作业票证安全管理规定.docx
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作业票证安全管理规定
作业票证安全管理规定
第一章总则
第一条 为规范公司各成员企业各类作业票证的管理工作，加强各类检维修作业的安全管理，使各类作业标准化、规范化，特制定本规定。
第二条 本规定规定了公司各成员企业在生产管理过程中进行检修、消缺、维护、试验、安装等工作中作业票证使用工作的内容与方法。
第三条 本规定适用于公司各成员企业进行的机械和电气设备检修、消缺、维护、试验、安装工作以及在作业过程中涉及动火作业、受限空间作业、盲板抽堵作业、高处作业、吊装作业、动土作业、断路作业、临时用电作业票证的安全管理。
第二章 规范性引用文件
第四条 下列文件中的条款通过本规定的引用而成为本规定的条款。
凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本规定，凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本规定。
GB30871-2014化学品生产单位特殊作业安全规范
《国家电网公司电力安全工作规程（变电部分）、（线路部分）》（国家电网安监[2009]664号）
第三章 职责
第五条各单位及人员工作职责
（一）公司安全生产部职责
1.负责定期修订和完善本规定，确保其有效性；
2.负责监督、检查、考核各成员企业作业票证管理工作的执行情况；
3.定期和不定期对作业票证进行检查，并做好动态监控记录，对发现的问题应制定整改措施，及时给予纠正。
（二）各成员企业职责
1.应依据本规定，结合自身情况制订和完善本企业的作业票证管理制度；
2.每年对工作票签发人、工作负责人、工作许可人进行考试、考核，合格后，经公司主管领导批准，以文件形式公布；
3.负责对本单位各级员工进行作业票证管理制度的宣贯与培训；
4.负责监督、检查、考核本单位作业票证的执行情况；
5.负责每月对工作票统计、检查、分析、保存，并做好动态监控记录，对发现的问题应制定整改措施，及时给予纠正。
（三）作业票证所列人员的职责
1.作业票证签发人：
（1）确保作业票证上所写安全措施正确和完善，符合相应专业《安全规程》的要求；
（2）确保作业票证中所填写的工作内容必要性和安全性；
（3）确保作业票证中所列设备名称和编号正确，票面符合本制度的要求；
（4）审查所指派的工作负责人是否能胜任此项工作，作业人员是否适当；
（5）经常到现场检查工作是否安全地进行。
2.作业负责人
（1）正确安全地组织工作；
（2）负责制定、检查作业票证所列安全预控措施是否正确完备，生产运行岗位所做的安全措施是否符合现场实际条件，必要时予以补充；
（3）工作前对作业人员进行安全风险和危险点告知、交代安全措施和技术措施，并确认每一个作业人员都已知晓；
（4）严格执行工作票所列安全预控措施，并对所有需采取的安全预控措施的落实情况进行确认；
（5）随时检查作业人员在工作过程中是否遵守本专业、本工种《安全技术规程》和安全措施，及时纠正违章作业行为；
（6）督促作业人员正确使用劳动防护用品和执行现场安全措施。
对作业人员精神状态是否良好，变动是否合适进行确认；
（7）作业完成后，组织检查现场，确认无遗留安全隐患后方可离开现场。
3.作业票证接收人
作业票证接收人为生产运行岗位负责人，其职责为负责审查工作票所列安全措施是否正确完备，是否符合现场条件。
4.作业审批人
作业审批人由各成员企业分厂（车间）及以上负有安全生产管理职责的管理人员担任，其职责包括：
（1）对所审批作业项目的安全预控措施落实情况，进行最终确认，对自己的批准签字负责；
（2）审查《作业票证》的办理是否符合要求；
（3）到现场了解作业部位及周围情况，检查、完善安全措施，对作业风险分析及安全预控措施的制定情况进行补充与落实；
（4）对危险性大的特殊作业，指定现场安全监护人。
5.动火、受限空间作业分析人
动火、受限空间作业分析人，由质计中心所在各成员企业化验分析人员承担，其职责包括：
（1）对动火、受限空间作业分析方法和分析结果负责，不得用合格等字样代替分析数据；
（2）根据动火点所在车间（装置）的要求，到现场对可燃气体浓度取样分析，在《作业证》上填写取样时间和分析数据并签字；
（3）按照工作负责人的要求，根据受限空间盛装（过）的物料的特性，对受限空间氧含量、有毒气体（物质）浓度、可燃气体浓度，进行气体采样分析；
（4）实验室分析仪器、便携式分析仪器在校验有效期内，使用前应确认其处于正常工作状态。
6.作业许可人
（1）负责审查作业票证所列安全措施是否正确完备，是否符合现场作业安全条件；
（2）正确执行作业票证所列的需执行的安全措施。
检查、核实作业现场布置的安全措施是否完善，必要时予以补充；
（3）负责检查检修设备有无突然来电的危险，对设备检修断电情况确认；
（4）负责需检修设备的停用，与运行设备是否可靠隔绝、清理、置换等生产工艺安全措施的落实和确认；
（5）对作业票证所列内容即使发生很小的疑问，也应向工作负责人及签发人等相关人员询问清楚，必要时应要求作详细补充；
（6）向工作负责人详细说明工作地点周围存在的压力、高温、带电、有毒、爆炸等危险的设备及有关注意事项；
（7）在作业过程中，生产系统如有异常情况时，立即通知检维修作业负责人或监护人，停止作业；
（8）在作业结束后，会同有关人员清理现场，确认无遗留安全隐患后方可离开现场。
7.作业监护人
作业监护人由检维修作业单位工作负责人和生产运行岗位许可人及作业审批人指定，具备熟悉检维修作业、生产运行工艺和安全技术规程内容，掌握紧急状态下的应急处置措施的人员担任，其职责包括：
（1）明确被监护的人员和监护范围，对作业人员的安全负有监督和保护的职责，监护人不得兼做其它工作；
（2）工作前向被监护人交代安全措施、告知危险点和安全注意事项；
（3）监督被作业人员遵守安全规程和现场安全措施，及时制止、纠正不安全行为；
（4）负责对作业现场作业环境、条件、运行设备的监护，了解可能面临的危害，统一联络信号，与作业人员保持联系和交流，观察作业人员的状况，对作业人员出现的异常行为能够及时警觉并做出判断；
（5）当发现异常时，立即向作业人员发出撤离警报，同时及时联系有关人员采取措施；
（6）在作业完毕后，会同有关人员清理现场，确认无遗留安全隐患后方可离开现场。
8作业人员
作业人员由工作负责人选定，具备相应的作业技能，熟悉作业内容，了解生产运行环节和本工种《安全技术规程》内容，掌握紧急状态下的应急处置措施，符合作业要求的人员担任，其职责包括：
（1）明确工作内容、工作流程、安全措施、工作中的危险点，并履行确认手续；
（2）严格遵守安全规章制度、技术规程和劳动纪律，正确使用安全工器具和劳动防护用品；
（3）相互关心工作安全，并监督本规程的执行和现场安全措施的实施；
（4）对作业票证审批手续不全，安全措施不落实，作业环境不符合安全要求的，有权拒绝作业。
8.安全员
（1）执行作业单位和作业所在单位的安全管理人员必须到检修作业现场，负责检查《作业票证》的执行情况和安全措施落实情况、工作区域的准备、个人装备等情况，即时纠正违章作业；
（2）执行作业单位和作业所在单位安全管理人员根据票证签批监管原则，落实相关人员措施落实不到位的签字责任。
9.以上所列人员安全职责，同时适用于各成员企业动火、受限空间、盲板抽堵、高处、吊装、动土、断路等特殊作业票证的管理需求。
第四章 作业票证管理
第六条作业票证的办理范围
（一）在生产现场进行电气、机械设备安装、检修、试验、调试、检查、测量等工作，需办理电气、机械设备检修作业票证。
1.电气第一种作业票证办理范围：
（1）高压设备上工作需要全部停电或部分停电者；
（2）高压室内的二次接线或照明等回路上的工作，需要将高压设备停电或做安全措施者；
（3）高压电力电缆需停电的工作；
（4）其他工作要将高压设备停电或要做安全措施者。
2.电气第二种作业票证办理范围：
（1）带电作业和在带电设备外壳上的工作；
（2）控制盘和低压配电盘、配电箱、电源干线上的工作；
（3）二次系统和照明等回路上的工作，无需将高压设备停电的工作；
（4）高低压电动机的检修工作；
（5）用绝缘棒、核相器和电压互感器定相或用钳型电流表测量高压回路的电流；
（6）高压电力电缆不需停电的工作；
（7）直流保护控制系统的工作，无需将高压直流系统停电的工作；
（8）进行电气设施的维护作业，现场线路及照明维护，临时电源接线，现场设备维护及简单故障处理等不需要生产运行岗位做安全措施工作的，不需要办理工作票。
但是必须填制《仪电专业工作联系单》，经生产运行岗位许可人签字许可后，方可作业。
3.机械设备检修作业票证办理范围：
（1）所有与生产现场有关的机械设备的检修、维护、清扫工作；需将生产设备、系统停止运行或退出备用，由生产运行岗位人员采取断开电源，与运行系统设备隔断，对检修设备进行泄压、排净、清理、吹扫、通风、置换、检测等任何一项安全措施的检修工作；
（2）所有与生产现场有关的机械设备，需要运行人员在运行方式、操作调整上采取保障人身、设备安全措施的检修工作；
（3）在输送、盛有（盛装过）有毒有害物料介质的管路、设备、容器及高空管道桥架上的工作。
4.进行设备设施的维护作业及隐患整改等，不需要生产运行岗位停用、隔离或切换设备的工作，可不办理机械设备检修作业票证。
但是必须填制《相应的工作联系单》，经生产运行岗位许可人签字许可后，方可作业。
（二）电气、机械设备安装、检修、试验、调试、检查、测量等作业过程中涉及动火作业、受限空间作业、盲板抽堵作业、高处作业、吊装作业、动土作业、断路作业、临时用电时必须办理相应特殊作业票证。
（三）在生产单位出现突发故障的情况下，需立即进行事故抢修工作（指生产主、辅设备等发生故障被迫紧急停止运行，需立即恢复的抢修和排除故障的工作）以及夜间必须开展的临时检修工作，在时间不允许的情况下，可经公司领导批准，可暂时不办理作业票证（特殊作业除外），但在抢修前必须明确工作负责人、工作许可人、监护人，将所需采取的安全预控措施全部落实，并将工作负责人姓名、采取的安全措施，工作开始和结束时间记入运行日志和岗位运行记录；抢修工作时间白天超过2小时，夜间超过4小时后，应填用作业票证，履行作业许可审批手续。
第七条作业票证区分
有分级的特殊作业，作业票证应根据特殊作业的等级以明显标记加以区分。
第八条作业票证的填写要求
（一）作业票证由作业负责人或指定专人负责办理，填写内容包括：
作业单位、作业人员、工作任务、工作时间，确认检修安全风险分析和安全措施、需运行岗位执行的安全措施等，填写不得有漏项。
（二）作业人数的填写
1.作业人数在6人及以下，要求填写全部工作人员姓名，若超过6人要求写出主要成员6个人的姓名及总人数；
2.如采用多班组总工作负责人方式的工作票，总人数不超过6人要求同上。
总人数超过6人应填写每个班组的负责人，同时要求写够主要成员6个人的姓名及总人数，工作总负责人应包括在总人数内。
（三）作业人员中若使用外部单位人员，应注明外部单位名称、主要工作人员姓名及总人数。
（四）作业票证填写时，作业内容名称栏应使用本单位在系统图、规程、等文件中使用的设备名称、编号和编码；作业票证上所列的工作内容，以一个设备、系统或同一个地点的同类型设备为限。
（五）同一作业单位有两个及以上班组在同一个设备、系统、同一安全措施范围内进行检修工作时，总的工作负责人负责统一办理工作票相关手续，协调各班组间工作的正确配合，工作负责人一栏可填入总的工作负责人姓名，其他工作负责人应填入作业人员栏内。
（六）设备检修需停、送电时，由生产运行岗位许可人（班长）通知电气值班人员，填用停、送电联系单，执行停、送电安全措施。
（七）安全措施的填写
1.作业票证中安全风险分析和安全措施的填写以公司《检维修作业安全管理规定》中的相关要求为参考依据；
2.对已编制了固定模式的风险分析和安全措施的作业票证中，每执行一项安全措施后，在对应的措施执行框中画“√”，如固定模式中的安全措施在作业过程中不涉及，在对应的措施执行框中画“／”，并由相关安全措施确认人员确认签字；
3.根据现场设备实际情况，在保证检修人员和设备安全的情况下，可对检修要求的安全措施做适当的补充，但必须经工作负责人认可,填写的安全措施与检修现场布置的安全措施必须一致，补充措施填在补充措施栏内，执行后确认。
如无补充措施，应在本栏中填写“无”，不得空白。
（八）作业票证需用钢笔或圆珠笔填写，不得任意涂改，作业票证中设备名称、编号、接地线位置、日期、时间、动词以及人员姓名不得改动；如有个别错、漏字需要修改的，应遵循以下方法，并做到规范清晰：
1.填写时写错字，更改方法为在写错的字上划两道水平线，接着写正确的字即可；
2.审查时发现错字，将正确的字写到空白处圈起来，将写错的字也圈起来，再用线连接；
3.漏字时，将要增补的字圈起来连线至增补位置，并画“∧”符号。
禁止使用“……”、“同上”等省略词语；
4.修改处要签名确认。
第九条作业票证的审批
（一）所有的安全措施完成后，工作许可人和作业负责人必须共同到现场，确认现场实际安全预控措施与工作票所列安全措施符。
（二）作业票证的各级审批人员到作业现场，了解作业部位及周围情况，审查并明确作业等级，检查、完善安全预控措施，审查作业票证，在确认无误后，签字批准作业，办理和审批流程可参考表1。
（三）不得擅自变更检修设备的状态和安全措施，工作中如有特殊情况需要变更时，应事先取得对方的同意并共同检查确认，履行相应的手续。
表1《安全作业证》的办理和审批
安全作业证种类
办理部门
审核或会签
审批部门（人）
电气、机械设备检修作业证
作业单位
作业单位作业负责人
作业点所在车间（分厂）负责人（或经发文指定的工作许可人）
动火证
特殊动火作业
作业申请单位
作业点所在车间（分厂）负责人、安全管理部门
主管安全副总
一级动火作业
作业点所在车间（分厂）负责人
安全生产管理部门
二级动火作业
—
作业点所在车间（分厂）负责人
受限空间证
作业申请单位
受限空间所在车间（分厂）负责人
安全生产管理部门
盲板抽堵证
生产车间（分厂）
作业单位负责人
安全生产管理部门
高处作业证
一级高处作业a
作业单位
—
作业点所在车间（分厂）负责人
二级、三级高处作业b
作业点所在车间（分厂）负责人
安全生产管理部门
特级高处作业c
作业点所在车间（分厂）、安全管理部门
主管安全副总
吊装证d
一级吊装作业
作业单位
作业点所在车间（分厂）负责人、安全管理部门
主管安全副总
二级、三级吊装作业
作业单位
作业点所在车间（分厂）负责人
安全生产管理部门
临时用电证
申请临时用电单位
用电所在单位车间（分厂）
配送电单位负责人（外协施工临时用电审批部门为安全管理部门）
动土证
动土所在单位
水、电、汽、工艺、设备所在部门
安全生产管理部门
断路证
断路申请单位
断路点涉及相关单位（部门）负责人
安全生产管理部门
第十条作业票证的执行
（一）办理完工作许可手续后，工作负责人携带作业票证并带领作业人员进入检修工作现场，没有工作负责人带领，检修作业人员不得进入作业现场。
（二）作业前应由工作负责人宣读作业票证，并详细交待工作任务、安全措施、注意事项、邻近运行设备和带电设备、检修工期等，同时明确责任分工，确认危险点预控措施是否完善。
（三）确认工作班成员对工作任务、安全措施、注意事项等不再有疑问，方可作业。
（四）作业过程中，任一安全措施变动，工作都需立即停止。
第十一条作业票证的有效期限
（一）检修作业票证的工作计划时间一般限定在一个运行班的工作时间内，如在批准期限内不能完工，可以由工作负责人和接班后的岗位工作许可人，对检修安全措施进行确认后，确定延长的工作时间并签字确认，延期手续只能办理一次。
（二）停车计划检修或检修周期较长的作业，作业票证的工作计划时间可以延长，但最长时限不得超过15天，如在批准期限内不能完工，应重新办理检修作业票证。
（三）涉及动火作业、受限空间作业、盲板抽堵作业、高处作业、吊装作业、动土作业、断路作业、临时用电的特殊作业计划时间可参照表2中的有效期限执行，如超出则应重新办理作业票证并履行审批、许可手续。
表2《安全作业证》的有效期限
安全作业证种类
安全作业证的有效期限
电气、机械设备检修作业证
≤15d
动火证
特殊动火作业
≤8h
一级动火作业
电力企业≤24h
其它企业≤8h
二级动火作业
电力企业≤120h
其它企业≤72h
受限空间证
≤24
盲板抽堵证
————
高处作业证
一级高处作业a
≤148h
二级、三级高处作业b
≤24h
特级高处作业c
≤24h
吊装证d
一级吊装作业
≤24h
二级、三级吊装作业
≤24h
临时用电证
≤15d
动土证
————
断路证
≤72h
第十二条作业票证终结
（一）检修工作完成后，工作负责人应全面检查并组织清扫、整理作业现场，必须做到工完、料净、场地清，工作人员撤离现场。
（二）检修工作结束后，工作负责人应向岗位运行人员交待检修工作情况、设备变更情况、存在问题以及运行人员应注意的事项，然后工作负责人会同工作许可人共同到现场检查验收。
确认无问题时，分别在作业票证上签字后作业票证方告终结。
（三）经签字终结的作业票证，应在作业票证的右上角盖“已执行”章。
作废或未执行的作业票证，在作业票证的右上角盖“作废”或“未执行”章。
第十三条作业票证的持有及保存
（一）各类作业票证的持有人及存档要求可参照表3执行。
（二）电气、机械设备检修作业票证的保存期限为6个月；动火、受限、高处作业等特殊作业票证的保存期限为1年。
表3作业票证的持有及保存
安全作业证种类
持有及保存情况
第一联
第二联
存档
电气、机械设备检修作业证
工作负责人
许可人（监护人）
作业单位
动火证
一级和特殊动火
动火点所在车间（分厂）监火人）
动火人
安全管理部门
二级动火
动火点所在车间（分厂）（监火人）
动火人
动火点所在生产车间（分厂）
受限空间证
作业负责人
监护人
安全管理部门
盲板抽堵证
作业单位
生产车间（分厂）
生产管理部门
高处作业证
一级高处作业a
作业人员
监护人
作业单位
二级、三级、特级高处作业b
作业人员
监护人
生产管理部门
吊装证
一级、二级、吊装作业
吊装指挥
作业负责人
安全管理部门
三级吊装作业
吊装指挥
作业负责人
作业单位
临时用电证
申请用电单位
配送电执行人
动力部门
动土证
作业人员
动土所在单位
生产管理部门
断路证
作业单位
断路所在单位
生产管理部门
第十四条其他有关要求
（一）同一个电气设备上高压试验工作票与其它检修作业票证不能同时发出。
（二）在一个电气连接设备的一部分进行高压试验，另一部分进行检修作业，应保证两部分有明显断开点，并根据试验电压保持足够的安全距离，在设备检修侧装设接地线。
（三）同一工作时间内，一个工作负责人不得持两张（含）以上不同工作任务的作业票证。
（四）在同一张作业票证中，如涉及的工作票签发人、工作负责人、工作许可人，三者不得互相兼任。
（五）已开工的作业票证应在工作票登记薄上登记。
（六）各类作业票证应统一编号。
（七）作业票证所列人员都必须由本人签名，不得代签。
（八）作业内容变更，作业范围扩大、作业地点转移、异地使用或超过有效期限，以及作业条件、作业环境条件或工艺条件改变时，应重新办理安全作业证。
（九）作业项目安全措施未落实完成的严禁签字。
（十）作业票证审批必须遵守“签字现场确认制”原则、“先确认后签字”原则、“后签人为先签监督人”原则。
（十一）作业票证合格率统计方法：
作业票证合格率=（正确的作业票证份数/应统计的作业票证份数）×100%。
应统计的作业票证包括已执行的、作废的以及执行中不符合“安全过程”管理要求的作业票证。
第五章 考核
第十五条作业票证管理过程中有下列行为之一的，责令限期改正，对责任单位处2000元以下罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1000元以下的罚款：
（一）未办理相应的作业票证、作业票证选择不当，作业票证未经许可进行工作、提前办票，票证审批未至作业现场检查安全措施落实情况便进行审批或审批程序把关不严，不按从左到右、从上到下的顺序审批的；
（二）作业票证已过期，未重新办票或办延期手续而继续工作，或未按批准时间擅自提前开工的；
（三）不按作业票证要求一次性做好安全措施就开始工作的、重点安全措施遗漏的、应采取的安全措施不全、不准确、针对性差或所要求采取的安全措施与系统设备状态不符的、已确定的安全措施未100％落实的；
（四）安全措施未执行便进行签字确认或已打执行号并签字确认但安全措施未落实的；
（五）作业人员为检修工作方便，擅自变更、拆除安全措施的；
（六）作业人员未随身携带作业票证进行作业的；
（七）擅自扩大工作范围，超出作业票证上规定的工作内容或作业票证的工作内容与实际工作不符的；
（八）工作许可人、工作负责人不共同到现场检查确认安全预控措施，不按票中逐项安全措施打已执行号的。
（九）作业中涉及易燃易爆、有毒有害介质未取样分析、未对分析结果签字确认的。
第十六条作业票证管理过程中有下列行为之一的，责令限期改正，对责任单位处1000元以下罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处500元以下的罚款：
（一）工作负责人、监护人擅自离开工作现场的；作业人与监护互换，或作业人与监护人分头操作而失去监护的；
（二）相关管理人员、作业负责人、监护人未认真履行职责，未随时检查作业过程是否执行安全规定和措施、甚至违章不纠的；
（三）票证交付作业人员时，作业负责人未将工作内容、部位、危险性及防范措施向具体作业人员交待清楚的。
（四）涉及作业票证的签发人、负责人、许可人未经文件审批的；
（五）未按规定签名或由他人代签名的、作业票证中人员签名与实际工作班成员不符的；
第十七条作业票证管理过程中有下列行为之一的，责令限期改正，对责任单位处500元以下罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处300元以下的罚款：
（一）同一工作时间内，一个工作负责人持两张（含）以上不同工作内容的作业票证的；
（二）工作内容（任务）和工作地点用词含糊、字迹不清、填写内容指示不明确、应填写的项目未填写（如：
时间、地点、设备名称等）、有漏项的；
（三）提前办理工作终结手续的；
（四）已执行的作业票证在工作结束后，未在编号上加盖“已执行”专用印章或在工作票上乱盖印章的；
（五）已开工的作业票证未在工作票登记薄上登记的；
（六）其它与公司下发的《检维修安全管理规定》、《作业票证安全管理规定》不符的情况。
第六章 附则
第十八条各成员企业应依据本规定，结合自身情况制订本企业的作业票证安全管理制度。
第十九条 各成员企业可参考各类作业票证范本（附件１），编制本企业的安全作业票证。
第二十条本规定由公司安全生产部负责解释。
第二十一条本规定自发布之日起正式执行。
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