上半重庆省证券从业资格《证券投资基金》：协会的行业自律管理试题.docx

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2017年上半年重庆省证券从业资格《证券投资基金》：

协会的行业自律管理试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、收购人可以证券作为支付手段收购上市公司，对手收购人通过取得上市公司发行的新股超过__的，可以向监管部门申请免于履行要约义务，鼓励上市公司通过非公开发行购买资产，优化股权结构，提高资产质量。

A．15%

B．20%

C．30%

D．35%

2、__是监督检查基金和公司运作的合法合规情况及公司内部风险控制情况的高级管理人员。

A．总经理

B．督察长

C．董事长

D．部门经理

3、持有公司__以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

A．2%

B．3%

C．4%

D．5%

4、下列行为中不是局域网安全管理重点的是__。

A．用户权限设定和限制

B．系统管理员用户口令及权限限制

C．网络入侵防范

D．网络设置购买中的招标管理

5、在股份有限公司中，签署公司股票是（）的职权。

A．董事会

B．股东会

C．监事会

D．董事长

6、在下列文件中，基金管理公司申请基金上市不需要提交文件的有__。

A．基金募集资产的验资报告

B．基金托管协议

C．招募说明书

D．基金契约

7、已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，公司净资产总值应不低于_____。

A．5000万人民币

B．1亿人民币

C．1.5亿人民币

D．2亿人民币

8、__是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。

A．基金面值

B．基金的发行价格

C．1.01元

D．基金单位的资产净值

9、旅行社因不能成团，将已签约的旅游者转让给其他旅行社出团时，须征得__。

A．多数旅游者同意

B．旅游者的口头同意

C．旅游者的书面同意

D．出团社和旅游者的同意

10、趋势线被突破后，这说明__。

A．股价会上升

B．股价走势将反转

C．股价会下降

D．股价走势将加速

11、按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其他金融衍生工具交易。

A．交易规模 

B．交易对象 

C．交易性质 

D．交易场所

12、扬基债券所吸收的主要是（）。

A．第三国资金

B．美国资金

C．国际金融机构资金

D．国际资金

13、下列说法错误的是（）。

A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度的

B．夏普指数是由诺贝尔经济学奖得主威廉·夏普于1966年提出的一个风险调整衡量指标

C．詹森指数以标准差作为基金风险的度量，给出了基金份额标准差的超额收益率

D．詹森指数是由詹森在CAPM模型基础上发展出的一个风险调整差异衡量指标

14、回购交易是在现货交易基础上延伸出来的，它结合了现货交易和__的特点。

A．期货交易

B．远期交易

C．期权交易

D．债券交易

15、股票发行的__要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件。

A．注册制

B．审查制

C．监管制

D．核准制

16、下列各项不属于融资成本的是__。

A．发行股票支付给金融机构的手续费

B．向股东支付的股息和红利

C．发行股票后回购本公司股票所需的资金

D．借款支付的利息

17、基金的托管费用通常__。

A．逐日计算并累计，按周支付给托管人

B．逐周计算并累计，按月支付给托管人

C．逐日计算并累计，按月支付给托管人

D．逐月计算并累计，按年支付给托管人

18、关于企业发行短期融资券的阐述错误的是__。

A．待偿还短期融资券余额不超过企业净资产的30%

B．近3年内进行过信用评级并有跟踪评级安排的上市公司可以豁免信用评级

C．短期融资券对银行间债券市场的机构投资人发行，只在银行间债券市场交易

D．短期融资券不对社会公众发行

19、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。

A．当日最高成交价

B．当日最低成交价

C．当日已成交的平均价

D．当日最高和最低成交价格之间

20、波浪理论的最核心的内容的基础是__

A．K线理论

B．指标

C．切线

D．周期

21、可转换债券都具有的双层的特征是__。

A．债券和股权

B．债券和期权

C．权证和债权

D．股权和期权

22、假定不允许卖空，当两个证券完全正相关时，这两种证券在均值—标准差坐标系中的组合线为__。

A．双曲线

B．椭圆

C．直线

D．射线

23、在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下__或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

A．5%

B．10%

C．15%

D．30%

24、股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，所以股票不是__。

A．债券证券

B．证权证券

C．物权证券

D．要式证券

25、在集合资产管理计划中，下列不需要客户承担的义务有__。

A．按合同约定承担投资风险

B．不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

C．按照合同约定支付管理费、托管费及其他费用

D．根据合同约定参与和退出集合资产管理计划

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）

1、下列各项中，不属于证券交易所特征的是（）。

A．通过公开竞价的方式决定交易价格

B．有固定的交易场所和交易时间

C．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

D．一般投资者本身可以直接进入交易所买卖证券

2、（）年我国推出了首批QDII基金。

A．2006

B．2007

C．2008

D．2009

3、上市公司发行证券，保荐人关于本次证券发行的文件包括__。

A．法律意见书

B．律师工作报告

C．证券发行保荐书

D．保荐人尽职调查报告

E．会计事务所报告

4、（）是指在发行后一定时期可按特定的赎买价格由发行公司收回的优先股票。

A．可转换优先股票

B．可赎回优先股票

C．积累优先股票

D．参与优先股票

5、当K、D处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫__。

A．底背离

B．顶背离

C．双重底

D．双重顶

6、上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（）。

A．上月资产市值

B．上月资产净值

C．上月资产总值

D．上月资产平均值

7、证券回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价的一个缺陷是不能直接反映回购的__。

A．成本与收益

B．成本与风险

C．收益与风险

D．收益与流动性

8、董事会会议应当有__以上董事或委员出席方能举行。

A．2/3

B．1/2

C．1/4

D．3/4

9、__应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后声明。

A．保荐人

B．发行人律师

C．承担审计业务的会计师事务所

D．中国证监会

10、利率是债券票面要素中不可缺少的内容，债券利率亦受很多因素影响，其主要影响因素不包括__。

A．借贷资金市场利率水平

B．筹资者的资信

C．债券期限长短

D．资金使用方向

11、资产管理业务，是指证券公司作为__，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

A．委托人

B．受托人

C．资产管理人

D．代理人

12、如果投资者是风险规避者，其无差异曲线的特征是__。

A．负斜率，下凸

B．负斜率，上凸

C．正斜率，上凹

D．正斜率，下凹

13、公司配售股票的对象为：

A．全体股东

B．配售当日的全体股东

C．股权登记日登记在册的全体股东

D．持有股票一年以上的股东

14、使用骑乘收益率曲线管理债券资产的管理者是以__为目标。

A．资产的流动性

B．资产的收益性

C．规避资产的风险

D．用定价过低的债券来替换定价过高的债券

15、关于基金持有人与基金托管人的关系，下列说法正确的有__。

A．持有人与托管人的关系是委托与受托的关系

B．基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管

C．对持有人而言，把基金资产委托给基金托管人，难以确保基金资产的安全

D．对基金托管人而言，必须对基金持有人负责，监督基金管理人的行为

16、资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于________名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于________人。

__

A．10；5

B．20；10

C．30；10

D．30；20

17、目前我国发行的普通国债有__。

A．国库券

B．记账式国债

C．凭证式国债

D．储蓄国债（电子式）

18、金融自由化的主要内容包括__。

A．取消对存款利率的最高限额

B．打破金融机构经营范围的地域和业务种类限制

C．放松外汇管制

D．开放各类金融市场，放宽对资本流动的限制

19、基金评价的基础在于假设基金经理比普通投资大众具有__优势。

A．技术

B．信息

C．资源

D．专业

20、__收益率曲线体现了这样的特征：

收益率与期限的关系随着期限的长短由正向变为反向。

A．正常的

B．反向的

C．双曲线

D．拱形的

21、对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的__时，交易所可以在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。

A．20%

B．25%

C．30%

D．35%

22、（）可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。

A．中国证监会派出机构

B．保荐人

C．国家发展改革委员会

D．中国证券业协会

23、发行公司债券，自中国证监会核准发行之日起，公司应在_______个月内首期发行，剩余数量应在_______个月内发行完毕。

（）

A．12；24

B．12；12

C．6；24

D．12；6

24、下列各项属于信息披露自律性规则的是__。

A．《上海证券交易所证券投资基金上市规则》

B．《交易型开放式指数基金业务实施细则》

C．《上市开放式基金业务规则》

D．《基金投资组合报告的编制及披露》

25、在上市公司的收购及相关股份变动活动中有一致行动情形的投资者，可称为一致行动人。

下列情形与此概念一致的是（）。

A．投资者参股另一个投资人，可以对目标公司的重大决策产生重大影响

B．投资者受目标公司大股东的控制

C．投资者在业务上有合作关系

D．持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司的股份