WTO的基本原则.docx

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WTO的基本原则

WTO的基本原则

各位观众大家好，今天给大家介绍第19讲，介绍一下世界贸易组织的基本原则。

我们知道，世贸组织自从它的诞生之日起就承袭了GATT的所有原则，并且在1994年对所有的GATT的原则做了补充和修改。

世贸组织的原则，我们可以形象地称它为移动的球门，为什么呢？

它是经常被改经常被完善的，所以我们的国家原来的国家主席江泽民经常谈到，中国一定要下决心尽早地结束这场入世谈判，因为制定这些新原则，中国要争取加入进来，否则你刚刚跟这条原则谈完以后，你承诺了，接下来这条原则它没准又被修改了，然后，你中国还要重新去谈，所以这个移动的球门，使得中国在入世的谈判中，应该说是比较被动的，所以中国尽早地结束谈判。

我们现在目前把世界贸易组织的基本原则归纳整理，这么十个大的原则，给大家介绍一下。

世贸组织的第一项最传统最古老的基本原则，叫非歧视性原则，中国在加入WTO的过程中，我们的承诺叫两个不歧视，其中就是指非歧视性原则下面的两个基本条款，最惠国待遇条款和国民待遇条款，这两个条款在我们以前的讲座中，我也经常大家提这两个概念，因为这两个概念它是关贸总协定，到世贸组织时代最传统的一项基本原则。

我们曾经就最惠国待遇原则，也做了很多了解，我们中国今天终于可以获得一个永久的稳定的多边的这样最惠国待遇原则。

国民待遇原则，我们也曾经给大家提过，它主要讲的就是只要你是世贸组织的缔约方，你给你本国企业，公民，包括你的产品，你的船舶，所有的这种待遇，世贸组织另外缔约方他的企业，他的产品他的船舶都要获得相应的待遇，这个，对任何世贸组织的缔约方来说，都是一个极大的考验。

对中国目前来说，我们还有一层意义，在于我们在给世贸组织落实国民待遇原则的过程中，对我们国内的国民待遇原则，是不是落实得很好，就这个问题，现在我们国内很多企业，和我们不同的地区和个人，和我们站在不同的角度，纷纷来重新诠释这个问题，比如说，我们曾经给大家说过对人家的超国民待遇，实际上我们自己的国民，并没有获得，比如说，企业所得税，外资企业它可以三免两减，两免三减，或者高科技企业可以无免无减，可是我们自己的企业，企业所得税交33％，所以，为什么浦西的企业纷纷搬到了上海的浦东，就是因为到浦东可以享受一系列政策的优惠。

中国政府对外资企业的这种国民待遇，是超国民的，就使得我们很多的企业被迫把自己的资金打到国外去，再从国外投资到中国来，这样，就成了一个外资企业，我们可以形象把它称为假洋鬼子。

在中国这几年利用外资的过程中，我们可以得到日本，包括港澳台，东南亚很多的外资，这里面当然包括欧美的外资，但是，我们中国利用外资的第十名竟然是来自一个维尔京群岛，这个地方小到什么程度？

你在地图上可能找不到它因为这个地方，它目前是一个殖民地，在加勒比海地区的中美洲，这个维尔京群岛又分成两块，一个叫美属维尔京群岛，一个叫英属维尔京群岛。

英美两国控制这个殖民地。

这个地方，因为它的经济无法发展，所以它就是一个合理的避税港，税非常低。

中国有很多的企业原来在香港注册，后来又跑百慕大，现在纷纷跑到维尔京群岛去注册。

从维尔京注册以后，再摇身一变，回到中国来就成了外资的企业所以我们中国目前包括很多大企业发展的过程中，它们也纷纷在钻中国政策的空子。

所以，这是我们中国政府政策的一个灰色地带。

我们中国目前迫切地需要把给予外资的超国民待遇和中国国民的待遇要统一起来。

同时，我们没有给人们落实国民待遇那个非国民待遇部分，也要把它解决。

所以，我们中国目前，对国民待遇的理解，就要更好地跟整个世界接轨。

我们就这个问题，还要谈到就是中国现在国内三种所有制企业之间，也应该有相同的待遇。

中国是现在目前唯一一个按不同的所有制来区分，企业类型的。

我们知道，世界的企业类型，比如说按规模，那可以称大企业，中小企业，小企业，如果按照你的产业方向，可以谈你是化工行业，还是做鞋的还是服装，中国现在目前三种所有制的称法，应该是不科学的。

比如说，国有企业说，我不如老乡机制灵活，我不如老外资本雄厚，所以我今天又背着沉重的包袱，又没有一个非常好的资金支持，你说，国有企业今天在发展在运转的过程中就困难重重。

所以我们说三种所有制企业，中国应该把它保持同一个待遇。

同时我们中国现在目前，国内的省与省之间，地区和地区之间，也是强烈地要求，获得同样的待遇。

我们知道就这个问题，我给大家介绍，中国的经济改革发展的过程中，我们的开放是滚动式多层次，递进的开放，中国原来开放的是我们的东部沿海地区，开发我们5个经济特区，后来又开发我们的上海浦东，我们先开发东部沿海，再开发我们个的沿边东北西北和西南，再开发我们整个长江，上海是龙头，重庆是龙尾，我们随着经济发展的逐步深入，中国决定开发我们的西部，在开放开发的过程中，遍看我们中国的地理版图，在地理的版图上，在地理的版图上只有两个省，既不沿海，也不沿边，既不沿长江，也不是西部地区，这两个省就是山西和河南。

所以我们现在讲落实国民待遇的过程中，这两个省很多的企业迫切地要求你说我们目前就不东不西不是东西的状态，什么时候能结束，比如说，山西人讲，你说这个山西叫不叫西部？

我的名字就叫山的西边，为什么开发西部，我不能享受优惠政策，按照山西人的理解，今天这个煤虽然越来越值钱，但是因为越来越少，所以，一挖煤的过程，就经常容易出现一些事故。

但是今天山西的煤即将挖得差不多了，山西人才知道，原来这个煤的资源最赚钱的，这个钱被谁赚去了呢？

并不是山西人，按照山西人的理解，主要被河北人挣去了。

我们知道，晋煤外运，都要从河北出去，不论向南方辐射还是要出口，通过河北的秦皇岛煤码头，所以，虽然河北不是一个资源大省，但是，它能够把你的资源在我这个地方，换成我的资源。

河北人把山西的煤按大小块来分，按引点高低来分，这样一分卖的煤的价格，就上去了。

同时，你看，羊绒，总大产羊绒的省份是内蒙，但是，今天的河北是一个加工羊绒最大的集散地。

所以，河北没有资源，就像我们讲，浙江没有资源，但是它的经济一样能够快速地发展。

我们刚才给大家谈，在落实国民待遇的过程中，实际上山西人他认为，我们没有相应的获得优惠政策，所以，你们都有我，我没有。

那我的经济就要落后，这个时候怎么办？

我的观念和行动上，就要发生一些比较急进急躁的心态，所以我们讲一些个别的山西企业，就出现了一些不讲信用的状态，所以，内蒙古人给我讲，原来从山西买牛，山西的牛卖给内蒙的时候，一直很好，最近发生几起这样的官司，山西卖给内蒙的牛，实际上都做了一系列的整容手术，把皮毛也给锔油了，然后，牙齿也整了，蹄子也整了，包括都做了隆胸手术了，这样的牛到了内蒙以后，没有几天就露了它的真原形，所以，现在，内蒙古的一些人讲，不敢去山西的一些地方再去采买这些种牛了。

现在山西的想法是这样，而现在河南也是这样，所以，河南人讲，我们这么大一个人口大省，我们今天经济这样停滞，所以我们今天的河南，怎么样和历史上的辉煌相比呢？

今天我们知道，有一个经济学者他是来自华东科技大学一个发展经济学家，他叫张培钢，他的理论通俗地称叫牛肚子理论。

他说，他在河南，放牛的时候，牛掉到泥潭里边了，找了7个小伙子拉牛头拉不出来，拉牛尾拉不出来，最后，把棍塞到牛肚子下面，把牛抬出来了。

他说，中国的经济要想发展，最重要就是牛肚子要动起来，这个肚子，就是河南。

他这个理论一推出，你想河南人就非常高兴。

所以这个理论，现在目前被很多河南人在津津乐道，但是，河南人今天也有极个别这样的状态，着急，一着急，就可能发生一些不讲信用的现象，所以，把更多的河南的企业和个人，就带来一些负面的影响，所以我们讲中国目前现在落实国民待遇省与省之间的待遇的过程中，实际上，中国作掌握政策上是有所不同的。

那么，我们在对外落实国民待遇的时候，我们今天对内也要理解上，国民待遇到底怎么样才能落到实处的问题。

这是我刚才给大家介绍的世贸组织的非歧视性原则，就是一视同仁的概念。

第二项原则叫透明度原则，这项原则，主要是规范政府的行为的。

什么叫透明度原则？

按照世贸组织的原则，有这么几个主要的内容，第一个就是所有的文件，必须要公布以后才能执行，这些文件，也要易于获取，我随便都能看到，电视台和报纸都有，政府要建立专门的机构对这些文件进行解释，所以我们的商务部成立了这样一个组织，叫世贸组织通报咨询局，然后，政府要把执行的情况，向世贸组织秘书处报告和备案，然后所有的文件必须要先公布，后执行，同时要有一个公众评论期。

那么在制定文件之前，要为相关的利益方提供一个听证和谈判的场所，这对中国的政府来说，要求是非常高的。

就是我们的政府，能不能把我们所有的文件，都全面向我们的企业和个人公开。

中国原来有一些内部掌握的红头文件，这些做法，目前在世贸组织看来，都是必须要放弃的。

所以，中国从入世的期间，一直到我们今天入世以后两年的时间，中国一直在清理我们与世贸组织不相符的法律和各种规章制度，中国这样的做法也是在规范我们政府的行政官员，所以，中国加入WTO，就这个问题，对政府的官员是非常大的一个考验，就这个问题，朱熔（同音）基总理，曾经跟新加坡的资政李光耀，有过这样的一次对话，朱熔（同音）基他说，我认为，中国入世以后，中国的政府和中国的企业，都是一个对它们来说一个极大的考验。

李光耀他讲，他说，我认为，中国入世以后，我不认为会对中国的企业造成威胁，他说，我担心中国的各级政府官员，经不起这个考验。

得比方说，审批制，我们曾经说过，审批今后就要被逐步地取消，我们的政府要从目前的全能政府，逐渐向有限政府转移，这个转变的过程实际上就是把原来那个缺位和错位的状态，要把它改变。

在这个过程中，我们的一些官员，他们甘心于放弃手中的各种权利吗？

就这个问题，香港的经济学者，张五常他曾经说过，这个时候，这个权利，对官员的诱惑，它相当于一个男人回到家里，看到他的浴室里面有一个裸体的美女，这个时候，你让这个男人坐怀不乱，他不乱也乱，所以，这个权利，就必须要有制约。

我们曾经讲，中国入世叫权利和义务对等，实际上这个过程中，我们知道，是我们的企业享受权利，而我们的政府是要尽义务的。

所以，透明度原则，我们的政府官员，要更深刻地领会它。

第三条原则叫关税保护和关税减让原则，世贸组织对关税的态度，也是非常明确的，你这个地方经济发展得好，你就要把关税降下来，你经济不景气，你这个发展中国家，经济很落后，你就可以实行保护关税，非常重要的一点就是你要关税稳定，千万不能朝令夕改，这使得你的政府，显得很没有地位的。

关于关税的问题，我们曾经给大家专门讲过，这个问题就不再介绍了。

第四个原则，讲的就是一般性禁止使用数量限制原则，这是世贸组织对非关税壁垒中数量性限制原则的一项主要的指导思想，也就是说在一般的情况下，都不要使用配额和许可证这种办法，因为它是一种行政的介入手段。

第五项原则叫公平贸易原则，曾经给大家介绍过，世贸组织目前非常注意要把公平贸易贯彻下去，也就是说，要用公平来对公平，你对我公平，我就对你公平，你对我不公平，我绝对不能对你公平，这是世贸组织的第五条原则。

第六条原则叫磋商调解原则，也就是说，我们认为世贸组织它多少年来，都不具备这样一个场所，今天它具备了，就是我们给大家提供一个谈判的场所，它是一张桌子，大家可以坐下来，平心静气地谈一谈，我们就一些问题，能够谈看的，我们人是怕见面的，一旦见面，就这个问题，我们能够想通了，那么就不要再爆发贸易战了，所以，世贸组织在这个问题上，他显然提供了这样一个机会。

第七条原则，叫互惠原则，我们曾经给大家谈到，世贸组织它建立原则之初就是所有的缔约方他们的经济发展水平是几乎一致的，所以，它非常强调互惠和对等，在发展过程中，更多的发展中国家参与进来了所以，世贸组织片面强调互惠，应该说，也是不能够落实下去的，所以现在目前的世贸组织，就有这样的对发展中国家单方面优惠原则。

我们知道，在人家的荷兰第一支股票上市的时候，中国还是明朝，几百年的过程它们该补的漏洞，已经基本补完了，它今天还出现了这样那样的问题，而中国的股市，自从90年沪市第一支股票上市到今天，也只有十几年的时间，所以，中国的股民也不要对中国的股市过多地职责，因为，毕竟我们发展的时间还是太短，我们现在目前，还需要与国际不断接轨的过程。

我们刚才也谈到，中国加入WTO的过程实际上也是一直强调自己是发展中国家，但是按照世贸组织的理解，你中国有些指标，不是发展中国家，所以，现在大家看一看中国入世的议定书，在这个议定书中，既没有说中国是发展中国家，也没有说，中国是发达国家。

这就给中国入世以后，把自己运作享受发展中国家的各种待遇和权利，实际上就提供了一个这样的前提。

所以，中国目前虽然有些地方，比如说，上海的浦东，北京，广州，深圳，人均GDP已经达到了比较高的标准，但是，毕竟我们中国中西部广大省份，现在，目前还有很多的地方，人均GDP的比例是非常低的。

所以，我们讲中国谈判的过程中，比如说中国是不是发展中国家，当时的法国谈判代表，他们的提法就是，你中国是发展中国家，为什么法国最贵的路易13这个酒中国是最大的进口方，我们法国人都喝不起一万块钱一瓶的酒，都被你们中国人喝了，中国，马上就对法国人讲，说你不要以为中国有人喝得起，你路易13的酒但是中国，还有一些人连二锅头都喝不起。

所以，那一年法国的代表在咱们中国正好过春节，我们的代表说，我带你们去河北的农村看一看，河北的农民，有一些人，生活很艰苦的，他们连二锅头都喝不起，结果到河北的农村考察回来以后，法国的谈判代表，他们接着说，他说，我经过对河北的考察，我认为你们中国更不是发展中国家了，你们河北的农民都打台球，在法国，什么人才打台球？

只有绅士才配玩台球，咱们中国目前很多农民都在玩台球。

所以，我们现在讲，咱们中国不但台球那么普及，那高尔夫球，马上就可以普及了。

中国目前高尔夫球的普及，第一个说明，这个社会已经进入了比较发达的商业社会，因为商人多才需要这样一个商人谈判的场所，第二，高尔夫球它的普及，这个社会有比较严重的两极分化的这种现象。

我们刚才给大家谈到，中国今天的社会虽然有一些城市长得比较像发达国家，但是我们有一些指标，中国是发展中国家。

比如说，中国今天的第三产业，不发达，现在，发展中国家的第三产业，平均已经占到了它经济总产值的45％以上，而咱们重要，第三产业还不到30％。

美国第三产业已经达到了80％，所以中国在这个指标上是发展中国家，但是，中国在人均寿命上，不是发展中国家的指标。

发展中国家人均寿命是63岁，发达国家是75岁，中国目前是71.8岁。

所以中国这个数字，已经表明中国进入了老人社会。

这是你经济发展水平，医疗水平比较发达的结果。

我们中国，只要强调自己是发展中国家，包括我们曾经给大家谈的普惠的问题，你只有是发展中国家，你才能获得这个普惠，所以，中国目前，不能放弃我们的原则。

第九条原则叫做紧急行动原则，也叫特别保障原则，这条原则，我们中国最近很多的国民在各种媒体上，谈到了特别保障关税这个问题，大家知道，特别保障关税，它实际上就是紧急行动原则下面，所征收的一种关税，中国在入世的协议中，能够把纺织品的配额，与其他国家同步取消，2005年中国的纺织品配额，要被取消，包括美国，加拿大，土耳其和欧盟的市场要对中国取消配额，但是，同时中国又承诺了一条我们中国出口到这样国家的纺织品，其中，纺织品每年出口不能增长7.5％，羊毛制品不能增长6.5，超过这个比例，允许对方对中国征收特别保障关税，直至2008年的12月31号。

所以，实际上，我们的纺织品大踏步地走向世界，那还是要到2009年1月1号，我们承诺，相当多的产品，这个特别保障关税，实际上是在中国入世以后12年。

特别保障关税在中国入世以后12年不能再对中国采用了。

所以，我们发现最近中美贸易的过程中，关于纺织品的问题，美国对中国，实际上在去年的1月1号，已经对中国取消配额的三类产品，今年又提出来，要对中国重新加配额，实际上，就是因为我们中国这几类产品，在进入美国的时间，超过了我们曾经承诺的数字的增长的上线超过了7.5％，按照美国的统计，我们这三类产品，除了我们刚才给大家说像文胸，像袍服，像针织品，还包括手套，还有箱包，我们中国，实际上增长不是7.5了，美国的统计，增长了920％。

这个增长的数字，美国人说不能接受，这几类产品，我们在2001年之前，在美国的国内市场只占5％，结果在2002年，我们的市场份额占到了32％，所以，美国它提出来，必须要对中国这三类产品要采取措施，所以这也从反面提示我们中国的这些企业必须要有序竞争，不能打价格战，打价格战的结果，你只能退出这个市场。

特别保障关税，我们知道，它和反倾销税之间是有区别的，曾经给大家说过，反倾销税的问题，它征求的前提，你必须低于你本国的价格，才能征收，而特别保障关税，什么时候就能征收呢？

你只要数量增长非常快，你造成了人们市场的扰乱，这个时候，即使没有低于你本国，对方也要征收特别保障关税。

这就对中国提出来一个非常重要的概念，你不要占领别人的市场份额期望值很高，你不要今天已经占领了30％，你希望扩大到50％，这种做法，是一个非常容易遭到对方贸易报复的做法。

特别保障关税与反倾销税还有一个区别，就在于反倾销它实际上是针对不公平贸易的，而特别保障关税针对的是公平贸易，也可以征收。

而且，在美国，反倾销税它的征收不需要总统签字，而特别保障关税，必须要总统签字，才能征收。

中国现在出口的产品中，一方面遭到人们反倾销税的围剿，另外一方面，特别保障关税，对中国也造成了非常大的影响，中国在去年，我们知道经历了和美国的钢铁贸易，美国对来自国外的钢铁，征收特别保障关税，他认为他国内的钢铁行业，出现了利润下滑，工人失业和开工不足的现象，所以，中国包括欧盟，包括韩国，共同在世贸组织的主持下，把这场官司已经打下来了，但是很多的钢铁不能进入美国的情况下，他们开始对中国高压，所以我们讲中国去年钢铁进口的数量，几个月都保持在200多万吨，最后，中国采用了这种反报复的行动，所以，特别保障关税，它是允许对方报复的，我们中国去年从11月20日开始，正式起动了为期三年的征收特别保障关税这种反报复行动。

就使得中国目前进口的钢铁数量在减少，中国国内的钢铁随之涨价，这就是中国那些用钢铁做上游的企业，现在目前负担是比较沉重的。

所以，国与国之间的贸易战最好不要发生，如果发生，我们每一国，无论是进口国还是出口国，我们企业都要因此承担损失。

世界贸易组织第四项原则叫例外原则，这些原则，主要是见世贸组织的各个附件中，其中，我们已经谈到的比如说自由贸易区例外，比如说，幼稚工业保护例外，比如说，国际收支平衡例外，什么概念？

你这个国家国际收支不平衡，进口大于出口了，你可以立刻停止进口，这是印度现在目前经常采用的一个做法，中国今后也可以使用这条原则来保护我们。

第11条就是安全例外，世贸组织这条安全例外，它的概念就是如果发生了对世界贸易组织的缔约方的某一个国家，你的政治安全社会公德安全，环境安全，包括意识形态的安全，出现了威胁，这样的商品，我们进口国是有权不要的。

比如说，1999年诺贝尔文学奖的获得者，他是中国江西人，87年旅法的一个人，叫高行健，他的作品获得了当年诺贝尔文学奖，他的作品，我们中国就不能让他进来，因为他的作品，是涉及到反对我们中华人民共和国的，我们中国，使用这样的办法，我们是予理有据的，所以，我们中国更好地研究世贸组织的基本规则，实际上是使得中国在入世以后，更好地迎接挑战，规避风险，保护我们的国家利益和人民利益的一个最好的途径。

今天的课题就是这样，谢谢大家。