基金从业考试.docx
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基金从业考试
1、下列衍生工具，不能在交易所交易的是（）
A.权证
B.期货合约
C.期权合约
D.远期合约
2、若某年通胀率为2%年利率为1.5%，则实际利率为（）
A.-0.5%
B.1.5%
C.3.5%
D.0.5%
答案：
A
3、我国场内股票交易产生过户费，其最终收取机构是（）
A.证券交易所
B.中国证监会
C.中国证券登记结算有限公司
D.证券结算风险基金
答案：
C
4、关于债券基金，下列说法错误的是（）
A.债券基金指的是基金资产60%^上投资于债券的基金
B.债券基金主要的投资风险包括利率风险、信用风险等
C.相比股票基金，债券基金具有风险低、收益低的特点
D.债券基金的投资对象主要是国债、可转债、企业债
5、以下属于货币市场工具的是（）
A.1年银行大额存单
B.到期时间为半年的短期高风险企业债券
C.到期时间为2年的五年期国债
D.交割期为3个月的国债期货
6、以下不属于按保证形式划分的有保证债券的是（）。
A.质押债券
B.信用债券
C.抵押债券
D.担保债券
答案：
B
7、无风险资产与风险资产的相关系数为（）
A.0
B.1
C.-1
D.0.5
答案：
A
8、基金N与基金M具有相同的贝塔值，基金N的平均收益率是基金M的两倍，基金N
的特需诺比率（）
A.大于基金M的两倍
B.是基金M的两倍
C.等于基金M的特需诺比率
D.小于基金M的两倍
9、投资者分析基金财务会计报告可以达到的目的是（）
A.评价基金过去的经营业绩和投资管理能力
B.预测证券市场未来的发展趋势
C.了解基金管理人的投资决策依据
D•通过分析基金现时的资产配置及投资组合状况来了解基金管理人的未来宏观策略
答案：
A
10、有关基金估值，托管人应复核、审查基金管理公司计算的数据中不包括（）
A.基金份额申购价格
B.基金资产净值
C.基金份额赎回价格
D.每位基金持有人的持有份额
答案：
D
11、关于投资政策说明书，以下表述错误的是（）
A.指定投资政策说明的关键环节之一是对投资者需求进行分析
B.指定投资政策说明书的好处之一是有助于合理评估投资管理人的投资业绩
C•投资政策说明书能够帮助投资者指定切合实际的投资目标
D.投资政策说明在制定之后不能一成不变，也不能想变就变，只能每年定期的进行更新
答案：
D
12、关于货币市场工具，以下表述错误的是（）
A.货币市场工具在金融市场中发挥着十分重要的功能
B.货币市场工具具有较差的流动性和对经济环境的敏感性
D.货币市场工具产生于信用活动，交易价格为利率
13.某个人投资者以1元的基金净值申购某基金10000份后又以1.1元的基金净值赎回
该基金10000份，不考虑费用的话该投资者此项获利需缴纳的税收情况是（）
A.应缴个人所得税50元
B.应缴个人所得税200元
C.暂不征收个人所得税
D.应缴个人所得税100元
答案：
C
14.在其他因素不变的情况下，当企业用现金购买存货时，流动比率和速动比率分别（）
A.降低;不变
B.不变；降低
C.不变；不变
D.降彳氐;升高
答案：
B
15.关于资本市场线与风险子涵有效前沿的切点投资组合，以下表述正确的是（）
I、它就是市场投资组合
n、它由投资者偏好决定
川、他是有效前沿上不含无风险资产的投资组合
w、有效前沿上的任何投资组合都可看作是该组合与无风险资产的再组合
a.n、川、w
b.i、n、川
c.i、n
D.I、川、W
答案：
D
A.投资能源类企业发行的债券
B.投资大宗商品ETF
C.购买大宗商品相关的股票
D.购买大宗商品实物
答案：
A
17.利率互换的两种形式是（）
I、息票互换
n、基础互换
川、本金互换
w、利息呼唤
A.I、川
b.i、n
C.n、川
d.
18.投资者于2017年2月10日（周五）赎回了某货币市场基金（非T+0到账），则该投资者享有（）的收益。
A.2
月
10
日和
2月
11
日
B.2
月
10
日、
2月
11
日、
2月
12日和2月13日
C.2
月
10
日
D.2
月
10
日、
2月
11
日和
2月
12日
答案：
D
19、以下交易中，债券的所有权没有发生转移的是（）
A.债券的远期交易
B.债券的即期交易
C.质押式回购
D.买断式回购
答案：
C
20.债券价格与当期收益率的关系中，描述正确的是（）
A.债券当期收益率与到期收益率呈反向变动
B.对于平价交易的债券，当期收益率等于票面利率
C.对于折价交易的债券，当期收益率低于票面利率
D.对于溢价交易的债券，当时收益率高于票面利率
答案：
B.
2017年4月基金从业资格考试真題及答案
I■基金按瞪运作方武可以分为（＞
山封诃式基金和开锁式基金
乩契约型和公司型基金
G在岸基金和喬岸星金
D.瓷薑墓金和利芽昼金
善賽：
A
2矣于设丘基金管谨公司的菜件，不正确的是（）
氐有;S会撫宗的章稈
B.連飓霍不軽壬芝它磁民而工且必颁为实缴货币资本
G乐应蛊耳鬲翔S鑑拥临或者管理金融机构的負好业缭.良好的财务状龙和社会信嘗•黃产规模迖到国劳坛规定的悴准・最近三年没有违灌记录
D■取得基金姐壮资格的人员达到法定人數不少于15人
苔烝B
x以下不屋于s^n管人职赍的垒（＞
•办理勻基金财产管哩11务送动有关的信恳攒盡事项
民実全煤官星金财产..応—八
匚坡購规走开i殳呈全财左的资金脳户和证券咏户
几莎所托管的不同蔓金财产分别谀蚤账戸・诵保區金财产的芫整与烛立
音案：
A
4•基金港運人应当自收到准壬SE±7FI妃天金吕內嵌〒里王尊集。
超过沃个月幷皓篦集・原注册事项未集生实卿性叢化的，应）
止重新提交注册申请
比帝臺
G.亩批
D•核准
苔案：
B
£咲下屈于腺动兌芦的是（）
扎存集
B.固定资产
G无形資产
D”长期脛枳投資
吿案；A
乩假设浄资产收溢玉为2曲，请售利润车为曲总资戸團咅毎为5曲・那么权益棗檢为（5,1，#
A2
Bx4
C1
D5
苦案;A
工以下关于左起式基金的说法・正碣的星（）
k基金公司左莓集基金时，诿用公司股东资金.i司固肓资金-公司高管人员和基金经
f里等人置的湊金、WS±£®不少于3000万元
H持肓期限不少于2年
G基金伪鞍持有人不少于】皿人
■力^・丄MEHm・"fBBs
rtfUrjr亠
jComb£）igifl^VQfi
P基金合同生裁三年后T若壓金资芦规换低于2£元的，基金台同自动獎止瞥案;D
氐接币市场的夢与成员是（）
JL企业
b个人投資音
C.就薫基金
D•金融机梅等机枸投羨音
普乗：
D
jkSJrrt1jtWa>
4^S|jrikk]||ijnS.
f.«1亞播善要按霁上（>名持有人审名豺•祷育诣额及占总份额的h^t8Sf>eSC/
xi（f
&20
C5
D.3
答案:
A
1山基金管理人的禁止行^fiSC>
h对证劳投烫址绩逛行沥则IL虎隔记载.罠异柱眸逵翦者重犬儘届IIL低蛉宣餾基至
管理人-皇金托營人戟書基金消售枫构1吃承诺收益或者帀抵损真
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CLV吒私.々數
ILLI.LV
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普需D
ILT：
列属干黛币基全申购和頤回停则的呈<）
I”未知价立易原则II•确定\m\iil金额嬉回原则巩■侑颔理回原则
A.LI
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GI.I
D_LV
晋案：
D
12.20L0年；冃・（）推出沪朿3D0指勃明笑、
斟裂的局面，对于曄底投逡耆的操作成本，H高烫产s«魅弋厂炳暫叢罔解欢冬本市场結枸均宜有重大的意冥*
扎上咼明货文易蚯孔中国壬融期底壬乌陌G郑州商品主易所佥犬连简品交易所膏融5
jjy=j
门•关于机拘段以下耒逹霜误的是（）
丸机构按资者王要邑搖基更公司■苟业谀行一保险公司+社保星雯
乱企业穿金囲产在投资过程中需要Ft&iS守有关法律法现确定的役資比刚限制
C合格慣处按资者也是一克重要的机构按冕君
必证券处司.和募投資公司等可能播受投資耆的夷金，但不能咸为星主土司的富户舊案：
D
J*v-1^04
M.対干讨户番，况法渚误加是（）
jl探圳证券交易祈倉展灵户费按交易额的a.1Q茄*收取
艮E照浚有过户奏
匚茎金交易目前不收恥过尸磋
D•上碧证券交易所人嚴的过户IS为成交金额的1总起电対1元
换A
宵去杲金处司交易昶护憲迸用喂的是<）
畀呈全杀朗集申交易制度'即垦金的段資决第与交3!
岚行取能分别由基金经連和星金交易部门甬担
氐交掘是基全按资运僅的龔休也行部门+员责按資组台交易猪會的审樓，执行和良薦C立辔赠讨徳E柿fX*地定・并利用护卞手战酝至注规行为的出SID交易鈔雷谬住忙Sm芝剧我题门；与旳电部门附保蔭鑒求相同
£uI宦如卑可拷抽俸弟面喲为法抹比洌是G台前於卑市场位韬袪啓币隹・那么待换怖格星
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1L矢于商11幸据，陨T佶迟跖呈H）
扎和至菽离，匾章HJ枷亍杭匹利工喜
比面颓较大
匚只右一级布垢・爰有明诵的二级市场
5削捂亩援疑行和司揺发舒，越』站
j.丄■<13
1制市场绘直和3探供的利军如T图所小;那么A和B的正确谨择是（）*I.A以T绷利率融资ILA以口BOR+D.朋的北庠融资HLB以8-5K的利至他§17想谡LIKJR+CL挟的利牽融资
同疋利宰半场•
浮动利半市场
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A.1.III
B,1.IV
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I音第】F
19.耒于儀券当期收誌率与到解益率，T列表述正确的是（）扎偌券Siirti51®iS^ffiifi-期限拋拒，剜岂期收話峯摊擔近到崩收益圭氏傷借市价越楼返傷券面值•蓟顒越短・则当黯收茁車越接近封期收越率C-傭券市帯殛接通俑券面值.哪限趣长，叩当期收益峯趣播近到期收舗丰h俵券市价趣備离儂券面值・期限捱芸・则当期欣牯李趣接近到囲监益車
【普案X
2□熬违型至企勻处司豊戛全的医刷不包摇
扎塞律丕痒资格不同
乱星金营运依抿不同
U投资范阖不同
乱按姿看地鱼不同
【昔亲】U
JuVy"wC■
2LT>>^K"B金的表述，革iEil餉毎*/）/bh>P
山与其俺类型的星金相比，股票基金的网脸较蓟预期收总也较高小巧s.帳蜀案£,Kwa^effij?
府丽雉胀的有聂手段
U墨寒駄鱼亚虽賢就者券乘穏師人
乱甩評feu値癖期的站勒胃为昌«
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22•关于星垒与脏罩•儔券的差真*以下措误的建（）
止般率圧趣朗星--冲两育权黑示，昱一神所百权凭证・投资音冋买段黑后就咸为ii司的股东
良债芽反触的昱傣权债彌矢系・昱一种儀祝凭证，投吏音购买儂券洁就咸为公司的傭权人
a戛金反験的则是一神信托天索・是一沖曼益凭证」投资耆畑基金份飯就成为基金的嚴茶
ua±是一种冋播投萸工具、陳芽集的履主要榜问有价旺券專金賣红具壊庐品，讥
【苔舉】匚
Q9
2生走于星至市场匪膏机忆pp卩世壬佑翩g隹
証屋金管哩人是星金当事人*不是基金
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