国家技术发明奖推荐书.docx
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国家技术发明奖推荐书
附件4
国家技术发明奖提名书
（2018年度）
一、项目基本情况
专业评审组：
序号：
编号：
提名者
项目
名称
项目名称
公布名
主要完成人
项目密级
定密日期
保密期限（年）
定密机构（盖章）
学科分类名称
1
代码
2
代码
3
代码
所属国民经济行业
所属国家重点发展领域
任务来源
具体计划、基金的名称和编号：
已呈交的科技报告编号：
授权发明专利（项）
授权的其他知识产权（项）
项目起止时间
起始：
年月日
完成：
年月日
仅作内部提名使用
二、提名意见
提名者
通讯地址
邮政编码
联系人
联系电话
电子邮箱
传真
提名意见：
提名该项目为国家技术发明奖等奖。
声明：
本单位遵守《国家科学技术奖励条例》及其实施细则的有关规定，承诺遵守评审工作纪律，所提供的提名材料真实有效，且不存在任何违反《中华人民共和国保守国家秘密法》和《科学技术保密规定》等相关法律法规及侵犯他人知识产权的情形。
如有材料虚假或违纪行为，愿意承担相应责任并接受相应处理。
如产生争议，保证积极调查处理。
法人代表签名：
单位（盖章）
年月日年月日
三、项目简介
（限1200字）
四、主要技术发明
1.主要技术发明（限5页）
2.技术局限性（限1页）
四、主要技术发明（保密要点）
（仅限涉密项目填写，限1页）
1．保密要点
2．相关保密行政管理部门审核意见
部门（盖章）
五、客观评价
（限2页。
围绕技术发明点的创造性、先进性、应用效果做出客观、真实、准确评价。
填写的评价意见要有客观依据，主要包括与国内外相关技术的比较，国家相关部门正式作出的技术检测报告、验收意见、鉴定结论，国内外重要科技奖励，国内外同行在重要学术刊物、学术专著和重要国际学术会议公开发表的学术性评价意见等，可在附件中提供证明材料。
非公开资料（如私人信函等）不能作为评价依据。
）
六、推广应用情况、经济效益和社会效益
（请依据客观数据和情况准确填写，不做评价性描述。
）
1．推广应用情况
2．近三年经济效益
单位：
万元人民币
自然年
完成单位
其他应用单位
新增销售额
新增利润
新增销售额
新增利润
2015年
2016年
2017年
累计
主要经济效益指标的有关说明：
其他经济效益指标的有关说明：
注：
新增销售额指完成单位技术转让收入及应用单位应用本项目技术所生产的产品或服务销售额；新增利润指新增销售额扣除相关产品或服务的成本、费用和税金后的余额。
3．社会效益
七、主要知识产权证明目录（不超过10件）
知识产权类别
知识产权具体名称
国家
（地区）
授权号
授权日期
证书编号
权利人
发明人
发明专利有效状态
承诺：
上述知识产权用于提名国家技术发明奖的情况，已征得未列入项目主要完成人的权利人（发明专利指发明人）的同意。
第一完成人签名：
八、主要完成人情况表
姓名
性别
排名
国籍
出生年月
出生地
民族
身份证号
归国人员
归国时间
技术职称
最高学历
最高学位
毕业学校
毕业时间
所学专业
电子邮箱
办公电话
移动电话
通讯地址
邮政编码
工作单位
行政职务
二级单位
党派
完成单位
所在地
单位性质
参加本项目的起止时间
至
对本项目技术创造性贡献：
曾获国家科技奖励情况：
声明：
本人同意完成人排名，遵守《国家科学技术奖励条例》及其实施细则的有关规定，承诺遵守评审工作纪律，保证所提供的有关材料真实有效，且不存在任何违反《中华人民共和国保守国家秘密法》和《科学技术保密规定》等相关法律法规及侵犯他人知识产权的情形。
该项目是本人本年度被提名的唯一项目。
如有材料虚假或违纪行为，愿意承担相应责任并接受相应处理。
如产生争议，保证积极配合调查处理工作。
本人签名：
年月日
完成单位声明：
本单位确认该完成人情况表内容真实有效，且不存在任何违反《中华人民共和国保守国家秘密法》和《科学技术保密规定》等相关法律法规及侵犯他人知识产权的情形。
如产生争议，愿意积极配合调查处理工作。
工作单位声明：
本单位对该完成人被提名无异议。
单位（盖章）
年月日
九、附件
一、必备附件
1．核心知识产权证明
2．应用证明（模板见附表1）
2．国家法律法规要求审批的批准文件
4.完成人合作关系说明及情况汇总表（模板见附表2）
二、其他附件
附表1
应用证明
项目名称
应用单位
单位注册地址
应用起止时间
经济效益（万元）
自然年
新增销售额
新增利润
新增税收
2015年
2016年
2017年
累计
所列经济效益的有关说明及计算依据：
具体应用情况：
应用单位法定代表人签名：
年月日
应用单位盖章
年月日
注：
专用项目如无经济效益，可不填经济效益相关栏目。
附表2
完成人合作关系说明
承诺：
本人作为项目第一完成人，对本项目完成人合作关系及上述内容的真实性负责，特此声明。
第一完成人签名：
完成人合作关系情况汇总表
序号
合作方式
合作者
合作时间
合作成果
证明材料
备注
特别说明：
因为是内部提名，提交提名书纸质资料时所有附件材料可以是复印件，原件自己保存。
《国家技术发明奖提名书》填写要求
第一部分总体要求
《国家技术发明奖提名书》是评审的基础文件和主要依据，原则上应由提名者提供，以第三人称表述。
提名意见、项目简介、客观评价必须由提名者客观、如实、准确作出；主要技术发明、推广应用情况、经济效益和社会效益、主要知识产权证明目录，以及主要完成人情况等客观内容及其证明材料可以由被提名的项目完成人提供，但提名者要对有关内容认真严格审查，并承诺对提名材料的真实性负责。
请按照本文要求认真填写提名书，并按照后文《国家科学技术奖提名材料形式审查不合格内容》对照检查。
形式审查不合格的项目不予提交评审，提名书退回提名者。
第二部分具体要求
《国家技术发明奖提名书》，按结构分为主件和附件，按提交方式分为电子版和纸质版。
电子版提名书包括主件（第一至第八部分）和附件（第九部分），应在指定的提名系统中填写和上传。
主件第三、四、五部分的页边距左右各3.2㎝，上下各2.8㎝（以提名系统提供下载的模版为准），正文文字使用宋体，不小于小四号，行距不小于18磅，标题和图表文字格式自行设置（建议以黑体、仿宋、楷体为主）。
纸质版提名书包括主件（第一至第八部分）和附件（第九部分）。
纸质版主件应从提名系统中直接生成并打印（包含“正式版”水印），附件不需从提名系统中打印。
主件和附件应合订，单双面不限，纸张规格A4，竖向左侧装订，以“一、项目基本情况”作为首页，不要另加封面。
通用项目不得填写涉及国家秘密的内容。
填写具体要求如下：
一、项目基本情况
1．专业评审组、序号、编号：
提名书提交后，由国家科学技术奖励工作办公室填写。
2．提名者：
由提名系统根据关联的提名号自动填写。
3．项目名称：
不超过30字。
应围绕核心发明的技术内容，简明、准确地反映出主要技术发明内容和特征，项目名称中一般不使用xx研究的表述，不得出现企业名称和具体商品品牌等字样。
4．公布名：
不超过30字。
如项目名称不可直接对外公布，应在此栏填写可公布名称，并且必须提供书面说明材料供审查。
不填写此栏时视为项目名称可直接公布。
通用项目一般不填写此栏。
5．主要完成人：
由提名系统根据“八、主要完成人情况表”自动填写。
6．项目密级：
在提名系统中选择经定密审查机构审查批准的密级填写。
通用项目一般填写“非密”。
填写密级的项目一律不得通过网络提交提名，且原则上不作为通用项目提交评审。
7．定密日期：
填写由项目经定密审查机构批准的日期。
8．保密期限：
填写由定密审查机构批准的保密年限。
9．定密机构：
填写依据《中华人民共和国保守国家秘密法》有权审批项目密级的相关保密行政管理部门，并加盖审批部门公章。
10．学科分类名称：
在提名系统中选择相应学科填写，最多可以填写3个学科。
应按照“四、主要技术发明”所列技术发明点对应的学科名称顺序填写。
涉密项目的学科分类名称向国家科学技术奖励工作办公室专项奖励处查询。
11．所属国民经济行业：
在提名系统中选择相应门类填写。
12．所属国家重点发展领域：
在提名系统中选择相应领域填写。
13．任务来源：
在提名系统中选择相应类别填写，可多选。
14．具体计划、基金的名称和编号：
不超过300字。
应根据与本项目的紧密程度顺序填写，不超过5项。
15．已呈交的科技报告编号：
填写在国家科技计划项目申报中心（）呈交的科技报告编号，未呈交的可不填。
16．授权发明专利（项）：
填写直接支持本项目技术发明内容成立的已授权发明专利数目。
列入计数的专利应为本项目独有，且未在已获国家科技奖励项目或本年度其他提名项目中使用。
17．授权的其他知识产权（项）：
填写直接支持本项目技术发明内容成立的除发明专利外的其他授权知识产权数目，如计算机软件著作权、集成电路布图设计权、植物新品种权等（不含论文专著）。
18．项目起止时间：
起始时间填写立项、任务下达、合同签署等标志项目开始研发的日期；完成时间填写项目整体技术首次应用的时间（须在附件提供应用证明）。
无法精确到“日”的，统一填写“1日”。
二、提名意见
不超过600字。
提名者应认真审阅提名书全文，对技术发明点的创造性、先进性、应用效果进行概述，并对照国家技术发明奖授奖条件，填写提名意见和提名等级。
提名部门提名意见表应由其业务主管部门（厅、局、司等）负责人签名，并加盖业务主管部门公章。
提名机构提名意见表应由机构法人代表签名，并加盖机构公章。
提名专家提名意见表应由提名专家签名。
3名专家联合提名时，提名意见内容可各有侧重，但提名等级应一致。
三、项目简介
不超过1页。
应包含项目主要技术内容、授权专利情况、技术经济指标、应用及效益情况等。
四、主要技术发明
1.主要技术发明
不超过5页。
该部分是提名书的核心内容，也是评价项目、处理异议的重要依据。
应以核心知识产权证明为依据，客观、真实、准确地阐述项目的立项背景，技术内容中前人没有的、具有创造性的关键技术，对比当前国内外同类技术的主要参数等。
此部分不得涉及评价内容。
技术发明点按重要程度排序。
每项技术发明在阐述前应首先说明所属的学科分类名称和支持其成立的授权知识产权。
核心发明点必须取得授权知识产权。
2.技术局限性
不超过1页。
简明、准确地阐述本项目在现阶段还存在的技术局限性及今后的主要研究方向。
涉密项目必须填写《保密要点》，并在附件中提供定密依据；根据《中华人民共和国保守国家秘密法》规定的定密权限、授权范围，由相关的保密行政管理部门进行审核，出具审核意见。
审核部门应在部门盖章处加盖公章。
五、客观评价
不超过2页。
围绕技术发明点的创造性、先进性、应用效果做出客观、真实、准确评价。
填写的评价意见要有客观依据，主要包括与国内外相关技术的比较，国家相关部门正式作出的技术检测报告、验收意见、鉴定结论，国内外重要科技奖励，国内外同行在重要学术刊物、学术专著和重要国际学术会议公开发表的学术性评价意见等，可在附件中提供证明材料。
非公开资料（如私人信函等）不能作为评价依据。
六、应用情况、经济效益和社会效益
1．推广应用情况
不超过1页。
应就本项目的生产、应用、推广等情况进行概述，并以列表方式说明主要应用单位情况（列表格式如下）。
表中所列应用单位一般不超过15个。
主要应用单位情况表
应用单位名称
应用技术
应用的起止时间
应用单位联系人/电话
应用情况
同时应在附件中提供能证明本项目整体技术已正式应用三年以上（即2015年1月1日以前应用）的证明材料（应用证明）。
需要行政审批的项目应在获得行政审批后应用三年以上。
2．近三年经济效益
仅填写项目完成单位及其他应用单位产生的经济效益。
按表格栏目填写。
其他应用单位应在推广应用情况中《主要应用单位情况表》所列单位范围之内。
企业技术创新工程项目应填写近三年由技术创新工程实施所带来的经济效益。
近三年经济效益表和应用证明中2017自然年如无法填写整年度数据，则统一填写当年上半年度数据，并在《主要经济效益指标的有关说明》里作出说明。
新增销售额：
新增销售额指完成单位技术转让收入及应用单位应用本项目技术所生产的产品或服务销售额。
按上述要求填报当年度的销售额，而不是当年度减上一年度的差额。
填报时，应以单位经审计的财务报表为基础（填报已签订合同且已执行的金额）。
填报数据中如包含纳入合并范围子公司相关数据的，需要抵消重复计算的部分；如果技术应用仅对相关产品或服务产生部分影响，需考虑技术应用的贡献率，并在填报说明中要对技术贡献率的测算依据和完整的计算过程进行详细说明。
填报数据应有真实来源和支撑证据，相关支撑材料在提交应用证明时应一并提供。
新增利润：
如果应用单位能够做到对项目技术应用产品或服务的收入、成本、税金单独核算的，新增利润指新增销售额扣除相关产品或服务的成本、费用和税金后的余额（对应账务报表中的营业利润）；如果应用单位不能做到对项目技术应用产品或服务的收入、成本、税金单独核算的，新增利润可按新增销售额乘以企业综合销售利润率进行测算；如果技术应用仅对相关产品或服务产生部分影响，需考虑技术应用贡献率的影响。
主要经济效益指标的有关说明：
不超过300字。
需说明新增销售额和新增利润的数据来源，如会计报表、合同台帐、单位财务部门核准出具的财务证明等。
其他经济效益指标的有关说明：
不超过300字。
如果项目申报单位认为新增销售额、新增利润两个指标不能有效反映本项目的经济效益贡献，项目单位可自行增加其他效益指标，但需说明其他经济指标的数据来源、计算方法和计算过程。
包括减少损失、降低成本、降低能耗等。
专用项目如无经济效益，可以不填此表。
3．社会效益（专用项目包括军事效益）
不超过600字。
应说明本项目在推动科学技术进步、保护自然资源和生态环境、提高国防能力、保障国家和社会安全、改善人民物质文化生活、提升健康水平、提高国民科学文化素质和培养人才等方面所起的作用。
七、主要知识产权证明目录（不超过10件）
填写直接支持本项目主要技术发明点成立且已授权的知识产权，包括发明专利、植物新品种权等。
涉密项目可采用其他科技所属权的认可方式。
应按与主要技术发明点的密切程度排序，列表前3项视为核心知识产权，须在附件中提供相应证明材料。
对于发明专利，知识产权类别选择发明专利，然后依次填写发明名称，国家（地区），专利号，授权公告日，专利证书上的证书号，发明人，专利权人以及专利的有效状态。
专利的有效状态不作限定，失效的专利亦可作为主要知识产权，但须考虑到评审者对其公信力的接受程度。
对于其他知识产权，根据实际情况填写相应栏目，发明人一栏可不填。
本表所列知识产权用于被提名奖励的情况，应征得未列入项目主要完成人的权利人（发明专利指发明人）的同意，并由项目第一完成人签名承诺。
八、主要完成人情况表
前三位完成人应为“七、主要知识产权证明目录”所列授权发明专利的发明人。
附件所列验收、鉴定的专家组成员不能作为完成人。
1.排名：
应按照贡献大小排序，一等奖、二等奖单项授奖人数不超过6人。
2.国籍：
所列完成人均应为中国公民。
3.身份证号：
大陆居民填写国内居民身份证号（18位）；港澳居民填写香港或澳门居民身份证号；台湾居民填写台湾居民来往通行证号。
4.工作单位：
根据人事关系填写完成人现工作的单位，已退休的填写退休前的工作单位，在国外工作的，填写国外单位。
5.二级单位：
填写完成人所在的具体部门，如大学的院系等。
6.完成单位：
填写完成人参与本项目主要研究工作时所在单位，应为国内法人单位。
如涉及多个单位，应根据贡献大小填写一个单位。
完成单位与奖励证书关联，请根据实际情况审慎填写。
7.参加本项目的起止时间：
起始时间应在本项目起始时间之后，结束时间根据实际情况填写，不限于本项目完成时间之前。
8.对本项目主要学术贡献：
不超过300字。
应具体写明完成人对本项目做出的实质性贡献，并注明对应“四、主要技术发明”所列第几项技术发明；与他人合作完成的技术发明，要明确阐述本人独立于合作者的具体贡献，以及支持本人贡献成立的证明材料在附件中的编号。
9.曾获国家科技奖励情况：
不超过200字。
填写完成人曾获国家科技奖励的获奖年度、奖种、等级、项目名称、排名及证书编号。
10、签名和盖章：
“本人签名”应为完成人的中文简体正楷亲笔签名，不得使用签名章、他人代签或仿造签名。
如因特殊情况而无法签名，应由提名者出具书面说明，随提名书一并报送国家科学技术奖励工作办公室。
完成人的工作单位和完成单位应在“单位（盖章）”处盖章。
如工作单位和完成单位为同一单位，只需加盖一个公章；如为不同单位，两个单位公章应同时加盖。
所盖公章应与填写的单位名称一致（具有多个名称的单位，所盖公章应至少与其中一个名称相同）。
九、附件
电子版附件合计不超过50个文件，其中必备附件以PDF文件提交，不超过20个，其他附件以JPG文件提交，不超过30个。
纸质版必备附件页数因部分内容存在多页情况而不作总数限制，其他附件限30页。
具体要求如下：
1．必备附件
（1）核心知识产权证明（不超过3件）：
指“七、主要知识产权证明目录”所列前3项知识产权的证明材料。
电子版：
发明专利提交说明书全文（含摘要页、权利要求书和说明书），植物新品种权提交证书扫描件。
每个知识产权1个PDF文件，合计不超过3个PDF文件。
纸质版：
发明专利提交说明书摘要页，植物新品种权提交证书复印件。
每个知识产权1页，不超过3页。
（2）应用证明：
指“六、1推广应用情况”所列主要应用单位提供的应用证明。
应按“主要应用单位情况表”的单位顺序排列，不得遗漏，也不得超出列表范围。
至少应有1份应用证明，明确写明本项目整体技术实施应用的起始时间在2015年1月1日以前。
应用证明须法定代表人签名（特殊情况下，可由法定代表人委托指定人签名并出具书面委托书），并加盖应用单位（法人单位）公章。
包含经济效益的加盖财务专用章。
电子版：
提交扫描件，每份证明1个PDF文件，合计不超过15个PDF文件。
纸质版：
提交原件，按实际页数提交。
（3）国家法律法规要求审批的批准文件：
指国家有关行政部门出具的批准文件等。
国家法律法规要求审批的相关行业如：
新药、医疗器械、动植物新品种、农药、肥料、兽药、食品、通信设备、压力容器等。
且审批时间应在2015年1月1日之前。
电子版：
提交全文扫描件，限1个PDF文件。
纸质版：
提交复印件的盖章页，限1页。
（4）完成人合作关系说明（含完成人合作关系情况汇总表）：
按照附表格式填写，并由第一完成人签名。
完成人仅为1人的不需要提交。
电子版：
提交完成人合作关系说明（含完成人合作关系情况汇总表）扫描件，应包含第一完成人签名，限1个PDF文件。
纸质版：
提交完成人合作关系说明（含完成人合作关系情况汇总表）原件，应包含第一完成人签名，按实际页数提交。
完成人合作关系说明：
应以第一完成人角度，介绍项目完成人之间的合作经历或合作关系，不局限于第一完成人与其他完成人的合作，也可以包括其他完成人之间的合作。
完成人合作关系情况汇总表，即“完成人合作关系说明”有关内容列表化，每行填写一项合作内容。
其中：
合作方式包括但不限于专著合著、论文合著、共同立项、共同知识产权、共同参与制订标准规范和产业合作等。
合作者填写此项合作内容中涉及的完成人。
合作时间根据实际情况填写，不限于本项目的起止时间。
合作成果包括但不限于专著名称、论文名称、发明专利名称、合同名称等。
证明材料填写其在提名书电子版附件中的编号。
如未包含在附件中，应填写“未列入附件”。
2．其他附件
指支撑本项目主要技术发明、客观评价及完成人学术贡献的证明材料。
除核心知识产权（“七、主要知识产权证明目录”前3项）以外的其他知识产权，不要求必须提交证明材料，如自愿提交，则提交证书扫描件（复印件）。
电子版不超过30个JPG文件，每个文件均应清晰可辨，原则上不要拼图。
纸质版不超过30页，应与电子版一致，不需提交原件。
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