内控制度执行情况汇报 2.docx

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内控制度执行情况汇报2

内控制度履行状况报告

篇一：

内控制度工作状况报告

内控制度推动总结

一、制度系统的基本状况：

在履行企业的规范性文件（各种管理方法、内控制度、实行细则、工作流程）今年依照企业的目标要乞降自己展开“制度履行年”的工作所需。

二、制度履行状况及有关措施：

整体上来说，一是以“拟定好”和“履行好”为主线，经过近几个月在制度履行力方面有了较大的改观，突出表此刻中层管理团队、各方面的管控要求、管控目的更理解，对

规章制度的详细内容掌握的比较到位，能做到“成竹在胸”；二是在平时工作中能不时辰刻按规则办事，大到一个项目的

运作、一项工作的推动，小到一支笔、一件工具的购买，都能依照企业企业的规定去办理。

三、采纳的详细措施：

总的来说掌握了以下原则：

1、企业有明确规定的，按企业规定履行；

2、企业没有明确规定的，按企业已有的规定履行；

3、企业企业都没有明确规定的，报企业审批赞同后执

行。

1、抓好制度的“拟定”环节：

一是出台的制度要简短、合用、有效。

企业推出的各项管理规定，都是联合平时工作实质、有明确管控要求、可操作性强的实质性内容。

二是制度要有相对的稳固性，同时互相之间不存在矛盾。

这两个要求既是为了保证制度的严肃性，同时也是为了防止操作部门和人员“不知所措”。

同时经过“必需会签”的环节，防止“各自为营”、互不通气，保证制度之间不发生矛盾或遗漏。

三是制度要成系统，有连接性，要求各部门在制度拟定过程中要实现企业企业—部下矿山自我管理几个环节的无缝联络、全面对接，使企业规章制度履行规范化、常态化。

保证企业内控规则系统的一致性、整体性。

2、抓好制度的“履行”环节：

一是成套整理了企业下发的规章制度，并将电子版供应

给了各单位、各部门供学习、备查。

二是清理、完美了企业的内控制度。

将从前推出制度清

理取消。

三是抓好企业企业规章制度的宣贯培训，让管理人职工

在正确掌握这些规范性文件的同时，在实质工作中能践行到

位。

经过培训抓制度履行，是20XX年以来为提高规章制度

规范、有效履行的重要措施。

对企业企业出台的规范性文件，

有关工作的对口部门一定预先认真研读，在透辟掌握、领悟要义的基础上，实时组织系统的宣贯培训。

四、在规章制度培训上我们一直掌握着两点：

一是要有实质成效，将制度的要点点、核心内容正确传达成竹在胸

二是要经过培训，感觉到企业企业的制度文化气氛，从大的层上领悟到企业企业目前在做什么、怎么做，此后准备

做什么、怎么做。

经过这些有实效的学习培训，我们在接受、掌握、运用这些规章制度的同时，更能够让所思所想、所作

所为逐渐回归和一致到企业企业的发展理念上来，这是一件很存心义的事。

三是分层次监察、增强各部门、各单位对规章制度的履行力度，把“调整观点、转变作风、提高履行力”作为平时管理的一项要点工作连续推动。

四是重申与企业的交流。

企业明确规定：

各职能部门在平时工作中，要充分注意与企业对口工作的管理部门增强联系、交流和协调，使企业职能部门和企业职能部门之间形成“热线”通畅、工作高效低耗的场面，防止详细工作中因缺少与企业交流而致使“无用功”的现象出现，特别是要防止办理详细工作时出现“不切合内控制度管理”的现象。

五：

此后增强学习与制度履行：

因为我们水平有限、对制度每条每款解读不够深刻理

解。

在此后内控制度学习上、努力学习、弄懂弄通、为把内

控制度管理顺利进行而-----努力。

开元矿业综合科

20XX年12月

篇二：

内部管理制度和控制制度的成立和履行状况

内部管理制度和控制制度的成立和履行状况

1、内部控制管理

依据上司部门的要求，我部门不停增强自己的制度建

设，进行不停的梳理和完美，对内控管理的各个环节增强迫

约，不停完美新业务的操作规程和流程，同时增强查核，以

查核促提高，以提高促发展。

从制度、会计、审计、安全等

多方面，形成互相融通互相限制体制。

我部门特意成立业务

检查小组，按期、不按期对人员进行查核、检查，并联合案

件“专项治理”工作，全面提高制度履行力。

2、财务会计管理

对财务会计方面，推行领导负责制，对我单位进行管理

和检查，推行报告制。

①增强学习和内部管理。

对上司部门

下发的各种文件和规章制度实时组织内部人员进行学习，并

严格依照操作流程办理各项业务，保证结算和核算质量；②

增强核算，提高经营效益。

③确实增强财务管理制度，合理

使用资本。

严格按上司部门规定列支各项花费，坚持节俭节

约，不铺张浪费。

重要经济事项的决议方式与程序

一、决议原则

（一）坚持依法决议。

重要决议一定以宪法、法律和法例为依照，预先进行法律剖析或法律审察，防备和纠正违犯宪法、法律和法例的行政决议。

（二）坚持科学决议。

重要决议，一定以基础性、战略性研究

或发展规划为依照，对一些专业性强、状况复杂、影响深远的问题，要组织有关特意机构进行论证，并在综合剖析的基础上，形成相对完美的方案，或多个比较方案。

（三）坚持民主决议。

重要决议，应充分征采有关部门的建议；要宽泛听取其余部门和社会各界的建议。

三、决议程序

对重要事项的决议，一般分为决议准备、决议提交、决议反应三个阶段。

（一）决议准备阶段。

包含提出建议、检查研究、拟定方案、论证评估及征采建议等工作。

（二）决议提交阶段。

包含确立提交、准备资料、通知落实、审议定议、形成纪要等。

（三）决议反应阶段。

在作出决议后，负责决议实行的部门或实行单位要按期向上司领导报告决议贯彻落真相况，实时反应决议实行过程中碰到的新状况、新问题，以便进行

追踪决议。

篇三：

企业内控制度建设工作状况报告

企业内控制度方面的基本状况说明

20XX年4月14日

一、制度系统的基本状况：

截止到目前，企业内部拟定并仍有效、在沿用的规范性

文件（含各种管理方法、实行细则、工作流程）合计57份，

此中：

安全、综治管控类11份，生产组织、服务质量管控

类13份，固定财产、设施及工程管控类6份，人力资源管

控类（包含干部管理、薪酬及绩效管理、职工教育培训、考

勤休假加值班管理、社会兼顾管理等）14份，物质采买、后

勤管控类4份，财务管控类3份，其余管控类6份。

今年年初，依照企业“连续改良管理”的目标要乞降自

身展开“制度履行年”的工作所需，企业对20XX年从前出

台的规范性文件进行了集中清理，联合管控实质需要整理出

60份现行规章制度，并分门别类提出了保存、订正、取消的

建议。

60份规范性文件中，企业将此中仍可沿用的

45份文

件汇编成册并印发到各单位、各部门供平时查阅，同时为后

一步深入推动“制度履行年”的工作供应基础；此外对此中

的12份文件提出了改正建议并明确了主责部门和达成时限，同时取消了3份文件。

二、制度履行状况及有关措施：

整体上来说，以“拟定好”和“履行好”为主线，经过近两年多措并举的方式，企业在制度履行力方面有了较大的改观，突出表此刻中层管理团队、基层职工对企业、企业各方面的管控要求、管控目的更理解，对规章制度的详细内容掌握的比较到位，能做到“成竹在胸”；二是在平时工作中能不时辰刻按规则办事，大到一个项目的运作、一项工作的推动，小到一支笔、一件工具的购臵，都能依照企业和企业的规定去办理。

采纳的详细措施：

总的来说掌握了以下原则：

1、企业有明确规定的，按企业规定履行；

2、企业没有明确规定的，按企业已有的规定履行；3、

企业、企业都没有明确规定的，由企业会议集中商议一个方

案，权限范围内的按方案履行，权限范围外的报企业审批同

意后履行。

1、抓好制度的“拟定”环节：

一是要求出台的制度要简短、合用、有效。

企业近两年

推出的各项管理规定，文字上基本上没有“穿衣戴帽”的废

话，都是联合平时工作实质、有明确管控要求、可操作性强

的实质性内容。

二是要求制度要有相对的稳固性，同时互相之间不存在

矛盾。

这两个要求既是为了保证制度的严肃性，同时也是为

了防止操作部门和人员“不知所措”。

同时经过“必需会签”

的环节，防止“各自为营”、互不通气，保证制度之间不发

生矛盾或遗漏。

三是制度要成系统，有连接性，要求各部门在制度拟定

过程中要实现企业—企业—分企业—职工自我管理几个环

节的无缝联络、全面对接，使企业规章制度履行规范化、常

态化。

制度草案制定后，第一步是制度主管部门——企划部

会签，这个目的一是要对制度的内容、一致格式等进行审察

把关，二是要对规范性文件给于独自的序列编号，保证企业

内控规则系统的一致性、整体性。

2、抓好制度的“履行”环节：

一是成套整理了企业近两年下发的规章制度，并将电子版供应给了部下各单位、各部门供学习、备查。

后期将择机将企业层面的规章制度也汇编成册，供应更加直观的书面版。

二是清理、完美了企业的内控制度。

将

20XX

年从前推

出的45份有效制度汇编成册供应给了部下各单位、各部门，

清理的过程中取消了3份制度，并计划后期订正12份制度。

关于20XX年及此后年度出台的规章制度，企业将以年度为

单位成套整理、汇编成册，并形成老例，方便查阅。

三是抓好企业、企业两个层面规章制度的宣贯培训，让干部职工在正确掌握这些规范性文件的同时，在实质工作中

能践行到位。

经过培训抓制度履行，是20XX年以来企业为

提高规章制度规范、有效履行的重要措施。

企业规定，对企业、企业出台的规范性文件，有关工作的对口部门一定预先认真研读，在透辟掌握、领悟要义的基础上，要实时组织系统的宣贯培训。

在培训师资的选择上，既有企业职能部门领导、企业领导负责讲课，也有企业职能部门负责人，甚至是专业技术过硬、基层实践经验丰富的部门职工负责讲课；在培训内容的选择上，我们依据轻重缓急，联合季节性要点工作，有的放矢的选择内容，保证学习培训与一个期间的要点工作尽量挂钩，以增强学习成效；在培训方式的选择上，既有全员轮训集中学的方式，也由自上而下、从企业到班组分层分批分别学的方式；在详细讲课的方式上，既有制度条款的详尽解读，也有联合平时实质、图文并茂的事例剖析。

从今年4月份开始，企业对全员学习轮训进行了一致的

安排：

一个月学一个专题，每个月3期（每周四晚），职工

分批分期参加，保证每个职工每个专题都学到。

整体上来说，在规章制度培训上我们一直掌握着两点：

一是要有实质成效，将制度的要点点、核心内容正确传达给职工，让职工成竹在胸；二是要经过培训，让职工感觉到企业和企业的制度文化气氛，从大的层面上领悟到企业和企业目前在做什么、怎么做，此后准备做什么、怎么做。

经过这些有实效的学习培训，我们想让职工在接受、掌握、运用这

些规章制度的同时，更能够让职工的所思所想、所作所为逐渐回归和一致到企业和企业的发展理念上来，这是一件很存心义的事。

四是分层次监察、增强各部门、各单位对规章制度的履行力度，把“调整观点、转变作风、提高履行力”作为平时

管理的一项要点工作连续推动。

详细表此刻：

1、经过订正中层干部管理及考查方法，加大中层管理团队在规章制度方

面的履行力度，对全部中层管理人员推行“百分制”查核，中层干部的月度绩效薪资直接与制度履行的质量等指标挂

钩，按绩效得散发放绩效薪资；2、打造一个有效的管控流程，各部门经过每周起码一次的“周履职”方式检查各单位在规章制度方面的落实程度并进行月度查核。

从职能部门“周履职”的实质状况来看，我们达到了预期的成效，部门经过现场检查，认识掌握了基层的真切状况，在检查企业各项制度、各项工作在基层落实程度的同时，也为基层做好了服务。

3、特意安排企划部门负责监察其余职能部门在规范性文件方面的履行状况，同时明确受权企划部加大问责力

度，对未按企业或企业规范性文件履行的行为，在按规定扣减责任部门月度绩效薪资总数的同时，另按干部管理方法扣减责任部门负责人的个人月度绩效得分。

五是重申与企业的交流。

企业明确规定：

各职能部门在平时工作中，要充分注意与企业对口工作的管理部门增强联

系、交流和协调，使企业职能部门和企业职能部门之间形成

“热线”通畅、工作高效低耗的场面，防止详细工作中因缺

乏与企业交流而致使“无用功”的现象出现，特别是要防止

办理详细工作时出现“想自然”的现象。

【完】

附件：

企业规章制度清单。

企业规章制度清单