基础押题卷五题目.docx

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基础押题卷五题目

基础押题卷五（题目）

单选题

（1）可在期权到期日或到期日之前的任何一个营业日执行的金融期权是（）。

A、美式期权

B、大西洋期权

C、修正的美式期权

D、欧式期权

（2）证券投资基金托管人是（）权益的代表。

A、基金发起人

B、基金管理人

C、基金持有人

D、基金监管人

（3）从理论上说,金融期货交易中双方潜在的盈利或亏损都是（）的。

A、有限

B、可测

C、无限

D、可知

（4）我国《证券法》规定,上市公司最近三年连续亏损,由证券交易所决定（）。

A、终止其股票上市交易

B、对其股票交易做退市风险警示

C、对其股票交易做特别处理

D、暂停其股票上市交易

（5）证券投资基金筹集的资金主要投向（）。

A、实业

B、有价证券

C、第三产业

D、房产业

（6）我国目前对证券发行实行的是（）。

A、审批制

B、注册制

C、通道制

D、核准制

（7）关于证券市场禁入,以下说法中错误的是（）。

A、当事人有要求举行听证的权利

B、采取措施前,证监会应当告知当事人采取证券市场禁入措施的理由

C、在禁入期间,当事人不得继续在原机构上市公司担任董事职务

D、被采取禁入措施的人员,其在所在机构的任职职务自动解除

（8）股份有限公司的组织结构主要包括是[]

A、股东大会,董事会,监事会,经理

B、股东会,董事会,监事会,经理

C、股东会,董事会,监事会

D、股东大会,董事会,监事会

（9）普通股股东能否分到红利以及分多少，取决于公司（）。

A、税后利润

B、公司规模

C、董事会对影响公司发展的诸多因素的权衡

D、董事会对影响公司盈利的诸多因素的权衡

（10）在美国发行的外国债券被称为（）。

A、美国债券

B、扬基债券

C、特种债券

D、北美债券

（11）根据我国政府对WTO的承诺，加入后3年内，外资证券公司设立合营证券公司可以（不通过中方中介）从事的业务不包括（）。

A、A股的承销

B、基金的承销和交易

C、发起设立基金

D、B股和H股、政府和公司债券的承销和交易

（12）金融中介机构进行资产负债管理时,金融衍生工具业务一般属于（）。

A、资产业务

B、负债业务

C、中间业务

D、表外业务

（13）资产证券化在交易中还可能需要金融机构充当服务人，服务人负责对资产池中的现金流进行日常管理，通常可由（）兼任。

A、发起人

B、受托人

C、资金和资产存管机构

D、信用增级机构

（14）根据产业周期理论,任何产业或行业通常要经历（）个阶段。

A、2

B、3

C、4

D、5

（15）根据合格境内机构投资者（QDII）制度，可以申请开展QDII业务的机构是（）。

A、商业银行、基金公司、保险公司、证券公司

B、商业银行、社保基金、保险公司、证券公司

C、商业银行、基金公司、社保基金、证券公司

D、人民银行、基金公司、保险公司、证券公司

（16）持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权的债券是（）。

A、可转换债券

B、可转换优先股票

C、一般债券

D、信用债券

（17）金融期货的交易对象是（）。

A、金融期货实物

B、金融期货合约

C、期权

D、金融现货

（18）基金托管费通常是（）。

A、按基金资产总值的一定比率提取

B、逐月计算并累计

C、按月支付给托管人

D、按月支付给管理人

（19）无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，这体现了金融衍生工具的（）特征。

A、跨期性

B、杠杆性

C、联动性

D、不确定性或高风险性

（20）在票面上不规定利率,发行时按某一折扣率,以低于票面金融的价格发行,发行价与票面金融之差相当于预先支付的利息,到期按票面额偿还本息的债券是（）。

A、浮动利率债券

B、总票累积债券

C、贴现债券

D、副总债券

（21）以下说法错误的是（）。

A、上市公司增发之后,公司注册资本应当相应增加

B、上市公司转增股本之后,公司发行在外的总股数没有变化

C、上市公司股份回购之后,公司发行在外的总股数相应减少

D、上市公司配股之后,公司注册资本相应增加

（22）国家为弥补财政赤字所发行的债券称之为（）。

A、建设国债

B、战争国债

C、赤字国债

D、特种国债

（23）基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率）（）。

A、逐日计提，按月支付

B、逐日计提，按季支付

C、逐月计提，按季支付

D、逐月计提，按月支付

（24）欧洲债券是指借款人（）。

A、在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券

B、在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券

C、在本国境外市场发行，不以发行市场所在国贷币为面值的国际债券

D、在本国发行，以欧元标明面值的外国债券

（25）以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是（）。

A、私募基金

B、创业基金

C、证券投资基金

D、社保基金

（26）无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占（）的股票。

A、数量

B、资金

C、比例

D、份数

（27）公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）。

A、终止其公司债券上市交易

B、暂停其公司债券上市交易

C、取消其公司债券上市交易

D、以上都不对

（28）国际债券的主要计价货币不包括（）。

A、美元

B、港币

C、英镑

D、日元

（29）下列说法中,错误的是（）。

A、证券公司与其子公司可通过协议安排约定不按出资比例持有股份的比例行使表决权

B、证券公司设立子公司,要求最近12个月各项风险控制指标持续符合规定标准

C、证券公司与其子公司之间应当建立合理必要的隔离墙制度

D、证券公司子公司不得以任何方式向受同一证券公司控股的其他子公司投资

（30）大宗交易是指一笔数额较大的证券交易,通常在[]之间进行。

A、机构投资者和其他投资者

B、交易所会员

C、机构投资者

D、券商

（31）目前我国权证实行（）回转交易。

A、T+1

B、T+2

C、T+0

D、T+3

（32）以下不属于自营业务内部控制重点防范的内容的是（）。

A、比例失调

B、决策失误

C、超越授权

D、变相自营

（33）《关于推进资本市场改革开发和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）将发展中国资本市场提升到（）的高度。

A、国家战略任务

B、坚持改革开放

C、保证经济增长

D、维持社会稳定

（34）为了特定的政策目标而发行的国债是（）。

A、特别国债

B、长期建设国债

C、专项债券

D、财政债券

（35）《中华人民共和国证券法》于（）开始实施。

A、1998年12月29日

B、1999年7月1日

C、1999年1月1日

D、2006年1月1日

（36）根据《证券发行与承销管理办法》，在首次公开发行的初步询价阶段，下列情形出现时，发行人不得定价并应中止发行的是（）。

A、参与报价的询价对象不足50家

B、参与报价的询价对象不足30家

C、发行4亿股以上的，参与报价的询价对象不足50家

D、发行4亿股以上的，参与报价的询价对象不足30家

（37）证券交易所制定的限制或者禁止特定证券投资者的证券交易行为的制度属于（）。

A、信息披露

B、市场准入

C、客户识别

D、市场监管

（38）在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,这是股票价格指数计算方法中的（）。

A、简单算术股价指数相对法

B、简单算术股价指数综合法

C、拉斯贝尔加权指数

D、派许加权指数

（39）深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）。

A、运行独立

B、监察独立

C、代码独立

D、指数独立

（40）在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票,称为（）。

A、H股

B、红筹股

C、蓝筹股

D、N股

（41）2002年12月31日,中央登记公司开始发布中国债券指数系列，下列说法错误的是（）。

A、该指数系列以2002年12月31日为基日

B、基期指数为100

C、该债券体系覆盖了交易所市场和银行间市场发行额在50亿元人民币以上、待偿期限在一年以上的债券

D、样本指数价格选取日终全价

（42）我国《证券法》规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（）。

A、专门的清算交收账户

B、证券公司资金账户

C、客户资金账户

D、客户证券账户

（43）由一家或几家大银行牵头,组成十几家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销的国际债券是（）。

A、外国债券

B、欧洲债券

C、熊猫债券

D、亚洲债券

（44）以下关于经济周期循环的说法错误的是（）。

A、社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替

B、每个周期一般都要经过高涨、衰退、萧条、复苏四个阶段

C、经济周期对股票市场的影响非常显著，是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势

D、股票价格的变动通常比实体经济的繁荣或衰退滞后

（45）经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司,为了筹集所需资金,在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发给股东,称之为（）。

A、股票股息

B、负债股息

C、建业股息

D、财产股息

（46）以下关于股票分割的说法错误的是（）。

A、股票分割又称为“拆细”

B、理论上说，股票分割将增加股东持有股票的数量，同时也将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

C、股票分割通常适用于高价股，拆细之后每股股票的市价下降，便于吸引更多投资者购买

D、股票分割指将1股股票均等地拆成若干股

（47）股东大会作出修改公司章程的决议,必须经出席会议的股东所持表决权（）以上通过。

A、1/3

B、2/3

C、半数

D、3/4

（48）下列说法正确的是（）。

A、为实现规模操作,获取最大利益,证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作

B、有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整

C、有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证

D、为合理,有效控制,证券公司前台业务运作应与后台管理支持完全分离

（49）一般选取特定指数作为跟踪对象的基金称为（）。

A、收入型基金

B、被动型基金

C、平衡型基金

D、主动型基金

（50）基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计入（）。

A、当期损益

B、当期留存收益

C、资本利得

D、无法确定

（51）1999年11月4日,美国国会通过（）,标志着金融业分业制度的终结。

A、《金融服务法案》

B、《金融服务现代化法案》

C、《商业银行法》

D、《格拉斯—斯蒂格尔法案》

（52）两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是（）。

A、金融期货

B、金融期权

C、金融互换

D、金融远期合约

（53）证券公司从事IB业务时,可以承担（）的职责。

A、期货交易的结算和风险控制

B、期货交易的代理

C、为投资者下单交易提供便利

D、办理期货保证金业务

（54）我国募集设立的第一支ETF是（）。

A、深圳50ETF

B、上证50ETF

C、深圳100ETF

D、上证100ETF

（55）在一国境内设立,经该国有关部门批准,从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金,称之为（）。

A、QDII

B、QFII

C、LOF

D、ETF

（56）我国《证券法》规定，证券业协会的权力机构为（）。

A、股东大会

B、会员大会

C、理事会

D、董事会

（57）获得证券业执业证书的人员,连续（）不在证券经营机构从业的,由中国证券业务协会注销其执业证书。

A、3年

B、1年

C、2年

D、半年

（58）以样本股每日收盘价之和除以样本数得到的股价平均数是[]

A、综合股价平均数

B、加权股价平均数

C、简单算术股价平均数

D、修正股价平均数

（59）1997年7月爆发的东南亚金融危机是从下列哪一事件开始的（）。

A、日本泡沫经济破灭

B、泰铢贬值、泰国政府放弃实行多年的固定汇率

C、韩国政府被迫宣布货币贬值

D、俄罗斯发生债务危机

（60）与封闭式基金相比,（）是开放式基金所特有的风险。

A、市场风险

B、技术风险

C、巨额赎回风险

D、管理能力风险

多选题

（61）明知是（）所得及其产生的收益,为掩饰、隐瞒其来源和性质,协助其转换、转移资产的,构成洗钱罪。

A、贪污贿赂犯罪

B、金融诈骗犯罪

C、走私犯罪

D、黑社会性质的组织犯罪

（62）股票基金的投资目标一般侧重于追求（）。

A、资本利得

B、稳定收入

C、长期资本增值

D、短期资本增值

（63）证券投资基金的技术风险是指当技术保障系统或信息网络支持出现异常情况时,可能导致（）等风险。

A、基金日常的申购或赎回无法按正常时限完成

B、核算系统无法按正常时限显示基金净值

C、基金的投资交易指令无法及时传输

D、注册登记系统瘫痪

（64）自律性组织包括证券交易所和（）。

A、证券业协会

B、证券公司

C、证券登记结算机构

D、证券信用评级机构

（65）证券信用评级机构不属于（）。

A、证券市场中介机构

B、证劵监管机构

C、证券公司

D、证券服务机构

（66）与其他债券相比,政府债券的特点是（）。

A、安全性高

B、流通性强

C、收益稳定

D、免税待遇

（67）按照在一定条件下能否转换成其他品种为依据，优先股可分为（）。

A、可赎回优先股票

B、不可赎回优先股票

C、可转换优先股票

D、不可转换优先股票

（68）根据投资目标划分，证券投资基金可以分为（）。

A、成长型基金

B、收入型基金

C、增长型基金

D、平衡型基金

（69）基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用,包括（）。

A、审计费

B、经手费

C、持有人大会费

D、过户费

（70）普通股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的（）。

A、经营状况

B、盈利水平

C、公司章程

D、激励机制

（71）二十国集团[G20]在多伦多峰会明确的国际金融监管支柱,主要有[]

A、风险处置和解决系统重要性机构问题的政策框架

B、有效的监督

C、透明的他国评估

D、强大的监管制度

（72）在国际市场上,按照发行时证券的性质，可转换证券的主要类型有（）。

A、可转换普通股票

B、可转换优先股票

C、可转换基金

D、可转换债券

（73）下列关于我国证券发行及上市监管制度的表述中,正确的有（）。

A、我国目前对证券发行实行核准制

B、证券发行监管以强制性信息披露为中心

C、企业发行上市只要有保荐机构进行保荐即可

D、企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐

（74）在境外发行一级存托凭证的国内企业主要包括（）。

A、在我国香港上市的内地公司

B、含N股的国内上市公司

C、含B股的国内上市公司

D、含A股的国内上市公司

（75）证券市场的产生得益于（）的发展。

A、社会化大生产

B、商品经济的发展

C、股份制的发展

D、信用制度的发展

（76）美国次贷危机前，金融机构高杠杆运作的先天缺陷表现在（）。

A、投资银行等机构自有资金有限，主要靠货币市场上的大宗借款来放大资产倍数

B、投资银行等机构投资的衍生产品具有高杠杆属性，保证金交易制度使衍生产品投资的杠杆效应倍数放大

C、无节制地开发过度打包的基础产品，导致产品的风险程度不透明，层次过多使得高杠杆运作的风险放大，不易被投资者察觉，加剧高杠杆产品风险的蔓延

D、以上说法都对

（77）证券投资系统性风险包括（）。

A、政策风险

B、经营风险

C、信用风险

D、购买力风险

（78）下列说法中,正确的是（）。

A、证券公司应当妥善保管客户开户资料和委托记录

B、证券经纪业务又称代理买卖证券业务,是指接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类等的业务

C、证券公司及其从业人员不得违背委托人的指令买卖证券

D、为吸引顾客,允许证券公司适当地向客户承诺一定收益

（79）股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权没股东凭借股票可以获得公司的[]

A、等额资产

B、红利

C、股息

D、等额资金

（80）证券公司监事会行使的职权包括（）。

A、检查公司财务

B、提议召开临时股东大会会议

C、制定公司的基本管理制度

D、当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、经理层人员予以纠正

（81）我国相关法规规定，证券交易所对证券交易实行实时监控，并具有以下职权（）。

A、根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案

B、对证券的上市交易申请行使审核权

C、随时对暂停或终止上市公司股票上市交易行使决定权

D、公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权

（82）“国九条”提出了促进资本市场中介服务机构规范发展，其内容包括（）。

A、严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益

B、证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理

C、建立健全证券、期货公司市场退出机制

D、完善以净资本为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策

（83）在美国，住房抵押贷款大致可以分为优级贷款、次级贷款和（）5类。

A、机构担保贷款

B、住房权益贷款

C、Alt-A贷款

D、最次级贷款

（84）我国利用国际债券市场筹集资金,主要的债券品种有（）。

A、政府债券

B、可转换公司债券

C、金融债券

D、熊猫债券

（85）证券公司在向客户融资融券前,应当开展以下工作[]

A、与客户签订载入中国证券业协会规定的必备条款的融资融券合同

B、确定第三方担保人

C、办理客户征信

D、与客户约定投资收益

（86）债券的投资收益来自[]。

A、再投资收益

B、资本利得

C、分红收益

D、利息收益

（87）从内容上看，中国证券市场对外开放包含以下几个方面（）。

A、在国际资本市场募集资金

B、开放国内资本市场

C、有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场

D、对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放

（88）下列情况中,属于中国人民共和国《刑法》中关于证券犯罪的规定有（）。

A、依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的财务财务会计报告属于提供虚假财务会计报告罪

B、编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果属编造并传播影响证券交易虚假信息最、诱骗他人买卖证券罪

C、操纵证券市场、期货市场，情节严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金

D、单位犯欺诈发行股票、债券罪的，对单位判处罚金，并对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役

（89）可作为金融衍生工具基础的变量有（）。

A、债券

B、股票

C、银行定期存款单

D、天气指数

（90）证券投资者保护基金的资金运用限于（）等形式。

A、银行存款

B、购买国债

C、中央银行债券

D、股票

（91）依据我国《证券法》的规定,证券公司下列事项中,需要经证券监管部门批准的有（）。

A、在境外参股证券经营机构

B、变更业务范围

C、证券公司增加注册资本

D、证券公司变更实际控制人

（92）债券票面的基本要素有（）。

A、债券的票面价值

B、债券的到期期限

C、债券的票面利率

D、债券发行者名称

（93）有担保债券指以抵押财产为担保发行的债券,该类债券按担保品不同,分为（）。

A、抵押债券

B、质押债券

C、信用债券

D、保证债券

（94）下列沪深交易所关于权证发行、上市和交易规定的描述,正确的有（）。

A、只有标的证券的发行人才能发行权证

B、由标的证券发行人以外的第三人发行并上市的权证,权证发行人应提供履约担保

C、履约担保系数由交易所发布,并可以适时调整

D、目前,上交所和深交所的权证实行T+O回转交易

（95）注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务中，“证券业务”是指证券、期货相关机构的（）。

A、净资产验证

B、盈利预测审核

C、前次募集资金使用情况专项审核

D、财务报表审计

（96）首次公开发行股票并在创业板上市的发行人,主要应符合以下条件（）。

A、应当主营业务突出

B、应当具有一定的规模和存续时间

C、最近两年内主管业务没有发生重大变化

D、应当具有一定的盈利能力

（97）关于沪深300股指期货交易涨跌幅限制的规定，正确的是（）。

A、涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10%

B、季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±20%

C、上市首日有成交的，于下一交易日回复到合约规定的涨跌停板幅度

D、股指期货合约最后交易日涨跌幅度为上一交易日结算价的±20%

（98）对于已完成股权分置改革的公司,无限售条件股份包括[]

A、未完成股权分置改革的公司的发起人股份

B、境内上市外资股,即B股

C、人民币普通股,即A股

D、境外上市外资股。

如H股

（99）金融债券的发行目的是（）。

A、满足经营需要

B、弥补财政赤字

C、筹资用于某种特殊用途

D、改变自身的资产负债结构

（100）证券市场的自律性组织包括（）。

A、证券登记结算机构

B、证券交易所

C、证监会

D、证券业协会

（101）上市公司应严格按照《证券法》的规定披露信息，所披露的信息不得有（）。

A、重大遗漏

B、虚假记载

C、误导性陈述

D、个人观点

（102）下列机构中,中国证监会有权对其进行现场检查的有（）。

A、证券发行人

B、从事证券服务业务的资产评估机构

C、上市公司

D、从事证券服务业务的信用评级机构

（103）在美国存托凭证中，有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。

其主要分为（）。

A、一级有担保存托凭证

B、二级有担保存托凭证

C、三级有担保存托凭证

D、144A私募存托凭证

（104）下列关于首次公开发行股票的表述中,正确的有（）。

A、是拟上市公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为

B、通过证券承销机构面向社会公众公开发行

C、在证券交易所上市

D、通过首次公开发行，发行人仅募集到所需的资金

（105）我国《证券投资基金法》规定,基金管理人不得有下列行为（）。

A、向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失

B、将其固有财产或他人财产混同于基金财产从事证券投资

C、不公平地对待其管理的不同基金财产

D、利用基金财产为基金份额持有人以外东风第三人牟取利益

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