5个工作日

D．6个工作日

20、1981～1994年，我国面向个人发行的国债一直只有一种，这种国债是__。

A．记名国债

B．无记名国债

C．凭证式国债

D．记账式国债

21、下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。

A．持续性

B．专业性

C．多样性

D．适用性

22、假设某基金2009年5月某估日前一交易日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为__元。

A．798

B．816

C．822

D．841

23、融券卖出的申报价格不得低于该证券的__。

A．收盘价

B．前一日平均收盘价

C．最新成交价

D．净值

24、下面不是按照金融衍生工具的基础工具种类分类的是__。

A．信用衍生工具

B．利率衍生工具

C．货币衍生工具

D．内置型衍生工具

25、对于成长型的股票，__是最常用的辅助估值工具。

A．市盈率

B．市净率

C．现金流折现

D．每股盈余成长率

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；

少选，所选的每个选项得0.5分）

1、证券公司客户的交易结算资金必须全额存入指定的__，单独立户管理。

A．金融机构

B．证券公司

C．工商银行

D．商业银行

2、收购要约的期限为__。

A．30～45日

B．30～60日

C．30～75日

D．60～90日

3、我国证券回购的核心内容为__。

A．股票回购

B．债券回购

C．基金回购

D．以上都是

4、关于证券经纪业务，下列叙述正确的有__。

A．又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务

B．证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

C．在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

D．对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

5、上市公司发行新股的，持续督导的期间为__。

A．证券上市当年剩余时间

B．证券上市当其后2个完整会计年度

C．证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

D．证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度

6、将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有__特点决定的。

A．收益性

B．信誉高

C．流动性好

D．流通规模大

7、积极型组合管理策略的目的是__。

A．超越市场

B．获得市场平均收益

C．减少交易成本

D．降低投资风险

8、基金经营业绩包括__与基金未实现估值增值（减值）两部分，是一个能够全面反映基金在一定时期内经营成果的指标。

A．基金净收益

B．基金经营业绩

C．损益平准金

D．期末可供分配基金收益

9、关于我国证券交易所的论述，正确的有__。

A．依法设立

B．以营利为目的

C．是整个证券市场的核心

D．是实行自律性管理的法人

10、公认设立最早的投资基金是__。

A．英国“海外及殖民地政府信托”

B．富来明创立的“苏格兰美国投资信托”

C．波士顿“马萨诸塞投资信托基金”

D．麦哲伦基金

11、下列关于指数化的局限性说法不正确的是__。

A．构造投资组合时的执行价格可能高于指数发布者所采用的债券价格，因而导致投资组合业绩劣于债券指数业绩

B．公司债券或抵押支持债券可能包含大量的不可流通或流动性较低的投资对象，其市场指数可能无法复制或者复制成本很高

C．总收益率依赖于对息票利息再投资利率的预期，如果指数构造机构高估了再投资利率，则指数化组合的业绩将明显低于指数的业绩

D．指数化投资组合的业绩总是低于积极的投资组合

12、客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账，是由投资者在__开立并专门用于投资者的证券买卖交易。

A．证券交易所

B．中国结算公司

C．投资者的证券经纪商

D．银行

13、根据有关规定，（）属于内幕人员。

A．发行人董事会决议的打字员

B．证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

C．通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

D．为发行人进行审计的注册会计师

14、加入WTO后3年内，中外合营公司不可以（不通过中方中介）从事__的承销。

A．A股

B．B股

C．H股

D．N股

15、根据业务需要，证券登记结算公司一般设立__。

A．存管部

B．股份结算部

C．资金交收部

D．投资咨询部

16、根据上海证券交易所的业务规则，可流通股的送股起始交易日为（）日。

（R为股权登记日）

A．R&

nbsp;

B．K+1&

C．R+2&

D．R+3

17、下列各项属于开放式基金的特有风险的是__。

A．市场风险

B．管理能力风险

C．技术风险

D．巨额赎回风险

18、场外交易市场是一个以__方式进行证券交易的市场。

A．公开招标

B．议价

C．上网竞价方式

D．累计投标询价方式

19、__是负责处理基金管理公司自身财务事务的部门，包括有关费用支付、管理费收缴、公司员工的薪酬发放、公司年度财务预算和决算等。

A．市场部

B．机构理财部

C．财务部

D．信息技术部

20、我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高__个买入申报价格和数量。

A．12

B．10

C．8

D．5

21、根据我国《证券法》的规定，股票依法发行后，由发行人经营与收益的变化所引致的投资风险，由__负责。

A．发行人

B．承销人

C．投资者

D．证券交易所

22、国内第一只以债券投资为主的证券投资基金是__。

A．博时价值增长基金

B．南方避险增值基金

C．华安创新

D．南方宝元债券基金

23、可转换公司债券的票面利率由发行人根据__确定。

A．证监会规定

B．当前市场利率水平

C．公司债券资信等级

D．发行条款

24、__是基金托管人全面行使职责的主要阶段。

A．签署基金合同阶段

B．基金募集阶段

C．基金运作阶段

D．基金终止阶段

25、自营业务的风险主要包括__。

A．操作风险

B．经营风险

C．市场风险

D．政策风险