吉林省下半年证券从业资格考试证券投资基金的投资考试试题.docx

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吉林省下半年证券从业资格考试证券投资基金的投资考试试题

吉林省2016年下半年证券从业资格考试：

证券投资基金的投资考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.根据我国《货币市场基金管理暂行规定》的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，应当__进行收益分配，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资。

A．每日B．每两日C．每周D．每15日

2.基金上市交易公告书的编制主体是__。

A．基金管理人B．基金托管人C．基金托管人与基金管理人D．基金份额持有人

3.用公式R=（1+R1）（1+R2）…（1+R3）-1计算的收益率为__。

A．算术平均收益率B．几何平均收益率C．时间加权收益率D．简单净值收益率

4.基金__是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

A．账务复核B．头寸复核C．资产净值复核D．财务报表复核

5.公司通过配股融资后，__。

A．净资产增加B．负债将减少C．资产负债率将上升D．权益负债比率不变

6.据有关研究显示，资产配置对投资组合业绩的贡献率达到（）以上。

A．90%B．80%C．70%D．60%

7.恒生指数挑选了__种有代表性的上市股票为成分股。

A．30B．33C．65D．225

8.独立衍生工具不包括（）。

A．远期合同B．可转换公司债券C．期货合同D．互换和期权

9.以下不属于资产保管内部控制范围的是__。

A．基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开B．托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产C．基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证D．基金托管人应实行严格的岗位分离制度

10.净价交易的成交价格是__。

A．债券票面价格B．债券票面价格+债券到期利息C．债券票面价格-债券未到期利息D．债券市场价格

11.公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。

基本原则是（）。

A．进入股份有限公司的核心资产必须进行评估B．进入股份有限公司的资产都必须进行评估C．进入股份有限公司的无形资产都必须进行评估D．进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估

12.编制股票价格指数的四个步骤依次为__。

A．选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、选定某基期、指数化B．指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正C．选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化D．选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价并作必要的修正、指数化

13.高持股量股东是指配售及资本化发行后有权行使本公司股东大会（）或以上的投票权而且不是上市时管理层股东的那些股东。

A．3%B．5%C．10%D．15%

14.一般情况下，营业部对客户的一般化服务不包括__。

A．文明服务规范B．为客户量身定做投资咨询服务C．交易环境优化D．风险揭示

15.关于股票、债券、基金风险收益的描述不正确的是__。

A．普通股的收益小于基金B．股票的收益是不确定的C．证券投资基金的收益要高于债券D．基金投资的风险大于债券

16.下列不能作为我国股票市场融资国际化突破口的是__。

A．A股B．B股C．H股D．N股

17.证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起__内使投资组合比例符合约定。

A．1个月B．3个月C．6个月D．12个月

18.某证券昨日开盘价、收盘价、最高价、最低价分别为10、10．5、11、9．8，成交1500手，成交金额160万元；今日开盘价、收盘价、最高价、最低价分别为9.8、10.2、10.5、9.5，成交1000手，成交金额99万元；昨日OBV为12200手，则今日OBV为__。

A．13200B．11200C．13800D．10600

19.根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周__。

A．星期一、星期三、星期五B．星期五C．星期二、星期四D．星期一至星期五

20.登记结算公司以参与人的（）为单位生成清算数据.A．资金账户B．清算编号C．交易席位D．证券账户

21.上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照__自动增加相应的股数并主动为其开立配股权证账户。

A．无偿送股比例B．有偿送股比例C．有效送股比例D．约定送股比例

22.深圳证券交易所A股佣金的收取起点为__。

A．5元B．10元C．50元D．100元

23.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是：

配备必要的业务人员，公司总部至少有__名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。

A．5B．6C．8D．10

24.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。

A．事先预防策略B．“白衣骑士”策略C．管理层防卫策略D．保持公司控制权策略

25.关于股票、债券、基金风险收益的描述不正确的是__。

A．普通股的收益小于基金B．股票的收益是不确定的C．证券投资基金的收益要高于债券D．基金投资的风险大于债券

26.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该__的10%。

A．上市公司净资产B．证券交易总量C．证券流通市值D．证券发行总量

27.根据我国现行规定，下列通常不作为无形资产作价入股的是__。

A．商誉B．非专利技术C．土地使用权D．商标权

28.境外评估机构根据上市地有关法律、上市规则的要求，通常（）。

A．要求对公司的所有资产和负债进行评估B．对所有者权益进行评估C．仅对公司的无形资产进行评估D．仅对公司的物业和机器设备等固定资产进行评估

29.根据《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司的发起设立和向特定对象募集设立，采取（）设立的原则。

A．注册B．准则C．协议D．登记

30.__要求基金管理人管理、运用基金财产要恪尽职守、诚实信用、审慎勤勉，实际上体现了对基金份额持有人利益的保护。

A．《证券投资基金法》B．《中华人民共和国公司法》C．《中华人民共和国证券法》D．《中华人民共和国刑法》

31.关于并购重组委会议中的表决权的行使，下列说法错误的是（）。

A．并购重组委会议表决采取无记名投票方式B．表决票设同意票和反对票，并购重组委委员不得弃权C．表决投票时同意票数达到3票为通过，同意票数未达到3票为未通过D．并购重组委委员在投票时应当在表决票上说明理由

32.证券投资基金市场营销涉及的内容不包括__。

A．营销程序规范B．目标客户确定C．营销组合设计D．营销过程管理

33.债券买断式回购交易也称__。

A．封闭式回购B．开放式回购C．一次性回购D．双向回购

34.操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处__年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A．2B．3C．4D．5

35.关于保本基金，以下说法不正确的是__。

A．保本期越长，投资者承担的机会成本越高B．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低C．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费D．常见的保本比例介于80%～100%之间

36.为防止期货价格出现大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段的最大波动范围作出规定，一旦达到涨（跌）幅限制，则高于（低于）该价格的多头（空头）委托__。

A．延迟成交B．择日成交C．无效D．部分无效

37.某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为__股。

A．25000B．2500C．100D．10

38.股利贴现模型通过考察资产价格与__之间是否存在差异，从而判断该股票是否被错误定价，并买入被低估的股票，卖出被高估的股票。

A．同行业股票平均价格B．预期现金流量现值C．某股票指数D．涨幅前10名的股票平均价格

39.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。

A．事先预防策略B．白衣骑士策略C．管理层防卫策略D．保持公司控制权策略

40.从金融衍生工具的新发展角度来分析，资产证券化是__。

A．风险管理型创新的重要成果B．增强流动型创新的重要成果C．信用创造型创新的重要成果D．股票创新型创新的重要成果

41.证券公司在承销过程中进行虚假或误导投资者的广告或其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，证券公司除了要承担《证券法》规定的法律责任外，中国证监会还应给予（）的处罚。

A．没收非法所得、罚款B．12个月内不得参与证券承销C．36个月内不得参与证券承销D．取消股票承销业务资格

42.证券交易所会员应当设会员代表（），组织、协调会员与交易所的各项业务往来。

A．1名 B．2名 C．3名 D．4名

43.（）不是平衡型基金的特点。

A．风险比较低B．分别投资于两种不同特性的证券上C．成长潜力不大D．成长潜力比较大

44.利率期限结构的形成主要是由__A．对未来利率变化方向的预期决定的B．流动性溢价决定的C．市场分割决定的D．市场供求关系决定的

45.下列不属于专用席位的是__。

A．从事B股股票买卖的B股席位B．只能从事债券买卖的债券专用席位C．可从事A种股票、债券、基金等证券买卖的席位D．经证券交易所批准基金公司向证券公司租用的A股席位

46.会计核算和估值针对各个风险控制点建立的会计系统控制措施包括__。

A．对所托管的基金应当以基金为会计核算主体，独立建账、独立核算B．建立凭证管理制度C．建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序D．采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值

47.收购要约是指收购人向被收购公司股东公开发出的愿意按照要约条件购买其所持有的被收购公司股份的意思表示。

收购要约期满前（）日内，收购人不得更改收购要约条件；但是出现竞争要约的除外。

A．5B．10C．15D．30

48.某公司想运用4个月期的S&P500股票指数期货合约来对冲某个价值为2100000美元的股票组合，当时的指数期货价格为300点，该组合的”值为1.50。

一份S&P500股指期货合约的价值为：

300×500美元=150000美元。

因而应卖出的指数期货合约数目为（）张。

A．10B．14C．21D．28

49.假定某公司在未来每期支付的每股股息为9元钱，必要收益率为10%，该公司股票当前的市场价格为80元，用零增长模型计算投资该公司股票可获得的净现值为__。

A．5元B．10元C．15元D．20元

50.股东大会的职权可以概括为__。

A．经营权和执行权B．选举权和审批权C．决定权和审批权D．聘用权和解聘权