融资性担保机构经营许可证有效期届满.docx

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融资性担保机构经营许可证有效期届满

融资性担保机构经营许可证有效期届满

申请延期材料清单

1、封面

2、目录

3、申请书

4、授权书

5、大体信息表

6、自查报告

7、营业执照

8、融资性担保业务经营许可证

9、行政许可批复

10、公司章程

11、股东名册

12、董事、监事、高级治理人员情形表

13、全部股东营业执照或身份证明

14、上一年度进展情形报告

15、报送市金融局月报

16、信誉纪录报告

17、信誉评级报告

18、真实申报许诺书

19、审计报告

以下为申请材料模版：

1.1封面

融资性担保机构经营许可证有效期延续

申请书

（文号）

单位名称（公章）：

法定代表人（签字）：

申请时刻：

年月日

1.2

专门提示：

以文件清单中的每一个具体项目为题目和顺序，并标明对应页码。

例如：

1、申请书1

2、授权书2

3、大体信息表3

4、自查报告4

……

1.3

（单位名称）

关于融资性担保机构经营许可证有效期延续申请

（区县监管部门名称）：

依照《融资性担保公司治理暂行方法》及8个配套文件、《北京市融资性担保公司治理暂行方法》的有关规定，我单位现申请融资性担保机构经营许可证有效期延续。

请予审核批准。

单位名称（公章）：

法定代表人（签名）：

年月日

1.4

授权委托书

兹授权姓名作为单位名称代表（代理人）向区（县）监管部门名称办理融资性担保公司业务经营许可证有效期延续申请手续。

授权期限自年月日至年月日。

授权权限：

一、提交申请材料并签字签收相关文件；

二、修改申请材料的错误文字；

3、其他：

。

单位名称（公章）：

法定代表人（签字）：

年月日

附：

一、代理人大体情形

姓名：

；性别：

；民族：

；

有效身份证件号码：

家庭住址：

邮政编码：

；联系：

2、代理人（签字）:

3、代理人有效身份证件复印件（正反面，加盖单位公章）

1.5

融资性担保机构大体情形表

单位名称

注册地

实际经营地

经营范围

单位性质

经营许可证号

法定代表人

成立时间

传真

联系电话

电子邮箱

邮政编码

注册资本

网址

职工总数

实缴资本

分支机构情况

（单位名称）（公章）

1.6

融资性担保机构自查报告

专门提示：

原件，由单位法定代表人签字并加盖单位公章。

自查报告应包括：

一、单位大体情形；二、股东大体情形；3、股东及注册资本演变；4、单位组织结构及关联公司架构图；五、董事、监事、高级治理人员大体情形；六、分支机构情形；7、单位要紧规章制度概述；八、公司内部操纵与风险治理情形；九、担保业务说明，其中包括近三年度业务经营情形（参照《融资性担保公司信息披露指引》第十四条、第十五条编写）；10、上一年度及截至申报日担保业务汇总表（包括上一年末在保金额、昔时截止申报日新增、解保及在保金额）及明细表（包括但不限于担保业务类别、每笔担保业务合同的主债权人、债务人、担保金额及每笔担保业务合同的履行情形等）；1一、要紧合作金融机构及担保额度统计表；1二、要紧资产；13、债权、债务情形；14、诉讼、仲裁或行政惩罚情形；1五、两项预备金计提情形；1六、以自有资金投资说明及明细；17、代偿、代偿回收、担保业务损失情形说明及应收账款明细；1八、委托贷款明细；1九、其他需要说明的情形；20、结论意见（应逐条对照并以具体数听说明是不是符合《融资性担保公司治理暂行方法》第九条、第十条、第十八条、第十九条、第二十条、第二十一条、第二十七条、第二十八条、第二十九条、第三十条、第三十一条及《北京市融资性担保公司治理暂行方法》第十条、第十三条等相关规定，并得出具体结论意见）。

1.7

营业执照（事业法人记录证）

专门提示：

营业执照（或事业法人记录证书）复印件并加盖单位公章。

1.8

融资性担保业务经营许可证

专门提示：

融资性担保业务经营许可证复印件并加盖单位公章，带原件核实。

1.9

行政许可批复

专门提示：

成立后北京市金融工作局出具的所有行政许可批复复印件。

1.10

公司章程

专门提示：

复印件加盖单位公章。

1.11

单位股东名册

单位股东名称

住所

法定代表人

营业执照注册号

出资形式

认缴出资

实缴出资

所占比例

自然人股东名册

股东姓名

住所

性别

身份证号码

出资形式

认缴出资

实缴出资

所占比例

1.12

董事、监事、高级治理人员情形表

姓名

性别

年龄

最高学历

最高学位

专业

现任职务

联系电话

1.13

股东的营业执照或身份证明

专门提示：

单位股东提供营业执照，个人股东提供身份证明。

股东营业执照（事业法人记录证书）为经记录治理部门年检或年审合格的营业执照（或事业法人记录证书）复印件并加盖股东公章和单位公章。

股东身份证明由股东签字并加盖单位公章。

1.14

单位名称××××年度进展情形报告

一、大体情形

（一）融资性担保公司进展简况。

说明公司及分支机构设立情形，工作人员、业务规模、业务结构情形。

（二）融资性担保公司与银行业金融公司合作情形。

（三）融资性担保公司落实产业政策情形。

说明公司为中小企业、三农、高新技术产业的担保情形，包括担保余额，担保笔数，担保户数等。

（四）本公司取得相关部门政策扶持、资金支持、税费减免情形。

二、经营与治理情形

（一）欠债与盈利情形。

规模与结构、要紧经营指标（资本利润率、资产利润率、本钱收入比、资产欠债率等）情形。

（二）公司治理情形。

股东会、董事会、监事会及高级治理层组织构架建设情形，董事会、监事会及高级治理层的履职情形，和人员培训情形。

（三）内部操纵与风险治理。

公司业务政策与流程情形；风险识别与监测情形；风险操纵与处置情形；内外部审计与合规情形；治理信息系统的建设情形。

（四）市场开发与本钱操纵。

产品与效劳创新情形；进展较好的新业务和治理情形；担保费率收取的水平；市场营销状况；经营治理本钱转变与财务治理情形。

三、担保业务风险情形

（一）资本与拨备。

公司资本金数额及运用情形;风险拨备提取的充沛性;融资性放大倍数；资本需求预估及资本增补打算。

（二）信誉风险。

公司信誉风险水平；客户、行业、区域等集中度情形；反担保方法对信誉风险的减缓情形；代偿、损失与追偿情形（融资性担保代偿率、融资性担保损失率分析）；风险补偿情形；风险治理的适当性分析。

（三）流动性风险。

公司表内外资产欠债期限匹配情形；公司流动性治理情形；应急治理预案相关情形。

（四）市场风险。

公司承担的市场风险头寸及水平；市场风险治理相关情形。

（五）操作及合规风险。

提供公司内操纵度及执行力相关情形。

四、融资性担保公司整体情形自评

公司今年度在公司治理、内部操纵、风险治理方面的综合情形和在经营和进展中取得的要紧成绩和存在的要紧困难，并分析其缘故。

五、公司融资性担保业务进展趋势

提出本公司以后在公司治理、业务拓展、风险操纵的思路和打算。

1.15

北京市金融工作局银行效劳处担保公司月报表

专门提示：

最近一个月及上一年度年末上报北京市金融工作局监督治理信息系统月报加盖公章。

1.16

信誉记录报告

专门提示：

人民银行企业信誉信息基础数据库中的信誉记录报告。

1.17

信誉评级报告

专门提示：

中介机构出具的信誉评级报告（如有）复印件加盖公章。

1.18

单位名称许诺书

（区（县）监管部门名称）：

我单位在提交申请融资性担保机构经营许可证有效期延续全数文件（“申请材料”）前，已认真审阅申请材料，确认申请材料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对申请材料内容的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。

单位名称（公章）：

法定代表人（签名）：

年月日

1.19

审计报告

专门提示：

请提供近三年审计报告复印件，加盖公章。