最新卓越绩效评价准则现场诊断资料清单.docx
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最新卓越绩效评价准则现场诊断资料清单
“卓越绩效评价准则”现场诊断前资料清单（个人知识产权请勿外传）
为推进卓越绩效管理模式在公司内部每一过程有效开展，保证首次公司诊断的科学性，希望公司各部门按照卓越绩效评价标准条款的内容，于诊断前准备好相应的电子版或纸质资料，同时要做好简述本部门的主要工作内容、业绩和有待改进方面。
具体材料要求见下表：
（表格中具体由哪一个部门负责收集材料，由本项目负责人根据公司职责予以分解与落实）
序号
类目
得分项
资料名称
责任部门/人
完成时间
对应咨询师
1
4.1领导
4.1.2高层领导的作用
4.1.3组织治理
4.1.4社会责任
1、公司的使命、愿景、价值观及释义以及与此相关的会议记录。
2、公司文化手册或宣传手册以及相关文化宣贯材料。
3、10—12年连续三年的公司年度工作计划和总结报告。
4、部份主要关键的公司经营分析会议的记录材料（如年度、季度经营分析会议纪要、各种年审工作会议）。
5、高层与基层沟通制度和实证材料。
6、公司关于员工激励政策（含创新、改进）、遵纪守法（如：
法律知识培训教材、宣传资料或记录等）、培训学习政策等程序性文件（制度）。
7、产品和服务质量安全承诺书或相关证明。
8、品牌策划方案
9、风险管理（战略、财务、市场、运营、法律、安全、环境、质量等）制度和风险管理目标材料。
10、未来领导者培养方案、文件或记录
11、高层领导的经营责任书和考核材料
12、公司绩效评审报告（主要内容涉及公司的关键绩效指标：
业务收入、市场占有率、顾客满意度等，还应该与竞争对手或标杆绩效进行对比）和与之对应的改进目标。
13、财务主要管理制度和信息披露政策文件。
14、公司内、外部审计报告（10—12年）
15、保护股东及其他相关方利益（如股权收益、员工权益、供方权益等）文件和佐证材料（股东会议记录等）
16、GB/T24001和GB/T28001管理手册、能源审计报告或清洁生产审计报告、产品安全论证（如：
CCC认证）、（10—12年）环评报告、（10—12年）疾控中心体验报告等
17、环评、安防管理文件与记录以及应急预案的演练资料
18、安全、环保等风险的关键过程及（10—12年）绩效监测指标和相关评价与记录材料。
19、节能减排成果资料，如节电器安装，用电统计数据等
20、涉及诚信方面的宣传资料、获得荣誉（牌匾等）、银行等诚信等级或诚信方面的文件。
21、合同履约情况、违反道德规范事件。
22、公益事业相关政策（或会议记录）和捐助证明材料以及10—12年统计数据。
2
4.2战略
4.2.2战略制定
4.2.2.2战略制定过程
4.2.2.3战略和战略目标
4.2.3战略部署
4.2.3.2实施计划的制定与部署
4.2.3.3绩效预测
1、公司中长期发展战略规划文本
2、战略委员会组织成立的公文和战略讨论会议纪要
3、公司各职能战略规划和年度计划文本（主要包括营销部、人力资源部、技术部、生产部、财务部、信息部、设备部等）
4、公司各层级关键考核指标（KPI）和年度考核材料
5、与竞争对手、标杆企业主要绩效对比数据和预测方法
3
4.3顾客与市场
4.3.2顾客与市场的了解
1、营销战略规划文本
2、10—12年度营销部门工作计划和总结报告
3、市场划分标准、主要市场和各细分市场特点
4、公司销售渠道现状和产品定位
5、10—12年市场调查表、市场调查（分析）报告（应包含竞争对手、潜在顾客等内容）
6、10—12年公司主要产品品类及其销售额；主要品类占销售比重。
7、10—12年新产品占销售比重。
8、10—12年新市场占总市场比重
9、10—12年公司与竞争对手和标杆企业在主要产品方面市场占有率对比数据
10、市场与顾客信息收集、整理、分析、归集、传递相关的制度与流程图。
4.3.3顾客关系与顾客满意
1、顾客档案记录表、客户关系管理制度或表
2、与关健顾客建立战略合作伙伴关系合同文本（部份）
3、与不同（关健、重要、普通）顾客接触沟通联系主要渠道汇总表
4、客户抱怨投诉管理制度与流程图
5、客户投诉记录表、客户投诉调查分析表、客户投诉处理表、投诉处理追踪表等
6、10—12年（终端和中间）顾客满意问卷调查表、顾客访谈纪录和顾客调查分析报告（也包含解决顾客问题对策等内容）
7、近几年顾客调查表内容、方法与手段是否有变化？
（提供前后对比资料）
8、产品服务质量跟踪反馈表
9、10—12年公司与竞争对手、行业标杆顾客满意度、忠诚度统计数据。
4
4.4资源
4.4.2人力资源
1、人力资源规划文本
2、近三年人力资源部年度工作计划和总结报告。
3、人力资源管理制度（含组织结构、岗位职责、人事招聘制度、劳动合同制度、员工福利制度、员工考勤制度、薪酬体系等）。
4、定岗定编表、部门/岗位说明书、人员结构表（学历、职务、技术等）、10—12年跨职能组织数量和QC小组数量以及员工流失率。
5、企业文化手册和高层与基层沟通材料（如总经理信箱等）以及公司授权文件。
6、绩效考核标准和近年员工绩效考核汇总表和几份不同层次员工考核表单。
7、几份不同层次（高、中、低）员工培训需求调查表、员工现有能力调查表、培训调查分析报告。
8、10—12年度教育培训年计划和年度培训总结报告。
9、几份不同类型的（含新员工和高层）培训记录、培训评价表和培训改进报告
10、相关教育培训激励政策和落实政策实证材料。
11、员工职业发展通道设计方案和几份不同层次的职工职业生涯规划
12、健康安全管理制度和福利制度。
13、10—12年有关工作环境（辐射、粉尘、噪声、有害气体等）检测报告和员工健康体验报告
14、工作场所危险应急预案和部份演练材料。
15、群众性的质量管理活动（QC小组、合理化建议、5S管理、TPM等）成果资料和奖励政策。
16、10—12年员工满意度调查表、满意度统计分析报告、改进措施。
17、聘用和留住新员工的政策。
4.4.3财务资源
1、财务战略规划文本。
2、10—12年度财务工作计划和总结报告以及财务预算报告。
3、相关企业财务管理制度（财务管理制度、企业会计制度、报销制度等）。
4、10—12年财务对外报表――资产负债表、利润表和现金流量表等和财务分析报告。
5、各银行或金融机构授信额度、企业债券额等。
4.4.4信息和知识资源
1、信息管理部组织结构和管理职责。
2、信息化建设规划文本。
3、公司信息和知识管理制度（文件管理），主要涉及到财务部、市场部、销售部、生产部、设备部、采购部、技术部、人力资源部等信息（生产经营数据、图纸、专利、文件、市场占有率、满意度等等）收集、存储保管理制度。
（这里是涉及到公司各个部门对信息、知识管理的要求）
4、列出公司主要软硬件设备。
软件如：
财务软件、办公自动化系统（OA）、企业资源规划系统（ERP）、顾客关系管理系统（CRM）、产品数据管理系统（PDM）、DRP系统、防火墙软件等，硬件如：
服务器、网路带宽、电脑、笔记本、打印机等。
5、公司软件安全运行管理制度或程序文件。
6、公司硬件维护保养制度。
4.4.5技术资源
1、10—12年度技术部门的工作计划和总结报告。
2、技术发展规划文本和年度技术开发和改造计划。
3、公司主要设备技术水平。
（国际先进、国内先进）
4、技术创新管理制度。
5、技术创新激励制度。
6、对公司产品和技术与行业先进水平对比的评估报告或分析报告。
7、10—12年专利数和主要技术成果
4.4.6基础设施
1、基础设施与设备建设规划文本（基建和设备可以分开提交）。
2、10—12年基础设施与设备工作计划和总结报告。
（基建和设备可以分开提交）。
3、基础设施与设备的日常保养、（预防性）维护和维修保养制度。
4、设施与设备更新改造计划。
（基建和设备可以分开提交）。
5、“三同时”验收报告。
6、关键基础设施危险源识别、预防预案和演练材料。
4.4.7相关方关系
1、主要供应商（主材、辅材）。
2、供应商管理制度（含分类方法、评价标准、激励政策等）。
3、（新、旧）供应商评价表。
5
4.5过程管理
4.5.2过程的识别
4.5.3过程要求的确定
4.5.4过程的设计4.5.5过程的实施与改进
1、采购、生产、仓库、产品设计、品管等管理制度（ISO9000质量管理体系的程序性文件和操作性文件）
2、采购、生产、仓库、产品设计、品管等过程设计图（下面内容）
（1）流程图
（2）采购、生产、仓库、产品设计、品管等关键考核指标或测量指标。
例如：
采购的关键考核指标有到货率、验收合格率、价格等；生产部门有计划完成率、产品合格率、生产效率、生产周期等。
（3）新工艺、新材料、新设备、新方法、信息技术的应用
（4）对可能出现的危险源应有应急响应措施
3、采购方面的供应商开发、选择与评价及成本等相关考核指标
4、生产方面的生产控制、工艺管理、质量管理和成本管理及相关考核指标
5、仓库方面的ABC分类管理、保养管理及相关考核指标。
7、最近几年增加的新设备和采用的新技术以及技能成果报告。
8、质量管理新老7种统计工具应用现状，特别是SPC（过程控制图）的过程控制。
9、产品试验――DOE试验等方法应用成果。
10、最近几年采购、生产、仓库、设计、品管等部门通过新工艺、新方法、新技术、新材料的应用，取得哪些成绩。
6
4.6测量、分析与改进
4.6.2测量、分析和评价
\4.6.3改进与创新
1、公司的KPI分解图或表和10—12年KPI修订会议记录。
2、标杆或竞争对手主要的对比数据（如：
市场占有率、满意度、技术水平、营业收入、劳动生产率、生产周期等）和公司信息分析报告
3、公司战略目标、经营结果、行业对比、发展趋势、市场预测等报告或会议记录。
4、超额完成KPI指标的奖励制度。
5、10—12年公司和各部门年度改进与创新计划和工作总结。
6、改进与创新活动管理办法（制度）。
7列出最近几年公司采用什么新的管理办法（例如：
六西格玛、精益生产等）、统计方法（例如：
SPC过程控制方法、FMEA失效模式分析等）和试验方法（正交试验设计等）。
7
4.7经营结果
4.7.2产品和服务结果
1、主要产品和服务10—12年关键绩效指标。
2、竞争对手和本行业标杆主要产品10—12年关键绩效指标。
3、近年来公司主要产品和服务所具有的特色及创新成果：
名牌产品、驰名商标、品牌价值、科技进步奖产品、专利产品、新产品或新服务、质量安全、环保和资源节约等方面。
4.7.3顾客与市场结果
1、10—12年顾客满意度的测量结果（分产品、分顾客）。
2、10—12年顾客满意度与竞争对手和本行业标杆对比数据（分产品、分顾客）；
3、10—12年顾客忠诚度的测量结果（分产品、分顾客）。
4、10—12年顾客忠诚度与竞争对手和本行业标杆对比数据（分产品、分顾客）；
5、顾客或独立机构的评价、表彰和授奖情况
6、10—12年主要产品的市场占有率、市场地位、业务增长、新增市场率、电子商务销售收入。
7、10—12年主要产品的市场占有率、市场地位、业务增长、新增市场率、电子商务销售收入与竞争对手和本行业标杆对比数据。
4.7.4财务结果
10—12年连续三年公司主营业务收入、投资收益、营业外收入、利润总额、总资产贡献率、资本保值增值率、资产负债率、流动资产周转率等指标数据，并与竞争对手及行业标杆进行比对。
4.7.5资源结果
1、10—12年跨职能小组的数量、岗位轮换率、全员劳动生产率、人均利税率、员工流失率、晋升率、管理人员比例、员工薪酬和福利的增长率、员工的各类表彰、奖励数量等数据。
2、10—12年培训时间、培训经费和设施的投入、培训满意调查、培训前后员工个人的绩效对比等数据。
；
3、10—12年噪声、粉尘等工作环境的改进效果，技术创新、合理化建议和QC小组的数量，员工保险费用，员工体检次数、休假天数，员工抱怨率及其处理率，员工满意程度等数据。
1、10—12年厂房面积、关键设备数量、基本建设投资、技术改造投资等数据。
2、10—12年计算机软硬件系统的投资、软件系统的开发和应用结果、台式计算机和便携式计算机的数量等数据。
3、10—12年公司技术经费支出及其占销售收入的比例、新产品产值率、专利数量、科技进步奖数等数据。
4、10—12年供应商总数量、长期合作供应商的数量或比例、聘请专业咨询机构的数量或投入等数据。
4.7.6过程有效性结果
1、（研发）10—12年新产品设计周期、新产品数、设计成功率等。
2、（市场营销）10—12年合同中标率、订单预测准确率、订单及销售量等。
3、（采购供应）10—12年进货合格率、准时交货率、采购成本降低率、关键供方营业收入增长率等。
4、（生产）10—12年一次合格率、准时交货率、产量、生产周期、生产成本等
5、（服务）10—12年服务满意度、服务及时处理率、服务相应时间等。
4.7.7领导方面的结果
1、（战略）10—12年战略目标实现率、实施计划完成率、关键绩效指标达成率等。
2、（组织治理）10—12年独立董事数和比例、股东分红、内、外部审计结果、信息披露及时准确率等。
3、（公共责任）10—12年废水、废气、噪声、废渣的排放指标，万元产值能耗及水耗，原材料等资源利用率，职业健康和安全事故、事件率，产品质量安全事故以及应急准备和响应等方面的绩效指标。
4、（道德行为）10—12年纳税总额、合同履约率、诚信等级和质量、环保、工商、税务、审计、司法、银行等相关诚信程度证据等。
5、（公益支持）10—12年捐款总额、参加义务献血人次数等。
2012社会保险问题大全（职工、单位、费用、权利、办理）
1、社保三险
三险是最基本的社会保险;包括：
养老保险、医疗保险、失业保险
三险属于社会保险，现在通常说的是"五险一金"，具体五险即:
养老保险，医疗保险，失业保险，工伤保险和生育保险；一金即:
住房公积金。
缴纳三险是国家社保政策规定的，任何用人单位都应该为员工投保。
只要你与所在单位签署了正是劳动合同，它就应该为你投保。
但是这三险并不是完全由你的单位缴纳，而是由你本人和单位共同缴纳。
按照职工工资,单位和个人的承担比例一般是：
养老保险单位承担20%,个人承担8%；医疗保险单位承担6%，个人2%；失业保险单位承担2%，个人1%。
养老保险主要是未来退休之后领取养老金的，以防晚年生活惨淡。
医疗保险主要是你生病住院时，单位可以报销50％左右的费用，也很重要。
工伤保险就更明白了。
2、关于五险一金:
其中养老保险、医疗保险和失业保险，这三种险是由企业和个人共同缴纳的保费，工伤保险和生育保险完全是由企业承担的。
个人不需要缴纳。
这里要注意的是“五险”是法定的，而“一金”不是法定的。
3、“五险一金”的缴费比例
目前北京养老保险缴费比例：
单位20％（其中17％划入统筹基金，3％划入个人帐户），个人8％（全部划入个人帐户）；医疗保险缴费比例：
单位10％，个人2％+3元；
失业保险缴费比例：
单位1.5％，个人0.5％；工伤保险根据单位被划分的行业范围来确定它的工伤费率；生育保险缴费比例：
单位0.8％，个人不交钱。
公积金缴费比例：
根据企业的实际情况，选择住房公积金缴费比例。
但原则上最高缴费额不得超过北京市职工平均工资300％的10％。
（统筹基金即：
在养老保险制度从国家—单位制逐渐向国家—社会制转变的过程中需要国家统筹，以解决经济发展不平衡及人口老龄化等问题。
（1）以企业缴费为主建立社会统筹基金;
（2）由职工和企业缴费为主建立个人帐户;（3）政府负担养老保险基金的管理费用。
这种社会统筹和个人帐户相结合的半基金制有利于应付中国人口老龄化危机,逐渐分散旧制度到新制度的转轨成本,逐步实现由企业养老保险制度到个人养老保险制度的转变。
）
四险一金的缴纳额度每个地区的规定都不同，基数是以工资总额为基数。
有的企业在发放时有基本工资，有相关一些补贴，但有的企业在缴纳时，只是基本工资，这是违反法律规定的。
具体比例要向当地的劳动部门去咨询。
关于养老保险、失业保险和医疗保险的支取，是在法定允许的情况下才可以领取，是由设保登记部门来发放，比如“养老保险，要达到法定的年龄才可以，失业保险金的领取也是要具备条件，比如你到户口所在地的街道办事处办理失业证明，同时又办了求职证，就是指你失业以后还必须有求职的意愿，这样的条件才可以领取。
如果失业之后你不想工作，那么就不能给你发保险金。
另外，养老金和失业金是不能同时享受的。
4、试用期内是否享有保险
在试用期内也应该有享受保险，因为试用期是合同期的一个组成部分，它不是隔离在合同期之外的。
所以在试用期内也应该上保险。
另外，企业给员工上保险是一个法定的义务，不取决于当事人的意思或自愿与否，即使员工表示不需要交保险也不行，而且商业保险不能替代社会保险。
5、养老保险的享受待遇
累计缴纳养老保险15年以上，并达到法定退休年龄，可以享受养老保险待遇：
1、按月领取按规定计发的基本养老金，直至死亡。
基本养老金的计算公式如下：
基本养老金＝基础养老金＋个人账户养老金＋过渡性养老金＝退休前一年全市职工月平均工资×20％（缴费年限不满15年的按15％）＋个人账户本息和÷120＋指数化月平均缴费工资×1997年底前缴费年限×1．4％。
2、死亡待遇。
（1）丧葬费
（2）一次性抚恤费（3）符合供养条件的直系亲属生活困难补助费，按月发放，直至供养直系亲属死亡。
注意：
养老保险应尽量连续缴纳，根据有关文件规定，凡企业或被保险人间断缴纳基本养老保险费的（失业人员领取失业保险金期间或按有关规定不缴费的人员除外），被保险人符合国家规定的养老条件，计算基本养老金时，其基础性养老金的计算基数，按累计间断的缴费时间逐年前推至相应年度上一年的本市职工平均工资计算（累计间断的缴费时间，按每满12个月为一个间断缴费年度计算，不满12个月不计算）
举例来说吧：
如果你2020年退休，正常你的基础养老金是2019年的社会平均工资×20％，但是如果你在退休之前养老保险中断了30个月，就是中断了2.5年，按2年算，你的基础养老金就是2017年社会平均工资×20％
6、医疗保险的享受待遇
1、门、急诊医疗费用
在职职工年度内（1月1日-12月31日）符合基本医疗保险规定范围的医疗费累计超过2000元以上部分；
2、结算比例：
合同期内派遣人员2000元以上部分报销50%，个人自付50%；
在一个年度内累计支付派遣人员门、急诊报销最高数额为2万元。
3、参保人员要妥善保管好在定点医院就诊的门诊医疗单据（含大额以下部分的收据、处方底方等），作为医疗费用报销凭证；
4、三种特殊病的门诊就医：
参保人员患恶性肿瘤放射治疗和化学治疗、肾透析、肾移植后服抗排异药需在门诊就医时，由参保人就医的二、三级定点医院开据"疾病诊断证明"，并填写《北京市医疗保险特殊病种申报审批表》，报区医保中心审批备案。
这三种特殊病的门诊就医及取药仅限在批准就诊的定点医院，不能到定点零售药店购买。
发生的医疗费符合门诊特殊病规定范围的，参照住院进行结算；
5、住院医疗
●住院押金：
符合住院条件的参保人员，在收入住院时，医院收取参保人员部分押金，押金数额由医院根据病情按比例确定。
如被派遣人员单位和参保人员未能按时足额缴纳医疗保险费的，住院押金由派遣人员个人全额垫付；
●结算周期：
参保人员住院治疗每90天为一个结算周期：
不超过90天的，每次住院为一个结算周期；
●恶性肿瘤患者门诊放射治疗和化学治疗、肾透析、肾移植后服抗排异药、患有精神病需常年住院的患者其发生的医疗费用每360天为一个结算周期；
●参保人员在定点的社区卫生服务中心（站）的家庭病床治疗发生的医疗费用，每90天为一个结算周期；
●参保人员出院或阶段治疗结束时，需由派遣人员个人先与医院结清应由派遣人员个人自费和自付的费用，应由基本医疗保险统筹基金和大额医疗互助资金支付的医疗费用，由医院向医保中心申报审核、结算；
●参保人员住院治疗，符合基本医疗保险规定范围的医疗费的结算，设定基本医疗统筹基金支付起付线和最高支付额；
●起付线第一次住院为1300元，以后住院为650元，最高支付限额为5万元；超过最高支付上限的（不含起付标准以下以及派遣人员个人负担部分）大额医疗费用互助
资金支付70%，派遣人员个人负担30%。
在一个年度内最高支付10万元。
住院费用的结算标准，在一个结算周期内按医院等级和费用数额采取分段计算、累加支付的办法。
（各项比例有调整时，按新的标准执行）
注意啊：
非因公交通事故，医保是免责的！
7、失业保险享受待遇
失业保险连续缴纳一年以上，档案退回街道后。
可以在街道享受失业保险待遇。
1．失业保险金：
是指失业保险经办机构按规定支付给符合条件的失业人员的基本生活费用，它是最主要的失业保险待遇。
失业保险待遇根据北京市相关文件执行；
2．领取失业保险金期间的医疗补助金：
是指支付给失业人员领取失业保险金期间发生的医疗费用的补助。
根据北京市有关政策法规执行；
3．领取失业保险金期间死亡的失业人员的丧葬补助金和其供养的配偶、直系亲属的抚恤金按有关规定执行。
8、工伤保险享受待遇
在合同期内不幸发生意外，需向企业索取情况说明，并加盖企业公章，尽快（最好在三个工作日内）申请工伤认定并需提供下列材料：
1、初次治疗诊断书或住院病历;
2、职业病诊断证明（原件、复印件各一份）;
3、交通事故需提供交通大队的事故裁决书或交通部门的交通事故证明；
4、身份证复印件；
5、有效期内的劳动合同原件
9、生育保险享受待遇
可以报销与生育有关费用
报销范围包括，生育津贴、生育医疗费用、计划生育手术医疗费用、国家和本市规定的其他与生育有关的费用。
生育津贴按照女职工本人生育当月的缴费基数除以30再乘以产假天数计算。
生育津贴为女职工产假期间的工资，生育津贴低于本人工资标准的，差额部分由企业补足
。
生育医疗费用包括女职工因怀孕、生育发生的医疗检查费、接生费、手术费、住院费和药品费。
计划生育手术医疗费用包括职工因计划生育发生的医疗费用。
现在要求，医保缴够20年，养老交够15年才有资格领养老金和享受退休后的医保报销.
首先,如果去非户口所在地工作.比如原户口在北京,而去深圳工作.无论户口是否转过去深圳,万一将来不在深圳工作了,那么在深圳交的五险一金能否转出来,就很成问题!
因为现在全国五险一金这个东西没有联网,只有北京市内的联网了.就是说,如果你本来在北京的一家单位工作,几年后跳到另外的一个北京单位工作.这样五险一金是没有问题的.但是从其他省市跳的话,转的时候会很麻烦能不能转还成问题.
关于前面提到的五险中的三险是企业和个人共同交纳.意思是这样,比如对于养老保险.比如你的工资是2000,那么你个人要交纳8％,单位给交纳15％（以上数据都是假设）.这些钱都存到你的一个帐户里,等到你满足了可以享受养老保险的时候才可以支取（具体条件见前面）.然后考虑到上面一段写的内容,万一要是转不了的话,那么你的钱就白交了,还取不出来.
所有企业和个人共同交纳的部分都是这样的,住房公积
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