证券从业资格真题.docx

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证券从业资格真题

证券从业资格-2021年真题

1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国（）的规定。

A.《财政法》

B.《证券法》

C.《税法》

D.《预算法》

2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是（）。

A.纽约

B.伦敦

C.巴黎

D.阿姆斯特丹

3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。

A.0.1

B.0.15

C.0.2

D.0.25

4、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是（）。

A.净资本

B.净利润

C.票面利率

D.交易价格

5、（）是我国主权财富基金的发端。

A.中国投资有限公司

B.中国国际金融有限公司

C.QFII

D.QDII

6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是（）。

A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值

B.股票的清算价值应与账面价值相等

C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值

D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值

7、无国籍债券是指（）。

A.外国债券

B.扬基债券

C.欧洲债券

D.武士债券

8、股票实质上代表了股东对股份公司的（）。

A.产权

B.债券

C.物权

D.所有权

9、有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是（）。

A.可转换优先股票

B.不可转换优先股票

C.参与优先股票

D.非参与优先股票

10、公司以货币形式支付的股息，称为（）。

A.现金股息

B.股票股息

C.财产股息

D.负债股息

11、下列关于债券的说法，错误的是（）。

A.债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象

B.债券和股票都属于有价证券

C.从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段

D.凭证式国债和储蓄国债（电子式）都在商业银行柜台发行，不能上市流通

12、金融期货一般不包括（）。

A.利率期货

B.货币期货

C.期权期货

D.股票指数期货

13、以下不可能成为询价对象的是（）。

A.证券公司

B.财务公司

C.保险机构投资者

D.股份有限公司

14、资产证券化是（）。

A.风险管理型创新的重要成果

B.增强流动性型创新的重要成果

C.信用创造型创新的重要成果

D.股票创新型创新的重要成果

15、兼有债权和股权双重性质的公司债券是（）。

A.优先股

B.可转换公司债券

C.收益公司债券

D.信用公司债券

16、利率期货以（）作为基础资产。

A.浮动利率

B.固定利率

C.市场利率

D.各类固定收益金融工具

17、上海证券交易所选择已经完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本计算的指数是（）。

A.上证综合指数

B.新上证综合指数

C.上证公司治理指数

D.上证成分股指数

18、外国债券的发行一般由（）的金融机构、证券公司承销。

A.投资者所在国

B.发行人所在国

C.发行地所在国

D.第三国

19、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。

A.债权

B.资金使用权

C.财产支配权

D.资产所有权

20、基金持有人与托管人之间的关系是（）。

A.所有人与经营者的关系

B.经营与监管的关系

C.持有与监管的关系

D.委托与受托的关系

21、证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的（）。

A.交易结构

B.层次结构

C.品种结构

D.主体结构

22、QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地（），其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。

A.证券市场

B.基金市场

C.信托市场

D.房地产市场

23、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的（）。

A.0.5

B.0.6

C.0.8

D.0.9

24、提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的（）收取手续费。

A.1‰

B.2‰

C.3‰

D.4‰

25、下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是（）。

A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会

B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案

C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集

D.一般由基金管理人召集

26、在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。

A.董事会

B.股东会

C.监事会

D.董事长

27、证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的（），供委托人使用。

A.交割单

B.证券买卖委托书

C.指定交易协议书

D.买卖成交报告单

28、若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的（）倍。

A.5.7

B.lO.7

C.16.7

D.20

29、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于（）。

A.利率风险

B.经济周期波动风险

C.购买力风险

D.违约风险

30、目前，最大的衍生交易品种为（）。

A.按名义金额计算的互换交易

B.按实际金额计算的互换交易

C.远期利率协议

D.金融期货合约

31、在债券的招标发行中，如果采用的是以价格为标的的美式招标，则（）。

A.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格

B.全体中标者的中标价格是单一的

C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价

D.各中标者的认购价格是不相同的

32、证券投资基金管理人与托管人之间是（）关系。

A.所有者和经营者

B.相互制衡

C.委托与受托

D.债权与债务

33、证券市场中介机构是指（）。

A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构

B.从事证券的发行与交易的机构

C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门

D.通过证券市场筹集资金的公司

34、金融衍生工具产生的最基本原因是（）。

A.逃避金融管制

B.金融机构的利益驱动

C.避险

D.存在套利机会

35、下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务是（）。

A.按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国

B.负责ADR的注册和过户

C.负责保管ADR所代表的基础证券

D.负责对公司管理监督

36、指数型ETF能否成功发行与（）的选择有密切关系。

A.成分股票

B.基础指数

C.受托人

D.投资人

37、无面额股票的价值与公司资产价值（）。

A.同方向变化

B.反方向变化

C.相等

D.无关

38、国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做（）。

A.配股

B.转配股

C.除权股

D.除息股

39、某股价平均数，按简单算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。

某计算三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元，当天B股票拆为3股，次日为股动日。

次日，这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。

计算该日修正平均数为（　　）元。

A.8.37

B.8.45

C.8.55

D.8.85

40、（）是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品。

A.股权类产品的衍生工具

B.货币衍生工具

C.利率衍生工具

D.信用衍生工具

41、下列关于实物国债的说法中，正确的是（）。

A.实物国债是以某种商品实物为本位而发行

B.实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券

C.实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证

D.实物国债是以货币为本位而发行的债券

42、深证综合指数（）。

A.以1992年2月28日为基期

B.以全部H股为样本股

C.以全部S股为样本股

D.以全部上市股票为样本股

43、可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的（）。

A.远期合约

B.期货合约

C.看跌期权

D.看涨期权

44、债券发行的定价方式以（）最为典型。

A.累积投标询价

B.上网竞价

C.公开招标

D.协商定价

45、期权的权利期间与期权的时间价值存在（）的影响。

A.同方向但非线性

B.同方向线性

C.反方向但非线性

D.反方向线性

46、有限责任公司的经理对（）负责。

A.董事会

B.股东会

C.董事长

D.公司全体员工

47、下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是（）。

A.是法人

B.以营利为目的

C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务

D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准

48、（）是证券法律制度的核心任务。

A.保证证券发行人能够筹集到所需资金

B.保证证券交易价格的稳定

C.促进证券经营机构的不断壮大

D.保护投资者的合法权益

49、美国和日本的证券经营机构的类型为（）。

A.分离型

B.综合型

C.中间型

D.集中型

50、下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是（）。

A.业务实行分层管理

B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全

C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活提供任何便利和服务

D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

51、下列关于债券发行方式的说法，错误的是（）。

A.定向发行属直接发行

B.承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式

C.招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式

D.根据招标规则不同，可分为美式招标（单一价格中标）和荷兰式招标（多种价格中标

52、开放式基金、封闭式基金的费率由（）确定。

A.基金托管人

B.基金管理人

C.基金份额持有人

D.证监会

53、证券交易所的监察系统中的日常监控不包括（）。

A.行情监控

B.交易监控

C.机构监控

D.证券监控

54、现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。

A.公开、公平、公正、守信

B.法制、监管、自律、规范

C.公开、公平、公正、自律

D.法律、监管、规范、发展

55、国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（）通报情况

A.有关地方人民政府

B.国务院

C.国务院证券监督管理机构

D.证券公司

56、某投资者买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%。

若1年中通货膨胀率为5%，则该国债的实际收益率为（）。

A.O

B.0.05

C.0.1

D.0.15

57、债券按计息方式有多种分类方法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（）。

A.单利债券

B.复利债券

C.贴现债券

D.累进利率债券

58、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的（）。

A.相对法

B.综合法

C.基期加权法

D.计算期加权法

59、下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是（）。

A.提供财务顾问服务

B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失