证券从业资格考试基础押题卷三含答案.docx

1、证券从业资格考试基础押题卷三含答案基本押题卷三（题目）单选题(1) 对于投资者特别是机构投资者来说,()是她们避险套利重要工具。A 债券基金B 股票基金C 衍生证券投资基金D 指数基金(2) 下列关于证券市场法律法规表述中，错误是（）。A 证券法属于行政法规B 证券公司监督管理条例和证券公司风险处置条例属于行政法规C 证券投资基金法属于法律D 反洗钱法属于法律(3) 投资人可在基金合同商定期间和场合向基金管理公司申购和赎回基金被称为（）。A 开放式基金B 封闭式基金C 契约型基金D 公司型基金(4) 向特定投资者发行、审查条件相对较松、不采用公示制度证券是()。A 公募证券B 私募证券C 上市

2、证券D 非上市证券(5) 股份有限公司溢价发行股票时,所募集资金中档于面值总和某些记入股本账户,超过股票面值金额溢价款列为公司( )。A 资本损益B 法定公积金C 盈余公积金D 资本公积金(6) 沪深300股指期货合约最低交易保证金是合约价值 。A 12%B 5%C 10%D 8%(7) 普通来讲,政府债券与公司债券相比 。A 公司债券风险小,收益高B 政府债券风险大,收益高C 公司债券风险大,收益低D 政府债券风险小,收益稳定(8) NASDAQ综合指数是按每个公司 来设定权重。A 资产总值B 票面价值C 资产净值D 市场价值(9) 国内证券法规定了对证券公司（）进行管理。 A 分为综合类和

3、经纪类B 分为创新类和规范类C 按照业务类型D 按照规模不同(10) 公司型基金反映经济关系是（）。A 债权关系B 所有权关系C 信托关系D 债券关系(11) 依照产业周期理论,任何产业或行业普通要经历( )个阶段。A 2B 3C 4D 5(12) 证券金融公司转融通期限普通不超过()个月。A 6B 3C 9D 12(13) 证券公司申请融资融券业务资格条件之一是,其客户资产必要安全、完整,客户交易结算资金必要实行( )。A 第三方存管B 风险管理C 第三方托管D 风险监控(14) 如下关于国内证券投资基金信息披露表述对的是()。A 基金合同不需要公开披露B 基金托管人不属于信息披露义务人C

4、基金财产资产组合月度报告需公开披露D 基金财产资产组合季度报告需公开披露(15) 有价证券按发行主体不同,可以分为()、政府机构证券和政府证券。A 股票证券B 公司证券C 凭证证券D 商业证券(16) 公司债券上市交易后，公司未按照公司债券募集办法履行义务，由证券交易所决定（）。A 终结其公司债券上市交易B 暂停其公司债券上市交易C 取消其公司债券上市交易D 以上都不对(17) 中华人民共和国债券指数系列覆盖了交易所市场和银行间市场合有发行额在（）人民币以上，待偿期限在（）以上债券，指数样本债券每月月末调节一次。A 20亿元，1年B 50亿元，2年C 50亿元，1年D 20亿元，2年(18)

5、在欧洲债券市场中,容许权证持有人以商定价格购买发行人普通股票债券,称为（）。A 附货币权证债券B 可转换债券C 附权益权证债券D 附债务权证债券(19) 如下符合国内证券公司自营业务合规规定表述是 。A 证券公司为从事自营业务子公司提供融资或者担保不得超过其净资本90%B 证券公司不可以参加股指期货交易C 证券公司不可以委托其她证券公司进行证券投资管理D 证券公司将自有资金委托于基金管理公司进行证券投资管理，投资规模共计不超过其净资本80%，不必获得证券自营业务资格(20) 以超过票面金额价格发行股票所得溢价款项列入发行公司（）。A 任意公积金B 法定公积金C 资本公积金D 盈余公积金(21)

6、 在没有优先股条件下,普通股票每股账面价值是以公司( )除以发行在外普通股票股数求得。A 净资产B 净资本C 总资产D 总资本(22) 自律性组织涉及证券交易所和（）。A 会计事务所B 证券信用评级机构C 证券公司D 证券业协会(23) 与封闭式基金相比,( )是开放式基金所特有风险。A 市场风险B 技术风险C 巨额赎回风险D 管理能力风险(24) 国内证券法规定，证券业协会权力机构为（）。A 股东大会B 会员大会C 理事会D 董事会(25) 上市公司应当在每一会计年度第3个月、第9个月结束后( )内编制完毕季度报告并披露。A 1个月B 2个月C 3个月D 4个月(26) 以在NASDAQ市场

7、上市、所有本国和外国上市公司普通股为基本计算是()。A NASDAQ综合指数B NASDAQ100指数C NASDAQ全国市场综合指数D NASDAQ全国市场工业指数(27) 证券公司总经理根据公司法、公司章程规定行使职权,并向( )负责。A 证券监督管理部门B 股东会C 监事会D 董事会(28) 期限相似公司债券利率比政府债券利率高，这重要是对（）补偿。A 经营风险B 财务风险C 信用风险D 利率风险(29) 如下关于公司财政状况分析说法错误是()。A 销售利润率视为赚钱性指标B 净资产收益率视为赚钱性指标C 周转率视为安全性指标D 杠杆比率视为安全性指标(30) 国内证券法规定,证券公司经

8、营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理业务之一,注册资本最低限额为人民币（）。A 三千万元B 五亿元C 五千万元D 一亿元(31) 基金交易费中由证券公司按成交金额一定比率向基金收取费用是()。A 经手费B 印花税C 交易佣金D 过户费(32) 最也许存在投资者大量赎回风险证券投资基金是()。A 开放式基金B 封闭式基金C 公司型基金D 契约型基金(33) 证券公司()或其她风险控制指标不符合规定,国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。A 净资产B 净资本C 利润率D 净收益(34) 财政政策对股票价格影响重要渠道之一是通过调节税率影响公司（）。A 收入和支出B 利润和税负C 股票价格D

9、利润和股息(35) （）有权对违背法律、行政法规及有关监管规定关于负责人员，采用证券市场禁入办法。A 中华人民共和国证监会B 证交所C 证券业协会D 证券公司(36) 在美国,对信用评分较高但信用记录较弱个人提供住房抵押贷款是 。A 次级贷款B Alt-A贷款C 住房权益贷款D 机构担保贷款(37) 关于地方政府债券,如下说法错误是()。A 是地方依照本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会募集资金B 地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，普通可以分为普通责任债券和专项债券C 国内从1996年起，地方政府不得发行地方政府债券（除法律和国务院另有规定外）D 近几年，国债

10、发行总规模中有少量中央政府代地方政府发行债券(38) 期货IB业务来源于()。A 英国B 德国C 意大利D 美国(39) 从理论上说,金融期货交易中双方潜在赚钱或亏损都是( )。A 有限B 可测C 无限D 可知(40) 债券价格变动风险随着期限增长而（）。A 减少B 增长C 不变D 无法拟定(41) 投资者在从事证券交易之前，必要向（）提交关于开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。A 证券交易所B 证券业协会C 证券登记结算公司D 证券公司(42) 与封闭式基金相比，（）是开放式基金所特有风险。A 巨额赎回风险B 管理能力风险C 技术风险(43) 国内商业银行债券不涉及（）。A 普通债

11、券B 次级债券C 政策性金融债券D 小微公司专项金融债券(44) 国内证券公司设立采用()。A 有限责任公司或股份有限公司B 合伙C 个人独资公司D 股份合伙制(45) 证券价格是证券市场上（）共同作用成果。A 证券供求双方B 投资者与证券交易所C 证券供求者D 证券需求者(46) 责令更换董事、监事、高档管理人员或者限制其权利,属于中华人民共和国证监会有权对证券公司采用()。A 监管办法B 治理办法C 惩罚办法D 以上都不对(47) 负责基金详细投资决策和寻常管理机构是（）。A 基金托管人B 基金管理人C 基金发起人D 基金受益人(48) 尽管交易双方可以到期进行合约结算,但多数状况下,(

12、)并不进行实物交收,而是在合约到期迈进行反向交易,平仓了结,且交易双方并不需要懂得交易对手状况。A 互换B 远期合约C 期货合约D 期权(49) 金融期货普通不涉及( )。A 外汇期货B 利率期货C 股权类期货D 债权类期货(50) 中证指数有限公司于2月4日正式发布中证基金指数系列,以反映中华人民共和国()整体绩效体现。A 开放式基金市场B 封闭式基金市场C 公司型基金市场D 契约型基金市场(51) 普通在每个交易日持续发布基金份额资产净值基金是()。A 封闭式基金B 开放式基金C 公司型基金D 契约型基金(52) 证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其她证券业务中两项及两项以上,其

13、净资本不得低于人民币（）。A 2亿元B 万元C 5000万元D 1亿元(53) ( )是指证券公司接受委托,向客户提供投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益经营活动。A 证券投资顾问业务B 证券经纪业务C 财务顾问业务D 证券自营业务(54) ()于1月31日发布关于推动资我市场改革开放和稳定发展若干意见,提出了九个方面大纲性意见,被称为“国九条”。A 财政部B 证监会C 中华人民共和国人民银行D 国务院(55) 关于推动资我市场改革开放稳定发展若干意见(即“国九条”)将发展中华人民共和国资我市场提高到()高度。A 保证经济增长B 国家战略任务C 维持社会稳定D 坚持改革

14、开放(56) 在没有优先股条件下，普通股票每股账面价值是以（）除以发行在外普通股票股数求得。A 公司净资产B 公司总资产C 公司总负债D 公司总收入(57) 交易者买入看涨期权，是由于其预期基本金融工具价格在合约期限内将会（）。A 上涨B 下跌C 不变D 无法拟定(58) 基金资产估值引起资产价值变动作为公允价值变动损益计入()。A 当期损益B 当期留存收益C 资本利得D 无法拟定(59) 国内股份有限公司申请股票上市必要符合条件之一是,向社会公开发行股份达到公司股份总数()以上,公司股本总额超过人民币四亿元,公开发行股份比例为()以上。A 25%，10%B 35%，10%C 30%,15%D

15、 25%，15%(60) 申请证券评估资格资产评估机构，其依法设立并获得资产评估资格不得少于（）年，发生过吸取合并，还应当自完毕（）之日起满1年。A 2，工商变更登记B 3，工商变更登记C 2，工商注册登记D 3，工商注册登记多选题(61) 在国内,按投资主体不同性质,将股票分为 。A 国家股B 社会公众股C 外资股D 法人股(62) 关于地方政府债券，如下说法对的是（）。A 地方政府债券发行主体是地方政府B 地方政府债券普通可以分为普通责任债券和专项债券C 国内从1995年起实行中华人民共和国人民共和国预算法规定，地方政府不得发行地方政府债券D 近几年，国债发行总规模中有少量中央政府代地方政

16、府发行债券(63) 债券票面基本要素有（）。A 债券票面价值B 债券到期期限C 债券票面利率D 债券发行者名称(64) 运用灵活多样方式调控市场与交易规则,引导投资方向,使之与经济发展相适应，国际证监会发布了证券监管三个目的（）。A 保护投资者B 保证证券市场公平、效率和透明C 减少系统性风险D 减少非系统性风险(65) 证券投资者保护基金公司职责涉及（）。A 筹集、管理和运作基金B 监测证券公司风险C 管理和处分受偿资产，维护基金权益D 以上都是(66) 设甲为预期收益率,乙为无风险利率,丙为风险补偿,则三者之间关系可以表达为( )。A 甲=乙+丙B 甲=乙-丙C 丙=甲-乙D 丙=甲+乙(

17、67) 远期利率合同是指按照商定名义本金,交易双方在商定将来日期互换支付( )远期合同。A 合同利率B 参照利率C 固定利率D 浮动利率(68) 如下关于证券公司分公司说法对的是 。A 分公司不具备公司法人资格B 证券公司设立分公司，应当经中华人民共和国证监会批准C 证券公司不可以设立分公司D 证券公司可以授权其分公司经营管理证券公司一定区域内营业部业务(69) 当代证券交易所计算机运营系统普通涉及（）。A 结算系统B 交易系统C 信息系统D 监察系统(70) 有担保存托凭证是由（）三方订立存券合同。A 证券发行人B 承销商C 托管银行D 存券银行(71) 下列关于证券投资收益与风险关系说法中

18、,对的是()。A 将来收益不拟定性就是证券投资风险B 投资者总是既但愿回避风险，又但愿获得较高收益C 收益和风险是并存，收益约高，风险越大D 投资者只能在收益和风险之间加以权衡，即在风险相似想证券中选取收益较高，或在收益相似证券中选取风险较小进行投资(72) 会员制证券交易所设立如下机构（）。A 会员大会B 股东大会C 理事会D 监察委员会(73) 如下关于亚洲债券说法对的是 。A 需求方来自全球投资者B 在亚洲地区发行和交易C 亚洲债券市场发展源于人们对1997年东南亚金融危机反思D 亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并在亚洲地区发行和交易债券，亚洲债券供应方所有来自亚洲经济体(74) 当前中

19、证基金指数系列有7只指数，其中涉及（）。A 中证开放式基金指数B 中证股票型基金指数C 中证混合型基金指数D 中证债券型基金指数(75) 依照权证行权基本资产或标资产，可将权证分为（）。A 股权类权证B 债权类权证C 基金类权证D 其她权证(76) 下列关于证券市场法律法规表述,对的是（）。A 证券公司监督管理条例属于国务院颁布行政法规B 法律重要涉及证券法证券投资基金法刑法等C 部门规章重要有证券发行与承销管理办法证券公司风险处置条例D 分为法律、行政法规、部门规章及规范性文献、自律性规则四个层次(77) 沪深300指数成分股选取原则是( )。A 规模大B 流动性好C 高风险D 安全性高(7

20、8) 创业板上市公司发生下列事项后，应及时进行信息披露有（）。A 董事会、监事会作出决策B 股东大会作出决策C 订立意向书或者合同D 公司知悉或者理应知悉重大事件发生时(79) 金融期货与金融期权不同之处涉及( )。A 基本资产不同B 交易权利与义务对称性不同C 盈亏特点不同D 履约保证不同(80) 无记名股票特点涉及()。A 转让相对简便B 安全性较差C 股东权利归属于股票持有人D 认购股票时规定一次缴纳出资(81) 关于沪深300股指期货交易涨跌幅限制规定，对的是（）。A 涨跌停板幅度为上一交易日结算价10%B 季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价20%C 上市首日有成交，于下一交易日

21、回答到合约规定涨跌停板幅度D 股指期货合约最后交易日涨跌幅度为上一交易日结算价20%(82) 货币期权也可以称为（）。A 利率期权B 外币期权C 外汇期权D 股权类期权(83) 投资征询机构及其从业人员从事证券服务业务,禁止行为涉及()。A 接受她人委托从事证券投资B 与委托人商定分享证券投资收益C 运用基金有关信息为本人或她人牟取私利D 向委托人承诺证券投资收益(84) 美国次贷危机前，金融机构高杠杆运作先天缺陷体当前（）。A 投资银行等机构自有资金有限，重要靠货币市场上大宗借款来放大资产倍数B 投资银行等机构投资衍生产品具备高杠杆属性，保证金交易制度使衍生产品投资杠杆效应倍数放大C 无节制

22、地开发过度打包基本产品，导致产品风险限度不透明，层次过多使得高杠杆运作风险放大，不易被投资者察觉，加剧高杠杆产品风险蔓延D 以上说法都对(85) 初次公开发行股票并在证券交易所主板市场上市，应当符合（）等条件。A 发行人应当是依法设立并合法存续股份有限公司B 持续经营时间应在2年以上C 近来3年内主营业务、高档管理人员、实际控制人没有重大变化D 注册资本已足额缴纳(86) 证券交易所组织形式重要有()。A 公司制证券交易所B 封闭式证券交易所C 开放式证券交易所D 会员制证券交易所(87) 下列机构中,中华人民共和国证监会有权对其进行现场检查有（）。A 证券发行人B 从事证券服务业务资产评估机

23、构C 上市公司D 从事证券服务业务信用评级机构(88) 基金从设立到终结要支付一定费用，它们涉及（）等。A 基金管理费B 基金托管费C 基金信息披露费用D 基金交易费用(89) 无记名股票特点涉及（）。A 股东权利归属股票持有人B 认购股票时规定一次缴纳出资C 转让相对简便D 安全性较差(90) 赋予公司普通股股东优先认股权目是（）。A 使股票可以得到所有认购B 树立良好公司形象C 保证普通股股东在股份公司中保持原有持股比例D 保护原普通股票股东利益和持股价值(91) 金融期货重要交易制度有()。A 无负债结算制度B 集中交易制度C 原则化期货合约和对冲机制D 保证金制度(92) 可以申请获得

24、固定收益证券综合电子平台交易商资格机构涉及（）。A 证券公司B 财务公司C 保险资产管理公司D 基金管理公司(93) 基金份额持有人义务涉及( )等。A 承担基金亏损或终结有限责任B 在封闭式基金存续期间,可以规定赎回基金份额C 遵守基金契约D 缴纳基金认购款项及规定费用(94) 财政政策对股票价格影响重要表既有( )。A 通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增长财政支出，刺激经济发展B 通过调节税率影响公司利润和股息C 干预资我市场各类交易合用税率D 国债发行量会变化证券市场证券供应和资金需求(95) 20世纪90年代以来,证券市场全球化变化重要体当前()。A 投资者法人化B 交易所重组与公

25、司化C 金融机构混业化D 金融监管合伙化(96) 国内证券投资基金法规定,基金管理人不得有下列行为()。A 向基金份额持有人违规承诺收益或承担损失B 将其固有财产或她人财产混同于基金财产从事证券投资C 不公平地对待其管理不同基金财产D 运用基金财产为基金份额持有人以外第三人牟取利益(97) ETF申购和赎回特点是（）。A 普通最小申购、赎回单位是50万分或100万分B 实行实物申购、赎回机制C 申购和赎回使用是钞票D 一级市场申购、赎回适合个人投资者(98) 中华人民共和国证券登记结算公司为证券交易提供集中 服务。A 存管B 清算C 登记D 转托管(99) 与现货市场投机相比,期货市场投机特点

26、是（）。A 具备更高风险性B 具备较低风险性C 期货市场实行T+0清算制度,可以进行日内投机D 期货市场实行T+1清算制度,可以进行日内投机(100) 流通国债是指可以在流通市场上交易国债，它具备（ ）等特点。A 自由转让B 重要吸纳个人小额储蓄资金C 转让价格取决于对该国债供应与需求D 自由认购(101) 债券投资收益来自 。A 再投资收益B 资本利得C 分红收益D 利息收益(102) 计算净资本重要目之一是规定证券公司保持充分、易于变现流动性资产,可以满足紧急需要并抵抗潜在()等。A 结算风险B 市场风险C 信用风险D 营运风险(103) 下列关于金融期权表述对的是 A 期权买方可以有条件

27、地履行合约规定义务B 期权买方可以选取行使她所拥有权利C 期权买方在支付了期权费用,就获得了期权合约所赋予权利D 期权卖方在收取期权费后,就承担着在规定期间内履行该期权合约义务(104) 如下关于证券市场产生表述对的有()。A 证券市场形成得益于社会化大生产和商品经济发展B 证券市场形成得益于股份制发展C 证券市场形成得益于信用制度发展D 随着信用制度发展，证券市场产生成为必然(105) 从内容上看，中华人民共和国证券市场对外开放包括如下几种方面（）。A 在国际资我市场募集资金B 开放国内资我市场C 有条件地开放境内公司和个人投资境外资我市场D 对国内香港特别行政区和澳门特别行政区开放(106

28、) 债券按照其券面形态可分为（）。A 电子式债券B 实物债券C 凭证式债券D 记账式债券(107) 初次公开发行股票并在创业板上市发行人,重要应符合如下条件()。A 应当主营业务突出B 应当具备一定规模和存续时间C 近来两年内主管业务没有发生重大变化D 应当具备一定赚钱能力(108) 20世纪90年代是国际金融风险频繁发生时期，影响较大事件有（ ）。A 英国英镑和意大利里拉退出欧洲汇率机制B 美国安然公司造假事件C 东南亚金融危机D 巴林银行事件(109) 普通股股东能否分到红利以及分多少,取决于公司 。A 将来发展需要B 税后利润C 公司规模D 董事会对影响公司发展诸多因素权衡(110) 证

29、券信用评级机构不属于()。A 证券市场中介机构B 证劵监管机构C 证券公司D 证券服务机构判断题(111) 开放式基金赎回价格是基金份额净值加上一定赎回费。A 对的B 错误(112) 上市公司第一季度季度报告披露时间不得晚于上一年度年度报告披露时间。A 对的B 错误(113) 权证发行人提供履约担保标证券数量仅与行权价格和担保系数关于,其中担保系数由交易所发布。A 对的B 错误(114) 1993年，中华人民共和国投资银行被批准初次在境内发行外币金融债券。A 对的B 错误(115) 机构投资者迅速增长是21世纪以来国际证券市场发展一种突出特点。A 对的B 错误(116) 现行证券法规定,证券公司注册资本应当是实缴资本。A 对的B 错误(117) 上市公司披露所有定期报告中财务会计报告必要经具备证券、期货有关业务资格会计师事务所审计。A 对的B 错误(11