期货法律法规分类模拟28有答案.docx
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期货法律法规分类模拟28有答案
期货法律法规分类模拟28
一、单项选择题
1.证券公司从事介绍业务，与期货公司签订的书面委托协议应载明的事项不包括________。
A.介绍业务的范围
B.执行期货保证金安全存管制度的措施
C.报酬支付及相关费用的分担方式
D.为客户提供融资的利率约定
答案：
D
[解答]参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条的规定。
2.中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起______个月内，作出批准或者不予批准的决定。
A.2
B.3
C.4
D.5
答案：
A
[解答]《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第8条规定，中国证监会自受理期货公司期货投资咨询业务资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。
3.在我国，依法对期货从业人员进行监督管理的机构是______。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.中国证监会及其派出机构
D.商务部
答案：
C
[解答]《期货从业人员管理办法》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。
4.按照期货保证金安全存管规定，期货公司应当向______报送期货资产管理账户的数据信息。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.监控中心
D.中国期货业协会
答案：
C
[解答]《期货公司资产管理业务试点办法》第三十八条第一款规定，期货公司应当按照期货保证金安全存管规定向监控中心报送期货资产管理账户的数据信息。
5.期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经_________签字确认。
A.法定代表人
B.财务负责人
C.全体董事
D.会计师事务所
答案：
A
[解答]根据《期货公司风险监管指标管理办法》第二十六条第一款的规定，期货公司向公司全体董事提交的书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。
6.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定，具有从事期货业务______以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。
A.5年
B.6年
C.8年
D.10年
答案：
D
7.下列不属于会员制期货交易所理事会职权的是______。
A.召集会员大会，并向会员大会报告工作
B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过
C.选举和更换会员理事
D.决定专门委员会的设置
答案：
C
[解答]C选项属于会员大会的职权。
《期货交易所管理办法》第25条规定，会员制期货交易所理事会行使下列职权：
①召集会员大会，并向会员大会报告工作；②拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交会员大会审定；③审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过；④审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交会员大会通过；⑤决定专门委员会的设置；⑥决定会员的接纳和退出；⑦决定对违规行为的纪律处分；⑧决定期货交易所变更名称、住所或者营业场所；⑨审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法；⑩审议结算担保金的使用情况等。
8.期货公司变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起______内作出批准或者不批准的决定。
A.20日
B.1个月
C.2个月
D.6个月
答案：
A
[解答]《期货交易管理条例》第二十条规定，期货公司变更法定代表人，国务院期货监督管理机构派出机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。
9.期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起______工作日内向协会报告。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个
答案：
D
[解答]期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。
10.全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。
结算协议不包括的内容是______。
A.交易指令下达方式及审查或者验证措施
B.保证金标准
C.非结算会员结算准备金最低余额
D.客户拥有的资金总额
答案：
D
[解答]《期货公司金融期货结算业务试行办法》第17条规定，全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。
结算协议应当包括下列内容：
①交易指令下达方式及审查或者验证措施；②保证金标准；③非结算会员结算准备金最低余额；④风险管理措施、条件及程序；⑤结算流程；⑥通知事项、方式及时限；⑦不可归责于协议双方当事人所造成损失的情形及其处理方式；⑧协议变更和解除；⑨违约责任；⑩争议处理方式；
双方约定且不违反法律、行政法规规定的其他事项。
11.根据《期货交易管理条例》，期货公司股东以期货公司经营必须的非货币财产出资的，货币出资比例不得低于______。
A.85%
B.75%
C.25%
D.15%
答案：
A
[解答]《期货交易管理条例》第十六条第二款规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。
注册资本应当是实缴资本。
股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85%。
12.根据《期货交易管理条例》，有权任免期货交易所负责人的机构是______。
A.中国期货业协会
B.国务院期货监督管理机构派出机构
C.国务院期货监督管理机构
D.国务院
答案：
C
[解答]《期货交易管理条例》第七条规定，期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
13.期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的______。
A.隐私权
B.专利权
C.知识产权
D.商标权
答案：
C
[解答]根据《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十八条的规定，期货公司制作、提供的研究分析报告不得侵犯他人的知识产权。
14.非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券______。
A.直接提交期货交易所
B.直接予以保存，不予提交
C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所
D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会
答案：
C
[解答]根据《期货交易所管理办法》第75条第2款规定，非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券提交结算会员，由结算会员提交期货交易所。
15.单位为影响期货市场行情囤积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处______的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.1万元以上10万元以下
D.5万元以上10万元以下
答案：
C
[解答]《期货交易管理条例》第七十一条规定，单位为影响期货市场行情同积现货的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。
16.期货公司办理事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定。
A.变更注册资本
B.变更公司形式
C.破产
D.设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构
答案：
A
17.期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币______万元。
A.50
B.60
C.70
D.80
答案：
A
[解答]《金融期货投资者适当性制度操作指引》第4条规定，期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。
18.期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司______。
A.限期改正
B.说明原因，并处以罚款
C.停业整顿
D.限期报送或者补充更正
答案：
D
[解答]期货公司未按期报送风险监管报表或者报送的风险监管报表存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会派出机构应当要求期货公司限期报送或者补充更正。
19.下列关于客户资产保护的表述，错误的是______。
A.期货公司存管的期货保证金属于客户所有
B.除依法划转外，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金
C.期货公司破产时，客户的保证金不属于破产财产
D.客户的保证金可以与期货公司的自有财产合并管理
答案：
D
[解答]《期货公司监督管理办法》第六十九条规定，客户的保证金和委托资产属于客户资产，归客户所有。
客户资产应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理。
非因客户本身的债务或者法律、行政法规规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户资产。
期货公司破产或者清算时，客户资产不属于破产财产或者清算财产。
20.一般单位客户申请开立期货交易编码时，最近三年内具有______笔以上的期货交易成交记录。
A.8
B.10
C.15
D.20
答案：
B
[解答]根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第5条的规定，期货公司会员为一般单位申请开立股指期货编码时，具有累计10个交易日、20笔以上（含）的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具有10笔以上（含）的期货交易成交记录。
21.中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起______个月内，作出批准或者不批准的决定。
A.2
B.3
C.4
D.5
答案：
B
[解答]《期货公司金融期货结算业务试行办法》第11条规定，中国证监会在受理金融期货结算业务资格申请之日起3个月内，作出批准或者不批准的决定。
22.因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系______的除外。
A.他人责任
B.紧急避险
C.不可抗力
D.意外
答案：
C
[解答]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十条规定，因期货交易所的过错导致信息发布、交易指令处理错误，造成期货公司或者客户直接经济损失的，期货交易所应当承担赔偿责任，但其能够证明系不可抗力的除外。
23.期货从业人员在向投资者提供服务时，应______对待投资者。
A.公平
B.公开
C.合理
D.合法
答案：
A
[解答]《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十二条规定，从业人员在向投资者提供服务时应当公平地对待投资者。
24.某企业委托期货公司为其办理期货交易。
该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。
期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是______。
A.企业承担损失Y，期货公司承担费用X
B.期货公司承担费用X和损失Y
C.企业承担费用X，期货公司承担损失Y
D.企业承担费用X和损失Y
答案：
D
[解答]根据《期货交易管理条例》第35条第1款的规定，期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。
会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。
25.期货交易所联网交易的，应于决定之日起______日内报告中国证监会。
A.5
B.7
C.10
D.15
答案：
C
[解答]《期货交易所管理办法》第15条规定，期货交易所联网交易的，应于决定之日起10日内报告中国证监会。
26.若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经______批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
A.中国证监会、财政部
B.中国期货业协会
C.期货投资者保障基金管理机构
D.商务部
答案：
A
根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第11条规定，若期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
27.期货投资者保障基金由________集中管理、统筹使用。
A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.中国银监会
答案：
C
[解答]《期货投资者保障基金管理暂行办法》第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。
28.期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。
A.2
B.3
C.5
D.10
答案：
B
29.会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由_________承担。
A.期货交易所
B.该会员
C.期货交易所和该会员按比例
D.期货交易所和该会员共同连带
答案：
B
[解答]《期货交易管理条例》第三十五条规定，会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该会员承担。
30.中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时，检查人员不得少于______人。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案：
B
[解答]根据《期货公司管理办法》第84条的规定，中国证监会可以组织派出机构对期货公司或者营业部实施定期或者不定期的现场检查。
中国证监会派出机构可以对辖区内期货公司或者营业部实施现场检查。
中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于2人，并应当出示合法证件和检查通知书，不得泄露所知悉的商业秘密。
二、多项选择题
1.下列关于客户保证金存放的表述，错误的有______。
A.期货公司存管的客户保证金只能全额存放在期货保证金账户内
B.期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货交易所专用结算账户内
C.期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外不得存放客户保证金
D.期货公司存管的客户保证金主要部分应当存放在期货保证金账户内
答案：
ABD
[解答]《期货公司管理办法》第七十一条规定，期货公司存管的客户保证金应当全额存放在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户内，严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金。
2.关于侵权行为责任的正确描述有______。
A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担
B.期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失
C.期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司最多承担80%
D.期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任
答案：
ABD
[解答]《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第52、53、54、55条规定，下列行为属于侵权行为责任：
期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，由此造成客户的经济损失由期货交易所、期货公司承担。
期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。
期货公司擅自以客户的名义进行交易，客户对交易结果不予追认的，所造成的损失由期货公司承担。
期货公司挪用客户保证金，或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的，应当承担赔偿责任。
3.期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有______。
A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
B.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行
C.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形
D.业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好
答案：
ABCD
[解答]本题考查期货公司申请金融期货经纪业务资格应具备的条件，属于识记内容，考生应重点掌握。
4.《期货交易所管理办法》的制定目的包括______。
A.明确期货交易所职责
B.加强对期货交易所的监督管理
C.维护期货市场秩序
D.促进期货市场积极稳妥发展
答案：
ABCD
[解答]根据《期货交易所管理办法》第1条规定：
“为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。
”
5.申请设立期货公司，持有5%以上股权的股东应当具备的条件有______。
A.实收资本和净资产均不低于人民币5000万元，持续经营2个以上完整的会计年度，在最近2个会计年度内至少1个会计年度赢利；或者实收资本和净资产均不低于人民币1亿元
B.近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
C.没有较大数额的到期未清偿债务
D.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查或者采取强制措施
答案：
BCD
6.全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向______报告。
A.协议双方住所地的中国证监会派出机构
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.期货保证金安全存管监控机构
答案：
ABD
[解答]根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第42条的规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
7.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事______。
A.信托投资
B.股票投资
C.非自用不动产投资
D.间接参与期货交易
答案：
ABCD
[解答]《期货交易管理条例》第10条规定，期货交易所不得直接或者间接参与期货交易。
未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务。
8.期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》的，中国证监会及其派出机构可以采取______等监管措施。
A.责令停业整顿
B.出具警示函
C.监管谈话
D.责令限期整改
答案：
BCD
[解答]《期货市场客户开户管理规定》第三十五条规定，期货公司、证券公司违反本规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令限期整改、监管谈话、出具警示函等监管措施；逾期末改正，其行为可能危及期货公司稳健运行、损害客户合法权益的，中国证监会及其派出机构可以责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。
9.当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施有______。
A.调整涨跌停板幅度
B.限制会员或者客户的最大持仓量
C.提高保证金
D.暂时停止交易
答案：
AC
[解答]《期货交易所管理办法》第八十八条规定，在期货交易过程中出现以下情形之一的，期货交易所可以宣布进入异常情况，采取紧急措施化解风险：
（一）地震、水灾、火灾等不可抗力或者计算机系统故障等不可归责于期货交易所的原因导致交易无法正常进行；
（二）会员出现结算、交割危机，对市场正在产生或者即将产生重大影响；（三）出现本办法第八十六条规定的情形经采取相应措施后仍未化解风险；（四）期货交易所交易规则及其实施细则中规定的其他情形。
期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施前应当报告中国证监会。
其第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。
10.期货交易所会员享有的权利包括________。
A.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权
B.按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权
C.联名提议召开会员大会
D.按照规定转让会员资格
答案：
ACD
[解答]《期货交易所管理办法》第五十六条规定。
会员制期货交易所会员享有下列权利：
（一）参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权；
（二）在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务；（三）使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务；（四）按规定转让会员资格；（五）联名提议召开临时会员大会；（六）按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权；（七）期货交易所章程规定的其他权利。
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