c交易押题.docx

资源描述

c交易押题.docx

《c交易押题.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《c交易押题.docx（59页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

c交易押题.docx

c交易押题

单选题以下各小题所给出的选项中，只有一项符合题目要求，请选择相应选项，不选、错选均不得分。

1.下列选项中不属于我国证券登记结算机构业务范围和职能的有（）。

答题区域A接受上市申请，安排证券上市

B证券的存管和过户

C证券持有人名册登记

D受发行人的委托派发证券权益

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第12页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

接受上市申请，安排证券上市属于证券交易所的职能。

2.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在（）闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。

答题区域A最后交易日

B公告刊登日

C配股登记日

D分红派息日

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第117页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

3.根据《上海证券交易所交易规定》的规定，B股大宗交易单笔买卖的最低限额（）。

答题区域A50万美元

B30万美元

C300万美元

D1000万美元

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第145页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

4.证券的（）是指证券变现的难易程度。

答题区域A收益性

B稳定性

C流动性

D风险性

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

5.下列各项中，不属于证券经纪业务的特点的是（）。

答题区域A业务对象的广泛性

B行为的自主性

C证券经纪商的中介性

D客户指令的权威性

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第28页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

6.投资者直接向基金公司赎回ETF时，收回的是（）。

答题区域A全部现金

B一揽子股票和少量现金

C债券

D单只股票

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第130页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

7.集合资产管理计划中证券公司享有的权利包括（）。

答题区域A按合同约定承担投资风险

B知情的权利

C参与和退出集合资产管理计划的权利

D代表客户行使集合资产管理计划所拥有证券的权利

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第208页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

8.我国ST股票日涨幅限制为（）。

答题区域A15%

B10%

C5%

D8%

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第51页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

9.在我国，根据市场情况,有权调整大宗交易最低限额的是（）。

答题区域A证券交易所

B中国证监会

C证券业协会

D证券公司

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第145页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

10.按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的有（）。

答题区域A发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

B调查或协助调查制定事项

C办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

D开立非上市股份有限公司股份转让帐户

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第135页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

其他三项为主办业务

11.委托指令有效期一般有当日有效和（）有效

答题区域A结算日

B委托日

C约定日

D成交日

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第42页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

12.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（）。

答题区域A50万美元

B300万美元

C300万人民币

D50万人民币

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第147页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

13.所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为（）提供的股份转让服务业务。

答题区域A有限责任公司

B上市公司

C股份公司

D非上市公司

※专家点评:

难易程度：

中本题题型：

常识题教材页码：

第135页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

14.按照现行有关规定，上海证券交易所B股实行（）和逐项交收结合的制度

答题区域A结算交收

B全额交收

C净额交收

D指令交收

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第273页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

15.全国银行间债券市场买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是（）。

答题区域A到期交易净价小于首期交易净价

B到期交易净价加利息应大于首期交易净价

C到期交易净价等于首期交易净价

D到期交易净价加利息应等于首期交易净价

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第255页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

16.按照交易对象划分，（）属于金融衍生工具交易。

答题区域A债券

B股票

C权证

D期货

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第5页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

17.全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括（）。

答题区域A证券公司的合法会员

B在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

C在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

D经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第250页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

18.交易型开放式指数基金募集结束后，（）应到中国结算公司办理交易型开放式指数基金份额上市前的有关登记手续。

答题区域A托管银行

B基金委托人

C基金托管人

D基金管理人

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

19.在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是（）。

答题区域A自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益

B证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等

C证券自营业务有交易的风险性

D自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第169页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

20.在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小（）手、最大（）手。

答题区域A5000，10000

B10000，50000

C1000，50000

D1000，5000

※专家点评:

难易程度：

中本题题型：

常识题教材页码：

第257页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

21.根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在上海证券交易所，申购上网定价公开发行股票数量最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者（）。

答题区域A1000股

B9999.9万股

C999999500股

D500股

※专家点评:

难易程度：

中本题题型：

常识题教材页码：

第111页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

22.集合资产管理计划的（）不保证集合计划一定盈利，也不保证最低收益

答题区域A委托人

B托管人

C管理人

D当事人

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第207页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

23.开放式基金在上海证券交易所场内系统申购和赎回，其成交价格按当日基金份额净值确定。

由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为（）。

答题区域A20元

B2元

C10元

D1元

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第123页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

24.关于分红派息，下列说法错误的是（）。

答题区域A上市公司每年至少要进行一次分红派息

B投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续

CB股现金红利的派发日程与A股稍有不同

D董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第114页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

25.清算和交收两个过程统称为（）。

答题区域A清算

B结算

C交收

D结账

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第259页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

26.全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括（）。

答题区域A国债

B融资券

C特种金融券

D储蓄国债

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

27.沪深证券交易所的证券结算原则不包括（）。

答题区域A共同对手方

B全额清算

C货银对付

D分级结算

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第262页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

28.关于挂失补办上海证券账户卡，下列说法不正确的是（）。

答题区域A补办原号码由原开户代理机构受理

B补办新号码各开户代理机构均可受理

C补办新号码只能由原开户代理机构受理

D补办原号码可由证券帐户托管的证券公司受理

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第100页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

29.严格地说，申购ETF需拥有对应的足额（）。

答题区域A股票

B组合证券及替代现金

C债券

D基金

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第130页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

30.证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（）。

答题区域A经营证券经纪业务已满3年

B最近6个月净资本均在12亿以上

C已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

D经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第185页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

其他三项为证券公司申请融资融券业务试点应具备的条件

31.市价委托的优点是（）。

答题区域A有利于客户实现预期投资计划

B成交迅速且成交率高

C证券可以更有利的价格成交

D证券可以以客户预期的价格成交

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第39页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

其他三项为限价委托的优点

32.目前，上海证券交易所实行（）交易制度，对红利不再挂牌，投资者不再需要通过委托申报领取红利。

答题区域A指定

B自动

C回转

D人工

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第115页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

33.上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（）进行申报。

答题区域A债券回购交易资金的年收益率

B每百元资金到期年收益率

C每千元面值债券到期购回价

D每百元面值债券到期购回价

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第256页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

34.《上海证券交易所交易规则》规定，上海证券交易所可以接受下列方式的市价申报：

（）。

答题区域A无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

B无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易

C有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易

D有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第39页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

35.根据中国证监会公布的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券公司自营持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）。

答题区域A30%

B100%

C5%

D20%

※专家点评:

难易程度：

中本题题型：

常识题教材页码：

第172页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

36.证券公司从事资产管理业务，可以（）。

答题区域A向客户出借资金

B按照合同约定对客户资产进行投资运作

C向客户出借证券

D保证资产的最低收益

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第183页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识

37.上海证券交易所对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌，根据需要可以公布（）。

答题区域A成交金额最大的3个会员营业部的名称

B股份统计信息

C成交金额最大的3个会员营业部的卖出数量

D成交金额最大的3个会员营业部的卖出金额

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第163页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

38.一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。

答题区域A20%

B10%

C5%

D30%

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第188页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

39.（）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本的最低限额。

答题区域A证券业协会

B证券交易所

C国务院

D国务院证券监督管理机构

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第9页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

40.按照我国证券交易所的现行规定，关于上海证券交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（）。

答题区域A停牌期间，停牌前及停牌期间的申报都可以撤销

B复牌时，对停牌前及停牌期间接受的申报实行连续竞价

C停牌前的申报不参加当日该证券复牌后的交易

D停牌期间，可以接受新的申报

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第156页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

41.某B股最后交易日的收盘价为0.800美元/股，每股红利为0.005美元/股，股权登记日收盘价为0.799美元/股，则该股除息报价应为（）美元/股。

答题区域A0.794

B0.795

C0.804

D0.799

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

我的答案：

参考答案：

答案解释：

除息报价=股息登记日收盘价-每股现金股利

42.（）深圳证券交易所正式开业。

答题区域A1990年12月

B1990年7月

C1991年7月

D1991年12月

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第2页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

43.中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括（）。

答题区域A每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施

B公布最近一个年度的审计结果

C公布股票的成交价格

D公布股票的累积成交量

※专家点评:

难易程度：

中本题题型：

常识题教材页码：

第153页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

44.根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。

答题区域A300万美元

B300万人民币

C30万美元

D30万人民币

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第147页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

45.权证存续期满前（）个交易日,权证终止交易,但可以行权。

答题区域A3

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第132页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

46.下列不属于证券经纪业务禁止行为的是（）。

答题区域A将客户的资金和证券借与他人

B在公共场所进行投资咨询

C散布非公开的信息

D挪用客户的交易结算资金

※专家点评:

难易程度：

中本题题型：

常识题教材页码：

第87页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

47.指令驱动系统是一种（）市场，而报价驱动系统是一种（）市场。

答题区域A做市商，订单驱动

B买卖方，做市商

C订单驱动，做市商

D做市商，买卖方

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第17页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

48.根据深圳证券交易所对无涨跌幅限制的证券交易的相关规定，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下（）。

答题区域A30%

B10%

C20%

D40%

※专家点评:

难易程度：

中本题题型：

常识题教材页码：

第53页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

49.具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所（）批准后，可成为证券交易所的会员。

答题区域A董事会

B监事会

C理事会

D会员大会

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第18页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

50根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所B股每笔交易佣金的最低收取标准为（）。

答题区域A2美元或5港元

B1美元或5港元

C2美元或6港元

D1美元或8港元

※专家点评:

难易程度：

中本题题型：

常识题教材页码：

第54页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

51.在网上定价发行新股中，当有效认购数量大于新股发行数量时，应由（）负责组织摇号抽签，确定新股认购成功者。

答题区域A证券交易所

B证监会

C证券公司

D主承销商

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第112页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

52.证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

答题区域A商业银行

B证券登记结算结构

C证券公司

D证券交易所

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第106页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

53.目前我国B股印花税的收取标准为（）。

答题区域A3‰

B2‰

C1‰

D4‰

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第55页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

54.结算参与人出现权证卖空的，中国结算深圳分公司将其卖空资金划入（）。

答题区域A专用清偿账户

B资金账户

C证券账户

D基金账户

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第292页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

55.关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是（）。

答题区域A由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为“100元”

B申购赎回的成交价格按当日基金份额净值确定

C申报指令不能更改或撤销

D同一交易日只能进行一次申购或赎回申报

※专家点评:

难易程度：

中本题题型：

常识题教材页码：

第123页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

56.（）经过规定的核准程序核准后可以成为结算公司的基本结算会员。

答题区域A有B股经纪商资格的证券经营机构

B一般结算会员

CB股的境外代理商

DB股托管银行

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第272页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

57.上海证券交易所国债买断式回购交易以“手”为单位，每一“手”债券的面额为（）元。

答题区域A100

B1000

C10000

D5000

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第257页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

58.ETF的网下现金认购资金的结算，通过（）办理。

答题区域A中国结算上海分公司

B基金托管人

C基金管理人

D证券交易所

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第286页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

59.新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。

答题区域A证券交易所

B证券业协会

C证券公司

D证监会

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第110页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

60.下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（）。

答题区域A佣金

B印花税

C过户费

D管理费

※专家点评:

难易程度：

易本题题型：

常识题教材页码：

第55页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

61.以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是（）。

答题区域A公司的董事、1/5以上的监事或经理发生变动

B公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定

C公司的经营方针和经营范围的重大变化

D公司发生重大亏损或者重大损失

※专家点评:

难易程度：

中本题题型：

常识题教材页码：

第176页

我的答案：

参考答案：

BCD

答案解释：

常识题

62.关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是（）。

答题区域A无形席位需要红马甲转达买卖指令

B有形席位需要红马甲转达买卖指令

C有形席位缩短了申报时间与成交回报时间

D无形席位采用场外报盘方式

※专家点评:

难易程度：

中本题题型：

常识题教材页码：

第22页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

63.关于权证交易和权证行权，以下说法正确的是（）。

答题区域A当日行权申报指令，当日有效，当日可以撤销

B当日行权取得的标的证券当日可以卖

C出当日买进的权证当日可以行权

D权证交易不实行价格涨跌幅限制

※专家点评:

难易程度：

中本题题型：

常识题教材页码：

第132页

我的答案：

参考答案：

答案解释：

常识题

64.按照现行规定，关于深圳交易所开市期间停牌的申报，下列说法中正确的是（）。

答题区域A停牌前交易主机已经接受的申报在当日有效

B在恢复交易时对已接受的申报实行集合竞价

C交易主机在停牌期间继续接受申报

D停牌原因消除后，交易所可以决定恢复交易

※专家点评:

难易程度：

中本题题型：

常识题教材页码：

第157页

我的答案：

参考答案：

ABCD

答案解释：

常识题

65.根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括（）。

答题区域A参加会员大会

B按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册

C遵守证券交易所章程、各项规章制度

D接受证券交易所的监督

※专家点评:

难易程度：

展开阅读全文