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1、证券从业资格真题证券从业资格-2021年真题1、目前，我国地方政府不得发行地方政府债券是基于我国()的规定。A.财政法B.证券法C.税法D.预算法2、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，其所在地是()。A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹3、股份有限公司将法定公积金转为股本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的()。A.0.1B.0.15C.0.2D.0.254、反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司变现以满足支付需要和应对风险资金数的是()。A.净资本B.净利润C.票面利率D.交易价格5、()是我国主权财富基金的发端。A.中国投资有限公司B.中国国际金融有限公司C.Q

2、FIID.QDII6、下列关于股票的清算价值的说法，正确的是()。A.股票清仓时，股票所能获得的出售价值B.股票的清算价值应与账面价值相等C.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值D.公司破产清算时，其发行的股票的交易价值7、无国籍债券是指()。A.外国债券B.扬基债券C.欧洲债券D.武士债券8、股票实质上代表了股东对股份公司的()。A.产权B.债券C.物权D.所有权9、有权与普通股股东一起参与本期剩余盈利分配的优先股票是()。A.可转换优先股票B.不可转换优先股票C.参与优先股票D.非参与优先股票10、公司以货币形式支付的股息，称为()。A.现金股息B.股票股息C.财产股息D.负

3、债股息11、下列关于债券的说法，错误的是()。A.债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象B.债券和股票都属于有价证券C.从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段D.凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通12、金融期货一般不包括()。A.利率期货B.货币期货C.期权期货D.股票指数期货13、以下不可能成为询价对象的是()。A.证券公司B.财务公司C.保险机构投资者D.股份有限公司14、资产证券化是()。A.风险管理型创新的重要成果B.增强流动性

4、型创新的重要成果C.信用创造型创新的重要成果D.股票创新型创新的重要成果15、兼有债权和股权双重性质的公司债券是()。A.优先股B.可转换公司债券C.收益公司债券D.信用公司债券16、利率期货以()作为基础资产。A.浮动利率B.固定利率C.市场利率D.各类固定收益金融工具17、上海证券交易所选择已经完成股权分置改革的沪市上市公司组成样本计算的指数是()。A.上证综合指数B.新上证综合指数C.上证公司治理指数D.上证成分股指数18、外国债券的发行一般由()的金融机构、证券公司承销。A.投资者所在国B.发行人所在国C.发行地所在国D.第三国19、债券代表其投资者的权利，这种权利称为()。A.债权B

5、.资金使用权C.财产支配权D.资产所有权20、基金持有人与托管人之间的关系是()。A.所有人与经营者的关系B.经营与监管的关系C.持有与监管的关系D.委托与受托的关系21、证券市场可分为发行市场和交易市场，这反映了证券市场的()。A.交易结构B.层次结构C.品种结构D.主体结构22、QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换为当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地()，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种制度。A.证券市场B.基金市场C.信托市场D.房地产市场23、根据证券投资基金管理暂行办法的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少

6、一次，分配比例不得少于基金净收益的()。A.0.5B.0.6C.0.8D.0.924、提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的()收取手续费。A.1B.2C.3D.425、下列关于基金份额持有人大会的说法，错误的是()。A.代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会B.基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案C.基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集D.一般由基金管理人召集26、在股份有限公司中，签署公司股票是()

7、的职权。A.董事会B.股东会C.监事会D.董事长27、证券公司开展经纪业务时，应当置备统一制定的()，供委托人使用。A.交割单B.证券买卖委托书C.指定交易协议书D.买卖成交报告单28、若期货交易保证金为合约金额的6%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的()倍。A.5.7B.lO.7C.16.7D.2029、由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险30、目前，最大的衍生交易品种为()。A.按名义金额计算的互换交易B.按实际金额计算的互换交易C.远期利率协议D.金融期货合约31、在债券的招标发行中，如果采用的是以

8、价格为标的的美式招标，则()。A.以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格B.全体中标者的中标价格是单一的C.以募满发行额为止中标者各自的投标价格的平均价作为各中标者的最终中标价D.各中标者的认购价格是不相同的32、证券投资基金管理人与托管人之间是()关系。A.所有者和经营者B.相互制衡C.委托与受托D.债权与债务33、证券市场中介机构是指()。A.为证券的发行与交易提供服务的各类机构B.从事证券的发行与交易的机构C.为证券的发行与交易提供政策的监管部门D.通过证券市场筹集资金的公司34、金融衍生工具产生的最基本原因是()。A.逃避金融管制B.金融机构的利益驱动C.避险D.存在

9、套利机会35、下列属于存托凭证业务中，托管银行所提供的服务是()。A.按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B.负责ADR的注册和过户C.负责保管ADR所代表的基础证券D.负责对公司管理监督36、指数型ETF能否成功发行与()的选择有密切关系。A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人37、无面额股票的价值与公司资产价值()。A.同方向变化B.反方向变化C.相等D.无关38、国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做()。A.配股B.转配股C.除权股D.除息股39、某股价平均数，按简单

10、算术平均法计算，选择A、B、C三种股票为样本股。某计算三种股票的收盘价分别为8.00元、9.00元、7.60元，当天B股票拆为3股，次日为股动日。次日，这三种股票的收盘价分别为8.20元、3.40元、7.80元。计算该日修正平均数为()元。A.8.37B.8.45C.8.55D.8.8540、()是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品。A.股权类产品的衍生工具B.货币衍生工具C.利率衍生工具D.信用衍生工具41、下列关于实物国债的说法中，正确的是()。A.实物国债是以某种商品实物为本位而发行B.实物国债是一种具有标准格式实物券面的债券C.实物国债是债权人认购债券的一种收款凭证D.实物

11、国债是以货币为本位而发行的债券42、深证综合指数()。A.以1992年2月28日为基期B.以全部H股为样本股C.以全部S股为样本股D.以全部上市股票为样本股43、可转换公司债券实质上嵌入了普通股票的()。A.远期合约B.期货合约C.看跌期权D.看涨期权44、债券发行的定价方式以()最为典型。A.累积投标询价B.上网竞价C.公开招标D.协商定价45、期权的权利期间与期权的时间价值存在()的影响。A.同方向但非线性B.同方向线性C.反方向但非线性D.反方向线性46、有限责任公司的经理对()负责。A.董事会B.股东会C.董事长D.公司全体员工47、下列关于证券登记结算公司的说法，错误的是()。A.是

12、法人B.以营利为目的C.为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务D.设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准48、()是证券法律制度的核心任务。A.保证证券发行人能够筹集到所需资金B.保证证券交易价格的稳定C.促进证券经营机构的不断壮大D.保护投资者的合法权益49、美国和日本的证券经营机构的类型为()。A.分离型B.综合型C.中间型D.集中型50、下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是()。A.业务实行分层管理B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活提供任何便利和服务D.证券

13、公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离51、下列关于债券发行方式的说法，错误的是()。A.定向发行属直接发行B.承购包销，指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式C.招标发行，指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式D.根据招标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标52、开放式基金、封闭式基金的费率由()确定。A.基金托管人B.基金管理人C.基金份额持有人D.证监会53、证券交易所的监察系统中的日常监控不包括()

14、。A.行情监控B.交易监控C.机构监控D.证券监控54、现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是()。A.公开、公平、公正、守信B.法制、监管、自律、规范C.公开、公平、公正、自律D.法律、监管、规范、发展55、国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向()通报情况A.有关地方人民政府B.国务院C.国务院证券监督管理机构D.证券公司56、某投资者买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%。若1年中通货膨胀率为5%，则该国债的实际收益率为()。A.OB.0.05C.0.1D.0.1557、债券按计息方式有多种分类方法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫()。A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券58、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，是股价指数计算方法中的()。A.相对法B.综合法C.基期加权法D.计算期加权法59、下列不属于证券投资咨询公司的业务人员禁止的行为是()。A.提供财务顾问服务B.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失