证券从业资格考试基础押题卷三含答案.docx
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证券从业资格考试基础押题卷三含答案
基本押题卷三（题目）
单选题
（1）对于投资者特别是机构投资者来说,（）是她们避险套利重要工具。
A债券基金
B股票基金
C衍生证券投资基金
D指数基金
（2）下列关于证券市场法律法规表述中，错误是（）。
A《证券法》属于行政法规
B《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规
C《证券投资基金法》属于法律
D《反洗钱法》属于法律
（3）投资人可在基金合同商定期间和场合向基金管理公司申购和赎回基金被称为（）。
A开放式基金
B封闭式基金
C契约型基金
D公司型基金
（4）向特定投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度证券是（）。
A公募证券
B私募证券
C上市证券
D非上市证券
（5）股份有限公司溢价发行股票时,所募集资金中档于面值总和某些记入股本账户,超过股票面值金额溢价款列为公司（）。
A资本损益
B法定公积金
C盈余公积金
D资本公积金
（6）沪深300股指期货合约最低交易保证金是合约价值[]。
A12%
B5%
C10%
D8%
（7）普通来讲,政府债券与公司债券相比[]。
A公司债券风险小,收益高
B政府债券风险大,收益高
C公司债券风险大,收益低
D政府债券风险小,收益稳定
（8）NASDAQ综合指数是按每个公司[]来设定权重。
A资产总值
B票面价值
C资产净值
D市场价值
（9）国内《证券法》规定了对证券公司（）进行管理。
A分为综合类和经纪类
B分为创新类和规范类
C按照业务类型
D按照规模不同
（10）公司型基金反映经济关系是（）。
A债权关系
B所有权关系
C信托关系
D债券关系
（11）依照产业周期理论,任何产业或行业普通要经历（）个阶段。
A2
B3
C4
D5
（12）证券金融公司转融通期限普通不超过（）个月。
A6
B3
C9
D12
（13）证券公司申请融资融券业务资格条件之一是,其客户资产必要安全、完整,客户交易结算资金必要实行（）。
A第三方存管
B风险管理
C第三方托管
D风险监控
（14）如下关于国内证券投资基金信息披露表述对的是（）。
A基金合同不需要公开披露
B基金托管人不属于信息披露义务人
C基金财产资产组合月度报告需公开披露
D基金财产资产组合季度报告需公开披露
（15）有价证券按发行主体不同,可以分为（）、政府机构证券和政府证券。
A股票证券
B公司证券
C凭证证券
D商业证券
（16）公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）。
A终结其公司债券上市交易
B暂停其公司债券上市交易
C取消其公司债券上市交易
D以上都不对
（17）中华人民共和国债券指数系列覆盖了交易所市场和银行间市场合有发行额在（）人民币以上，待偿期限在（）以上债券，指数样本债券每月月末调节一次。
A20亿元，1年
B50亿元，2年
C50亿元，1年
D20亿元，2年
（18）在欧洲债券市场中,容许权证持有人以商定价格购买发行人普通股票债券,称为（）。
A附货币权证债券
B可转换债券
C附权益权证债券
D附债务权证债券
（19）如下符合国内证券公司自营业务合规规定表述是[]。
A证券公司为从事自营业务子公司提供融资或者担保不得超过其净资本90%
B证券公司不可以参加股指期货交易
C证券公司不可以委托其她证券公司进行证券投资管理
D证券公司将自有资金委托于基金管理公司进行证券投资管理，投资规模共计不超过其净资本80%，不必获得证券自营业务资格
（20）以超过票面金额价格发行股票所得溢价款项列入发行公司（）。
A任意公积金
B法定公积金
C资本公积金
D盈余公积金
（21）在没有优先股条件下,普通股票每股账面价值是以公司（）除以发行在外普通股票股数求得。
A净资产
B净资本
C总资产
D总资本
（22）自律性组织涉及证券交易所和（）。
A会计事务所
B证券信用评级机构
C证券公司
D证券业协会
（23）与封闭式基金相比,（）是开放式基金所特有风险。
A市场风险
B技术风险
C巨额赎回风险
D管理能力风险
（24）国内《证券法》规定，证券业协会权力机构为（）。
A股东大会
B会员大会
C理事会
D董事会
（25）上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后（）内编制完毕季度报告并披露。
A1个月
B2个月
C3个月
D4个月
（26）以在NASDAQ市场上市、所有本国和外国上市公司普通股为基本计算是（）。
ANASDAQ综合指数
BNASDAQ100指数
CNASDAQ全国市场综合指数
DNASDAQ全国市场工业指数
（27）证券公司总经理根据《公司法》、公司章程规定行使职权,并向（）负责。
A证券监督管理部门
B股东会
C监事会
D董事会
（28）期限相似公司债券利率比政府债券利率高，这重要是对（）补偿。
A经营风险
B财务风险
C信用风险
D利率风险
（29）如下关于公司财政状况分析说法错误是（）。
A销售利润率视为赚钱性指标
B净资产收益率视为赚钱性指标
C周转率视为安全性指标
D杠杆比率视为安全性指标
（30）国内《证券法》规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一,注册资本最低限额为人民币（）。
A三千万元
B五亿元
C五千万元
D一亿元
（31）基金交易费中由证券公司按成交金额一定比率向基金收取费用是（）。
A经手费
B印花税
C交易佣金
D过户费
（32）最也许存在投资者大量赎回风险证券投资基金是（）。
A开放式基金
B封闭式基金
C公司型基金
D契约型基金
（33）证券公司（）或其她风险控制指标不符合规定,国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。
A净资产
B净资本
C利润率
D净收益
（34）财政政策对股票价格影响重要渠道之一是通过调节税率影响公司（）。
A收入和支出
B利润和税负
C股票价格
D利润和股息
（35）（）有权对违背法律、行政法规及有关监管规定关于负责人员，采用证券市场禁入办法。
A中华人民共和国证监会
B证交所
C证券业协会
D证券公司
（36）在美国,对信用评分较高但信用记录较弱个人提供住房抵押贷款是[]。
A次级贷款
BAlt-A贷款
C住房权益贷款
D机构担保贷款
（37）关于地方政府债券,如下说法错误是（）。
A是地方依照本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会募集资金
B地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，普通可以分为普通责任债券和专项债券
C国内从1996年起，地方政府不得发行地方政府债券（除法律和国务院另有规定外）
D近几年，国债发行总规模中有少量中央政府代地方政府发行债券
（38）期货IB业务来源于（）。
A英国
B德国
C意大利
D美国
（39）从理论上说,金融期货交易中双方潜在赚钱或亏损都是（）。
A有限
B可测
C无限
D可知
（40）债券价格变动风险随着期限增长而（）。
A减少
B增长
C不变
D无法拟定
（41）投资者在从事证券交易之前，必要向（）提交关于开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。
A证券交易所
B证券业协会
C证券登记结算公司
D证券公司
（42）与封闭式基金相比，（）是开放式基金所特有风险。
A巨额赎回风险
B管理能力风险
C技术风险
（43）国内商业银行债券不涉及（）。
A普通债券
B次级债券
C政策性金融债券
D小微公司专项金融债券
（44）国内证券公司设立采用（）。
A有限责任公司或股份有限公司
B合伙
C个人独资公司
D股份合伙制
（45）证券价格是证券市场上（）共同作用成果。
A证券供求双方
B投资者与证券交易所
C证券供求者
D证券需求者
（46）责令更换董事、监事、高档管理人员或者限制其权利,属于中华人民共和国证监会有权对证券公司采用（）。
A监管办法
B治理办法
C惩罚办法
D以上都不对
（47）负责基金详细投资决策和寻常管理机构是（）。
A基金托管人
B基金管理人
C基金发起人
D基金受益人
（48）尽管交易双方可以到期进行合约结算,但多数状况下,（）并不进行实物交收,而是在合约到期迈进行反向交易,平仓了结,且交易双方并不需要懂得交易对手状况。
A互换
B远期合约
C期货合约
D期权
（49）金融期货普通不涉及（）。
A外汇期货
B利率期货
C股权类期货
D债权类期货
（50）中证指数有限公司于2月4日正式发布中证基金指数系列,以反映中华人民共和国（）整体绩效体现。
A开放式基金市场
B封闭式基金市场
C公司型基金市场
D契约型基金市场
（51）普通在每个交易日持续发布基金份额资产净值基金是（）。
A封闭式基金
B开放式基金
C公司型基金
D契约型基金
（52）证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其她证券业务中两项及两项以上,其净资本不得低于人民币（）。
A2亿元
B万元
C5000万元
D1亿元
（53）（）是指证券公司接受委托,向客户提供投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益经营活动。
A证券投资顾问业务
B证券经纪业务
C财务顾问业务
D证券自营业务
（54）（）于1月31日发布《关于推动资我市场改革开放和稳定发展若干意见》,提出了九个方面大纲性意见,被称为“国九条”。
A财政部
B证监会
C中华人民共和国人民银行
D国务院
（55）《关于推动资我市场改革开放稳定发展若干意见》（即“国九条”）将发展中华人民共和国资我市场提高到（）高度。
A保证经济增长
B国家战略任务
C维持社会稳定
D坚持改革开放
（56）在没有优先股条件下，普通股票每股账面价值是以（）除以发行在外普通股票股数求得。
A公司净资产
B公司总资产
C公司总负债
D公司总收入
（57）交易者买入看涨期权，是由于其预期基本金融工具价格在合约期限内将会（）。
A上涨
B下跌
C不变
D无法拟定
（58）基金资产估值引起资产价值变动作为公允价值变动损益计入（）。
A当期损益
B当期留存收益
C资本利得
D无法拟定
（59）国内股份有限公司申请股票上市必要符合条件之一是,向社会公开发行股份达到公司股份总数（）以上,公司股本总额超过人民币四亿元,公开发行股份比例为（）以上。
A25%，10%
B35%，10%
C30%,15%
D25%，15%
（60）申请证券评估资格资产评估机构，其依法设立并获得资产评估资格不得少于（）年，发生过吸取合并，还应当自完毕（）之日起满1年。
A2，工商变更登记
B3，工商变更登记
C2，工商注册登记
D3，工商注册登记
多选题
（61）在国内,按投资主体不同性质,将股票分为[]。
A国家股
B社会公众股
C外资股
D法人股
（62）关于地方政府债券，如下说法对的是（）。
A地方政府债券发行主体是地方政府
B地方政府债券普通可以分为普通责任债券和专项债券
C国内从1995年起实行《中华人民共和国人民共和国预算法》规定，地方政府不得发行地方政府债券
D近几年，国债发行总规模中有少量中央政府代地方政府发行债券
（63）债券票面基本要素有（）。
A债券票面价值
B债券到期期限
C债券票面利率
D债券发行者名称
（64）运用灵活多样方式调控市场与交易规则,引导投资方向,使之与经济发展相适应，国际证监会发布了证券监管三个目的（）。
A保护投资者
B保证证券市场公平、效率和透明
C减少系统性风险
D减少非系统性风险
（65）证券投资者保护基金公司职责涉及（）。
A筹集、管理和运作基金
B监测证券公司风险
C管理和处分受偿资产，维护基金权益
D以上都是
（66）设甲为预期收益率,乙为无风险利率,丙为风险补偿,则三者之间关系可以表达为（）。
A甲=乙+丙
B甲=乙-丙
C丙=甲-乙
D丙=甲+乙
（67）远期利率合同是指按照商定名义本金,交易双方在商定将来日期互换支付（）远期合同。
A合同利率
B参照利率
C固定利率
D浮动利率
（68）如下关于证券公司分公司说法对的是[]。
A分公司不具备公司法人资格
B证券公司设立分公司，应当经中华人民共和国证监会批准
C证券公司不可以设立分公司
D证券公司可以授权其分公司经营管理证券公司一定区域内营业部业务
（69）当代证券交易所计算机运营系统普通涉及（）。
A结算系统
B交易系统
C信息系统
D监察系统
（70）有担保存托凭证是由（）三方订立存券合同。
A证券发行人
B承销商
C托管银行
D存券银行
（71）下列关于证券投资收益与风险关系说法中,对的是（）。
A将来收益不拟定性就是证券投资风险
B投资者总是既但愿回避风险，又但愿获得较高收益
C收益和风险是并存，收益约高，风险越大
D投资者只能在收益和风险之间加以权衡，即在风险相似想证券中选取收益较高，或在收益相似证券中选取风险较小进行投资
（72）会员制证券交易所设立如下机构（）。
A会员大会
B股东大会
C理事会
D监察委员会
（73）如下关于亚洲债券说法对的是[]。
A需求方来自全球投资者
B在亚洲地区发行和交易
C亚洲债券市场发展源于人们对1997年东南亚金融危机反思
D亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易债券，亚洲债券供应方所有来自亚洲经济体
（74）当前中证基金指数系列有7只指数，其中涉及（）。
A中证开放式基金指数
B中证股票型基金指数
C中证混合型基金指数
D中证债券型基金指数
（75）依照权证行权基本资产或标资产，可将权证分为（）。
A股权类权证
B债权类权证
C基金类权证
D其她权证
（76）下列关于证券市场法律法规表述,对的是（）。
A《证券公司监督管理条例》属于国务院颁布行政法规
B法律重要涉及《证券法》《证券投资基金法》《刑法》等
C部门规章重要有《证券发行与承销管理办法》《证券公司风险处置条例》
D分为法律、行政法规、部门规章及规范性文献、自律性规则四个层次
（77）沪深300指数成分股选取原则是（）。
A规模大
B流动性好
C高风险
D安全性高
（78）创业板上市公司发生下列事项后，应及时进行信息披露有（）。
A董事会、监事会作出决策
B股东大会作出决策
C订立意向书或者合同
D公司知悉或者理应知悉重大事件发生时
（79）金融期货与金融期权不同之处涉及（）。
A基本资产不同
B交易权利与义务对称性不同
C盈亏特点不同
D履约保证不同
（80）无记名股票特点涉及（）。
A转让相对简便
B安全性较差
C股东权利归属于股票持有人
D认购股票时规定一次缴纳出资
（81）关于沪深300股指期货交易涨跌幅限制规定，对的是（）。
A涨跌停板幅度为上一交易日结算价±10%
B季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价±20%
C上市首日有成交，于下一交易日回答到合约规定涨跌停板幅度
D股指期货合约最后交易日涨跌幅度为上一交易日结算价±20%
（82）货币期权也可以称为（）。
A利率期权
B外币期权
C外汇期权
D股权类期权
（83）投资征询机构及其从业人员从事证券服务业务,禁止行为涉及（）。
A接受她人委托从事证券投资
B与委托人商定分享证券投资收益
C运用基金有关信息为本人或她人牟取私利
D向委托人承诺证券投资收益
（84）美国次贷危机前，金融机构高杠杆运作先天缺陷体当前（）。
A投资银行等机构自有资金有限，重要靠货币市场上大宗借款来放大资产倍数
B投资银行等机构投资衍生产品具备高杠杆属性，保证金交易制度使衍生产品投资杠杆效应倍数放大
C无节制地开发过度打包基本产品，导致产品风险限度不透明，层次过多使得高杠杆运作风险放大，不易被投资者察觉，加剧高杠杆产品风险蔓延
D以上说法都对
（85）初次公开发行股票并在证券交易所主板市场上市，应当符合（）等条件。
A发行人应当是依法设立并合法存续股份有限公司
B持续经营时间应在2年以上
C近来3年内主营业务、高档管理人员、实际控制人没有重大变化
D注册资本已足额缴纳
（86）证券交易所组织形式重要有（）。
A公司制证券交易所
B封闭式证券交易所
C开放式证券交易所
D会员制证券交易所
（87）下列机构中,中华人民共和国证监会有权对其进行现场检查有（）。
A证券发行人
B从事证券服务业务资产评估机构
C上市公司
D从事证券服务业务信用评级机构
（88）基金从设立到终结要支付一定费用，它们涉及（）等。
A基金管理费
B基金托管费
C基金信息披露费用
D基金交易费用
（89）无记名股票特点涉及（）。
A股东权利归属股票持有人
B认购股票时规定一次缴纳出资
C转让相对简便
D安全性较差
（90）赋予公司普通股股东优先认股权目是（）。
A使股票可以得到所有认购
B树立良好公司形象
C保证普通股股东在股份公司中保持原有持股比例
D保护原普通股票股东利益和持股价值
（91）金融期货重要交易制度有（）。
A无负债结算制度
B集中交易制度
C原则化期货合约和对冲机制
D保证金制度
（92）可以申请获得固定收益证券综合电子平台交易商资格机构涉及（）。
A证券公司
B财务公司
C保险资产管理公司
D基金管理公司
（93）基金份额持有人义务涉及（）等。
A承担基金亏损或终结有限责任
B在封闭式基金存续期间,可以规定赎回基金份额
C遵守基金契约
D缴纳基金认购款项及规定费用
（94）财政政策对股票价格影响重要表既有（）。
A通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增长财政支出，刺激经济发展
B通过调节税率影响公司利润和股息
C干预资我市场各类交易合用税率
D国债发行量会变化证券市场证券供应和资金需求
（95）20世纪90年代以来,证券市场全球化变化重要体当前（）。
A投资者法人化
B交易所重组与公司化
C金融机构混业化
D金融监管合伙化
（96）国内《证券投资基金法》规定,基金管理人不得有下列行为（）。
A向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失
B将其固有财产或她人财产混同于基金财产从事证券投资
C不公平地对待其管理不同基金财产
D运用基金财产为基金份额持有人以外第三人牟取利益
（97）ETF申购和赎回特点是（）。
A普通最小申购、赎回单位是50万分或100万分
B实行实物申购、赎回机制
C申购和赎回使用是钞票
D一级市场申购、赎回适合个人投资者
（98）中华人民共和国证券登记结算公司为证券交易提供集中[]服务。
A存管
B清算
C登记
D转托管
（99）与现货市场投机相比,期货市场投机特点是（）。
A具备更高风险性
B具备较低风险性
C期货市场实行T+0清算制度,可以进行日内投机
D期货市场实行T+1清算制度,可以进行日内投机
（100）流通国债是指可以在流通市场上交易国债，它具备（）等特点。
A自由转让
B重要吸纳个人小额储蓄资金
C转让价格取决于对该国债供应与需求
D自由认购
（101）债券投资收益来自[]。
A再投资收益
B资本利得
C分红收益
D利息收益
（102）计算净资本重要目之一是规定证券公司保持充分、易于变现流动性资产,可以满足紧急需要并抵抗潜在（）等。
A结算风险
B市场风险
C信用风险
D营运风险
（103）下列关于金融期权表述对的是[]
A期权买方可以有条件地履行合约规定义务
B期权买方可以选取行使她所拥有权利
C期权买方在支付了期权费用,就获得了期权合约所赋予权利
D期权卖方在收取期权费后,就承担着在规定期间内履行该期权合约义务
（104）如下关于证券市场产生表述对的有（）。
A证券市场形成得益于社会化大生产和商品经济发展
B证券市场形成得益于股份制发展
C证券市场形成得益于信用制度发展
D随着信用制度发展，证券市场产生成为必然
（105）从内容上看，中华人民共和国证券市场对外开放包括如下几种方面（）。
A在国际资我市场募集资金
B开放国内资我市场
C有条件地开放境内公司和个人投资境外资我市场
D对国内香港特别行政区和澳门特别行政区开放
（106）债券按照其券面形态可分为（）。
A电子式债券
B实物债券
C凭证式债券
D记账式债券
（107）初次公开发行股票并在创业板上市发行人,重要应符合如下条件（）。
A应当主营业务突出
B应当具备一定规模和存续时间
C近来两年内主管业务没有发生重大变化
D应当具备一定赚钱能力
（108）20世纪90年代是国际金融风险频繁发生时期，影响较大事件有（）。
A英国英镑和意大利里拉退出欧洲汇率机制
B美国安然公司造假事件
C东南亚金融危机
D巴林银行事件
（109）普通股股东能否分到红利以及分多少,取决于公司[]。
A将来发展需要
B税后利润
C公司规模
D董事会对影响公司发展诸多因素权衡
（110）证券信用评级机构不属于（）。
A证券市场中介机构
B证劵监管机构
C证券公司
D证券服务机构
判断题
（111）开放式基金赎回价格是基金份额净值加上一定赎回费。
A对的
B错误
（112）上市公司第一季度季度报告披露时间不得晚于上一年度年度报告披露时间。
A对的
B错误
（113）权证发行人提供履约担保标证券数量仅与行权价格和担保系数关于,其中担保系数由交易所发布。
A对的
B错误
（114）1993年，中华人民共和国投资银行被批准初次在境内发行外币金融债券。
A对的
B错误
（115）机构投资者迅速增长是21世纪以来国际证券市场发展一种突出特点。
A对的
B错误
（116）现行《证券法》规定,证券公司注册资本应当是实缴资本。
A对的
B错误
（117）上市公司披露所有定期报告中财务会计报告必要经具备证券、期货有关业务资格会计师事务所审计。
A对的
B错误
（11
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