证券从业人员资格考试交易押题卷四解析.docx
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证券从业人员资格考试交易押题卷四解析
交易押题卷四（解析）
单选题
（1）（）可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。
A、证券业协会
B、证券公司
C、证监会
D、证券交易所
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
254
考核融资融券业务交易所的监管。
证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。
（2）下列关于证券自营业务禁止行为的说法,错误的是（）。
A、内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人要依法承担赔偿责任
B、证券公司不允许将自营账户借给他人使用
C、操纵证券市场行为给投资者造成损失的,行为人要依法承担赔偿责任
D、证券公司现在证券承销过程中不允许有证券自营买入行为
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
189-191
证券公司在证券承销过程中可能有证券自营买入的行为。
如在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入。
（3）我国现行开展的代办股份转让系统属于（）。
A、证券交易所
B、证券公司的交易系统
C、其他交易场所
D、证券登记结算机构的系统
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
10
代办股份转让系统属于其他交易场所。
（4）委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（）手续，否则即为违约。
A、开户
B、委托
C、交割
D、结算
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
78
履行交割清算义务：
委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行交割手续，否则即为违约。
（5）证券公司自营业务面临的主要风险是（）。
A、经营风险
B、管理风险
C、市场风险
D、合规风险
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
186
市场风险是证券公司自营业务面临的主要风险。
（6）按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,合计不得超过该上市公司总股本的（）。
A、20%
B、15%
C、10%
D、5%
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
69
按照现行规定,所有合格境外机构投资者持有单个上市公司挂牌交易A股数量,合计不得超过该上市公司总股本的20%。
（7）我国设立了（）基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
A、证券发行风险
B、证券交收风险
C、证券结算风险
D、证券交易风险
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
11
我国设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。
（8）证券交易所对会员证券业务活动中的风险管理进行监督检查不包括（）。
A、非现场检查
B、限制交易
C、现场检查
D、交易行为实时监控
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
15
证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，证券交易所可根据监管需要，采用现场和非现场的方式对会员证券业务活动中的风险管理、交易及相关系统安全运行等情况进行监督检查。
（9）证券公司应当在接受客户资金账户申请并完成账户交易结算后的（）个交易日内办理完毕销户手续。
A、3
B、2
C、4
D、5
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
97
证券公司应当在接受客户申请并完成其账户交易结算（包括但不限于交易、基金代销、新股申购等业务）后的2个交易日内办理完毕销户手续。
（10）证券账户是（）为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
A、证券发行人
B、证券公司
C、中国结算公司
D、证券交易所
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
23
证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
开立证券账户是投资者进行证券交易的先决条件。
（11）（）不是场外交易市场。
A、店头市场
B、证券交易所
C、债券柜台交易市场
D、银行间债券市场
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
9-10
常识题，证券交易所是场内交易市场。
（12）下列有关基金的表述中,错误的是（）。
A、证券投资基金按其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金
B、2005年7月以前，我国开放式基金的申购和赎回都是在场外进行的
C、投资者认购申报时采用金额认购方式，以认购金额数填报数量申请，买卖方向只能为买
D、在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过99999500元
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
158
在最低认购金额基础上，累加认购申报金额为100元或其整数倍，但单笔申报最高不得超过99999900元。
（13）按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的主办业务的是（）。
A、向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务
B、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
C、根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
D、受托办理股份转让公司股权确认事宜
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
171
常识题，其他三项都属于代办业务。
（14）ETF的基金管理人可采用（）方式发售基金份额。
A、只能提供柜台
B、只能提供网上
C、只能通过网下
D、可通过网上网下
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
165
根据我国相关规定，投资者在ETF募集期间，认购ETF的方式有场内现金认购（网上）、场外现金认购（网下）、网上组合证券认购和网下组合证券认购。
（15）投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为（）。
A、开户
B、申报
C、成交
D、委托
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
27
投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为委托。
（16）依法解散的合伙企业、创业投资企业申请注册证券账户,清算人应当自清算结束之日起（）日内申请注销。
A、15
B、10
C、20
D、5
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
87
合伙企业、创业投资企业申请注销：
企业依法解散的，清算人应当自清算结束之日起15日内申请注销。
（17）境外成熟资本市场的证券经营机构一般（）。
A、仅使用间接营销渠道
B、仅使用直接营销渠道
C、综合使用直接营销和间接营销渠道
D、仅使用网络营销渠道
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
中页码：
123
境外成熟资本市场的证券经营机构一般综合使用直接和间接的营销渠道，特别是分支机构和证券经纪人等中介机构是较为有效的营销渠道。
（18）在债券质押式回购交易中,正回购方应当于回购期满时（）。
A、可以在合同约定期间获得期货资金交收款项
B、无权取得回购期间发行人所支付的债券利息
C、按约定回购利率交收的资金额向融券放返回资金
D、可以办理资金和债券的反向交割
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
265
债券质押式回购交易是指融资方（正回购方、卖出回购方、资金融入方）在将债券质押给融券方（逆回购方、买入返售方、资金融出方）融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由融资方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。
（19）某债券面值为100元,票面利率为6%,每年付息一次,起息日是8月5号,交易日是12月18日,则已计息天数是136天,挂牌显示的应计利息额为（）。
A、2.24
B、4.14
C、2.44
D、3.14
专家解析：
正确答案：
A题型：
计算题难易度：
易页码：
34
应计利息额=100*6%/365*136=2.24（元）。
（20）证券交易结算流程的资金交收环节是指（）。
A、根据清算的结果在事先约定的时间履行合约的行为
B、银行同业往来中应收或应付差额的轧抵
C、指在每一营业日中对每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算处理的过程
D、以上都对
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
289
证券交易的交收根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为。
（21）对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易,其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下（）。
A、30%
B、20%
C、40%
D、10%
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
42
对于深圳证券交易所无涨跌幅限制的债券交易,其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%。
（22）根据融资融券业务的决策与授权体系，证券公司的业务执行部门负责（）。
A、制定融资融券业务的基本管理制度
B、融资融券业务的具体管理和运作
C、制定融资融券业务操作流程
D、具体负责客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
232
业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。
（23）按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定,中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为（）的上下3%。
A、前收盘价
B、最近申报价
C、最近成交价
D、前开盘价
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
41
按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定,中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。
（24）目前，我国上海证券交易所公布的指数不包括（）。
A、上证50
B、国债指数
C、中小板综指
D、基金指数
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
63
上海证券交易所目前系列指数包括成分指数、综合指数、行业指数、策略指数、风格指数、主题指数、基金指数、债券指数、定制指数等类别。
（25）证券公司从事IB业务，可以（）。
A、代期货公司、客户收付期货保证金
B、协助办理开户手续
C、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D、代理客户进行期货交易、结算或者交割
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
179
其他三项都是证券公司从事IB业务禁止的行为。
（26）（）根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本最低限额。
A、国务院证券监督管理机构
B、证券交易所会员大会
C、人民银行
D、收益的不稳定性
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
中页码：
8
国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整证券公司注册资本最低限额。
（27）我国股票发行方式中按市值配售属于新股（）模式。
A、网下定价发行
B、网上竞价发行
C、网上定价发行
D、网下竞价发行
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
146
网上累计投标询价发行和网上定价市值配售都属于网上定价发行模式。
（28）在证券经纪业务营销中客户招揽的保证是（）。
A、客户关系建立
B、客户服务
C、目标市场选择
D、客户促成
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
117
客户关系建立是客户招揽的保证。
（29）客户通过柜台委托证券买卖时,应使用营业部提供的（）。
A、证券买卖交易单
B、证券买卖委托单
C、资金卡填写委托单
D、资金卡填写撤销申请
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
102
客户通过柜台委托证券买卖时,应使用营业部提供的证券买卖委托单。
（30）对情节严重的异常交易行为，如果相关人对证券交易所采取的（）措施有异议，可以向证券交易所提出复核申请。
A、约见谈话
B、要求相关投资者提交书面承诺
C、限制相关证券账户交易
D、报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
中页码：
67-68
对情节严重的异常交易行为，如果相关人对证券交易所采取的“限制相关证券账户交易”措施有异议，可以向证券交易所提出复核申请。
（31）自然人客户申请开通创业板市场交易,营业部应根据客户是否具有（）股票交易经验,分别按不同方式进行处理。
A、一年
B、两年
C、三年
D、四年
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
95
自然人客户申请开通创业板市场交易,对具有和尚未具有两年交易经验的自然人客户，分别按不同方式进行处理。
（32）证券公司从事自营业务时,（）属于内幕交易行为。
A、利用上市公司账户从事证券交易行为
B、以获取营利为目的的交易行为
C、利用资金、信息等优势,影响证券交易价格的行为
D、非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖或者建议他人买卖证券
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
189
常见的内幕交易包括以下行为：
（1）内幕信息的知情人利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券；
（2）内幕信息的知情人向他人透露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易；（3）非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券或者建议他人买卖证券。
（33）下列关于资产管理的描述，错误的是（）。
A、证券公司为客户提供证券及其金融产品的资产管理服务
B、证券公司对客户委托的资产进行经营运作
C、证券公司须确保客户资产的稳定增值
D、证券公司需与客户签订资产管理合同
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
222
证券公司在开展资产管理业务中禁止对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺。
（34）ETF的基金管理人（）方式发售基金份额。
A、交易所挂牌
B、上网发行
C、柜台
D、电子
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
161
在基金募集期内的每个交易日的交易时间，上市开放式基金均在交易所挂牌发售。
（35）目前,我国通过证券交易所进行的证券交易均采用（）方式。
A、口头报价
B、电脑报价
C、传真报价
D、书面报价
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
22
目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
（36）根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。
A、数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B、数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
C、交易金额不低于500万元人民币
D、交易金额不低于100万元人民币
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
52
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定,A股大宗交易单笔买卖最低限额为数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。
（37）下列不属于我国证券交易所会员权利的是（）。
A、参加会员大会
B、对证券交易所事务的提议权和表决权
C、对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
D、派遣合格代表入场从事证券交易活动
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
14
考查证券交易所会员权利的内容。
D是会员的义务。
（38）在网上定价发行新股过程中,当有效申购数量大于新股发行数量时,应由（）负责组织,确认认购成功者。
A、股票发行主承销商
B、证券交易所
C、股票发行人
D、证券登记结算公司
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
149
如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于申购日后的第二个交易日（T+2日）组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。
（39）证券交易使证券的（）特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
A、风险性
B、收益性
C、盈利性
D、流动性
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
1
证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
（40）按照《证券公司代办股份转让业务试点办法》的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办业务的是（）。
A、发布关于所推荐股份转让公司的分析报告
B、向投资者提示股份转让风险
C、开立非上市股份有限公司股份转让账户
D、受托办理股份转让公司股权确认事宜
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
中页码：
171
考察主办业务范围。
代办股份转让主办业务包括：
（1）对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导，使其了解相关法律法规和协议所规定的责任和义务；
（2）办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜；（3）发布关于所推荐股份转让公司的分析报告；（4）指导和督促股份转让公司依照相关法律法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息；（5）对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报中国证券业协会备案，重大事项应立即报告中国证券业协会；（6）根据中国证券业协会要求，调查或协助调查指定事项；（7）中国证券业协会许可的其他业务。
开立非上市股份有限公司股份转让账户属于代办业务范围。
（41）按照现行规定，对证券公司代办股份转让服务业务进行监督管理的机构是（）。
A、银监会
B、证券业协会
C、证监会
D、证券交易所
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
170
中国证券业协会依法履行自律性管理职责，对证券公司代办股份转让服务进行监督管理。
（42）在开立证券账户的基本原则中，（）是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
A、真实性
B、准确性
C、公正性
D、合法性
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
24
在开立证券账户的基本原则中，合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户。
（43）上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日（）。
A、9：
15-11：
30、13：
30-15：
15
B、9：
00-11：
00、13：
00-15：
00
C、9：
15-11：
30、13：
00-15：
00
D、9：
15-9：
25、9：
30-11：
30、13：
00-15：
00
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
中页码：
36
上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：
15-9：
25、9：
30-11：
30、13：
00-15：
00。
（44）关于全国银行间债券市场质押式回购交易方式,下列描述错误的是（）。
A、自主报价达成的交易在确认交易后,结算前方可自行对报价内容进行修改
B、全国银行间债券市场质押式回购交易以询价方式进行,自主谈判,逐笔成交
C、格式化询价是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报交易意向
D、自主报价分公开报价和对话报价两类
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
269-270
交易一经确认成交，参与者不得擅自进行修改或撤销。
（45）新股网上定价发行是指新股发行主承销商利用（）的交易系统，按已经确定的发行价格向投资者发售股票。
A、证券公司
B、证券交易所
C、证券业协会
D、证券登记结算机构
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
146
新股网上定价发行是事先规定发行价格，再利用证券交易所交易系统来发行股票的发行方式，即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。
（46）证券账户是（）为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
A、证券业协会
B、证券交易所
C、证券公司
D、中国结算公司
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
23
证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
（47）实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托（）根据成交记录按照业务规则代为办理。
A、证券公司
B、证券业协会
C、证券交易所
D、中国结算公司
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
46
实践中,对于证券公司与客户之间的证券清算交收,是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。
（48）中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中,每笔委托股份数量应为（）以上。
A、1万股
B、2万股
C、3万股
D、4万股
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
176
中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中,每笔委托股份数量应为3万股以上。
（49）上海证券账户T日开启,（）日生效。
A、T+1
B、T
C、T+2
D、T+3
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
25
目前，上海证券账户当日开立，次一交易日生效。
（50）以下关于结算账户的表述,正确的是（）。
A、结算参与人在中国结算公司开立的资金交收账户即指定收款账户
B、结算系统参与人停止资金结算业务后,应向中国结算公司提出撤销结算账户的申请
C、证券公司指定收款账户无需再向中国证监会备案
D、结算参与人申请开立资金交收账户时,无需提交结算参与人资格证书
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
中页码：
292
结算参与人申请开立资金交收账户时，同时应在中国结算公司预留指定收款账户；指定收款账户应当是在中国证监会备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致；结算参与人申请开立资金交收账户时，应当提交结算参与人资格证书、法定代表人授权委托书、开立资金交收账户申请表、资金交收账户印鉴卡、指定收款账户授权书等材料。
（51）关于清算与交收的概念,下列表述中正确的是（）。
A、清算又称结算
B、交收简称结算
C、清算又称交收
D、清算与交收统称为结算
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
289
清算与交收的内容。
（52）以下项目中，不属于资产管理业务的是（）。
A、为单一客户办理定向资产管理业务
B、为单一客户办理大宗交易业务
C、为客户特定目的办理专项资产管理业务
D、为多个客户办理集合资产管理业务
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
196-197
资产管理业务主要有如下三种：
为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户特定目的办理专项资产管理业务。
（53）根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为（）。
A、50万美元
B、300万美元
C、300万元人民币
D、50万元人民币
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
52
根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的申报最低限额为300万元人民币。
（54）根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（）。
A、证券交易所主动为投资者增加股数，自动完成股份登记手续
B
升级会员 