法律法规对房地产并购相关规定.docx
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法律法规对房地产并购相关规定
法律法规对房地产并购相关规定
编号
公司名称
调查日期
调查地点
调查内容
法律法规对房地产并购相关规定
参与人员
调查方法
1.利用互联网搜索相关法律法规
2.查阅相关法律法规汇编书籍
调查、访
谈内容
调查结论
其他应说明的事项
调查员签字
房地产并购相关司法判例
编号
公司名称
调查日期
调查地点
调查内容
房地产并购相关司法判例
参与人员
调查方法
1.在中国裁判文书网上搜索相关判例
2.在北大法宝上搜索相关判例
3.查阅《人民法院案例选》等案例汇编书刊
调查、访
谈内容
调查结论
其他应说明的事项
调查员签字
国家政策对房地产并购的限制
编号
公司名称
调查日期
调查地点
调查内容
国家政策对房地产并购的限制
参与人员
调查方法
1.在国家税务总局、财政部等政府网站上查询相关政策规定；
2.在搜索引擎上搜索相关政策规定；
3.查阅相关政策汇编材料。
调查、访
谈内容
调查结论
其他应说明的事项
调查员签字
工商部门对房地产并购的要求
编号
公司名称
调查日期
调查地点
调查内容
工商部门对房地产并购的要求
参与人员
调查方法
询问工商部门对房地产并购的要求，包括涉及工商变更登记所需材料清单、工商变更登记的前置审批事项等。
调查、访
谈内容
调查结论
其他应说明的事项
备注
调查人签章
被调查人签章
税务部门对涉及房地产并购的规定
编号
公司名称
调查日期
调查地点
调查内容
税务部门对涉及房地产并购的规定
参与人员
调查方法
询问税务部门对涉及房地产并购的规定，包括税务申报所需材料清单、需缴纳的税种、税率及有无优惠政策、财政补贴等。
调查、访
谈内容
调查结论
其他应说明的事项
备注
调查人签章
被调查人签章
房管部门对房地产企业并购的规定
编号
公司名称
调查日期
调查地点
调查内容
房管部门对房地产并购的规定
参与人员
调查方法
询问房管部门对涉及房地产企业并购的规定，是否存在禁止性、限制性事项等。
调查、访
谈内容
调查结论
其他应说明的事项
备注
调查人签章
被调查人签章
土管部门对房地产开发企业并购的规定
编号
公司名称
调查日期
调查地点
调查内容
土管部门对房地产开发企业并购的规定
参与人员
调查方法
询问土管部门对涉及房地产开发企业并购的规定，是否存在禁止性、限制性事项等。
调查、访
谈内容
调查结论
其他应说明的事项
备注
调查人签章
被调查人签章
公司主体沿革事项调查
编号
公司名称
调查日期
调查地点
调查内容
公司设立主体沿革情况
参与人员
调查方法
1.查阅公司的设立批准文件、公司改制的批准文件、营业执照、公司章程、工商变更登记资料、工商年检等文件
2.调查公司股权变动情况等文件
3.查阅董事会和股东会决议等文件
4.调阅公司其他与公司主体沿革相关联的资料
调查、访
谈内容
调查结论
其他应说明的事项
调查员签字
公司对外投资情况调查
编号
公司名称
调查日期
调查地点
调查内容
公司对外投资情况
参与人员
调查方法
1.访谈公司管理层
2.查阅工商登记材料、审计报告等文件；
调查、访
谈内容
调查结论
其他应说明的事项
调查员签字
公司资产情况调查
编号
公司名称
调查日期
调查地点
调查内容
公司主要资产情况
参与人员
调查方法
1.查阅公司房产、土地使用权、无形资产及主要生产经营设备等财产的权属证明、相关合同等
2.访谈公司管理人员
3.现场实地查看
4.至土管、房管、车管部门现场核查
调查目的
主要财产的产权状况（真实性）；主要财产权的取得方式（合法性）；主要财产所有权或使用权的受限制情况
调查、访
谈内容
调查结论
其他应说明的事项
调查员签字
公司财务情况调查
编号
公司名称
调查日期
调查地点
调查内容
公司财务情况调查
参与人员
调查方法
1.对反映公司财务情况的书面文件进行核查
2.与公司财务负责人员核查
3.对第三方出具的财务审计报告进行核查
调查目的
1.核查公司财务状况、负债情况等
2.核查公司应收应付账款等
调查、访
谈内容
调查结论
其他应说明的事项
调查员签字
公司主要债权债务调查
编号
公司名称
调查日期
调查地点
调查内容
公司财务情况调查
参与人员
调查方法
1.对反映公司财务情况的书面文件进行核查；
2.与公司财务负责人员核查；
3.对第三方出具的财务审计报告进行核查
调查目的
1.核查公司财务状况、负债情况等；
2.核查公司应收应付账款等；
3.负债的真实性、合法性和有效性；其他应收、应付款是否因正常的生产经营活动发生，是否合法有效；分析负债对公司的影响
调查、访
谈内容
调查结论
其他应说明的事项
调查员签字
公司重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁情况调查
编号
公司名称
调查日期
调查地点
调查内容
调查公司重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁情况
参与人员
调查方法
1.访谈公司管理层人员
2.咨询法律顾问
3.走访公司住所地的法院和仲裁机构
4.取得管理层的声明
调查过程
1.通过访谈公司总经理，核查公司是否存在重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁情况，及公司是否存在违约或诉讼、仲裁费用的支出
2.通过走访公司住所地的法院和仲裁机构，调查公司是否存在重大诉讼、仲裁和其他重大或有事项，分析对公司的重大影响
3.取得管理层对公司重大诉讼、仲裁事项情况及其影响的书面声明
调查内容
调查结论
其他应说明的事项
调查员签字
公司项下土地证风险排查
编号
公司名称
调查日期
调查地点
调查内容
调查公司项下土地风险
参与人员
调查方法
1.核查公司土地成交确认书、土地出让合同、土地出让金缴纳记录、审查土地证年限、土地未开发收回条件、土地使用期限
调查过程
1.核查证书、合同
2.核查财务凭证
3.访谈公司管理层人员
调查内容
调查结论
其他应说明的事项
调查员签字
资产银行抵押情况调查表
编号
公司名称
调查日期
调查地点
调查内容
调查公司资产在银行抵押情况
参与人员
调查方法
1.访谈公司管理层人员
2.咨询法律顾问
3.走访银行
4.取得管理层的声明
调查过程
1.核查公司财务数据、银行贷款合同
2.通过走访银行了解抵押状况
3.通过访谈取得管理层对资产抵押事项情况及其影响的书面声明
调查内容
调查结论
其他应说明的事项
调查员签字
土地开发风险调查
编号
公司名称
调查日期
调查地点
调查内容
调查公司项下土地风险
参与人员
调查方法
1.访谈公司管理层人员
2.咨询法律顾问
3.走访公司住所地的法院和仲裁机构
4.核查公司相关文书
调查过程
1.通过访谈查明公司项下土地是否存在房产预售情况
2.通过访谈查明在取得土地后的前期投入、规划、及项目审批情况
3.通过访谈查明前期投入中是否有预收收入、是否以会员方式收取预售款
4.取得管理层对公司土地开发事项情况及其影响的书面声明
调查内容
调查结论
其他应说明的事项
调查员签字
关联公司情况调查
编号
公司名称
调查日期
调查地点
调查内容
调查公司关联公司情况
参与人员
调查方法
1.访谈公司法定代表人、股东
2.查阅关联公司工商登记文件等材料
3.取得公司法定代表人、股东对关联公司的书面声明
调查过程
1.访谈公司法定代表人、股东，核查法定代表人、股东对外投资企业、在其中任重要职务的企业等
2.取得公司法定代表人、股东对关联公司的书面声明
调查内容
调查结论
其他应说明的事项
调查员签字
公司主要业务情况调查
编号
公司名称
调查日期
调查地点
调查内容
调查公司主要业务情况
参与人员
调查方法
1.查阅公司所从事业务相关的经营许可证书、资质证书、认证证书、批准文件、备案登记文件等
2.访谈公司管理人员
3.在城建部门等相关部门官网上查询公开的公司违规记录
调查目的
1.公司资质等级的真实性、有效性、是否存在未按规定开发等的事项及据此被取消相关资质的风险（违规性）
2.核查公司从事相关业务的违规记录，及被行政部门处罚的记录
调查内容
调查结论
其他应说明的事项
调查员签字
公司法定代表人情况调查
编号
公司名称
调查日期
调查地点
调查内容
调查公司法定代表人情况
参与人员
调查方法
1.访谈公司法定代表人
2.查阅法定代表人履历表
调查目的
核查公司法定代表人对外投资、对外任职情况（个人资信状况）
调查内容
意向性调查事项
是否愿意作出如下承诺：
我公司承诺不存在未向贵公司披露的或有负债或者对外担保，若有原账面未反应的对外担保或者其它债务，我公司法定代表人愿意以家庭共同财产及其个人资产承担无限连带清偿责任。
调查员签字
公司税务情况调查
编号
公司名称
调查日期
调查地点
调查内容
调查公司税务情况
参与人员
调查方法
1.访谈公司财务负责人员
2.查阅公司近三年的税务报表等纳税材料
3.核查公司税收优惠、财政补贴文件等材料
4.走访税务部门取得公司纳税情况的材料
调查目的
核查公司税务风险，包括近三年是否依法纳税、是否存在被税务部门处罚的情形。
调查内容
调查结论
其他应说明的事项
调查员签字
公司劳资情况调查
编号
公司名称
调查日期
调查地点
调查内容
调查公司劳资情况
参与人员
调查方法
1.访谈公司人力资源负责人
2.查阅公司的员工名册、社会保险费用缴纳记录等材料
调查目的
核查公司劳资风险，包括社保是否缴纳、是否存在被劳动部门处罚的情形。
调查内容
调查结论
其他应说明的事项
调查员签字
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