合同管理办法修改.docx
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合同管理办法修改
合同管理办法（修改稿）
第一章 总则
第一条为加强公司建设项目的合同管理工作，规范合同行为，根据《中华人民共和国合同法》及铁道部相关规定，结合公司实际，制定本办法。
第二条本办法所称合同、协议（以下简称合同）是指公司与平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议，具体包括建设工程合同、委托合同、采购合同、借款合同、监管合同、保险合同以及其它各类民事合同等。
第三条签订和履行合同应遵守国家法律、法规和铁道部有关文件要求，坚持平等、自愿、公平和诚实信用的原则，严格按照合同约定行使权利、履行义务。
第二章合同管理机构和职责
第四条公司设立合同管理领导小组，公司总经理任组长，负责合同管理中的重大决策和各部门的协调工作；公司分管领导任副组长，各部门负责人为小组成员，协助总经理做好各专业合同管理工作。
合同管理领导小组负责合同管理的领导工作，主要负责指导有关合同管理制度的制订和监督执行，研究审定公司合同，审核合同管理奖、惩建议。
合同主办部门、管理部门和法律顾问在公司授权范围内履行合同管理职责。
第五条公司各职能部门和各建设指挥部是合同主办部门，主要职责是：
（一）研究相关法律法规和调研市场情况，提供决策依据；
（二）按《合同法》的规定和项目的具体要求，审查合同对方当事人的资质、资信和履约能力；根据公司授权，代表公司与合同对方当事人进行谈判，起草合同文本；
（三）负责办理合同审查手续，按照合同审查流程进行合同审查。
审查前，负责填写《合同审查申请表》（附件一），并将合同对方有效的资质、资信和履约能力的证明资料、谈判记录（主要包括：
每次合同洽谈时间、地点、双方参加人员及洽谈主要内容。
）及合同文本含附件，一并送交合同管理部门；
（四）依法办理合同的签订、变更、终止、解除手续，对所主办合同的真实性、可靠性、可行性负责；
（五）合同签订后全面履行合同，建立合同履行情况台帐，认真做好合同标的物的交接、验收，确保标的物的质量、数量符合合同要求，交接、验收均应有合同当事人共同签字确认的书面记录；
（六）保存好合同文本及履行、变更、终止、解除等有关资料含合同当事人之间往来的电传、电报、信件、信函等相关资料，合同履行完毕或合同履行期满时，应及时书面向计划财务部报送合同履约情况；
（七）参加合同纠纷的处理；
（八）主动接受合同管理部门指导，及时向合同管理部门通报合同签订和履行中发生的问题，必要时直接向公司领导报告。
第六条计划财务部是公司合同归口管理部门，其主要职责是：
（一）负责合同管理日常工作，建立合同管理台账，妥善保管合同文本、相关文件、重要数据及证据材料；
（二）组织合同的会签审查，协助合同主办部门办理会签手续，填写《合同签订会签登记表》（附件二）；
（三）制定合同履约风险防范控制措施，定期开展合同履约检查，向公司领导提交合同检查报告；
（四）组织学习、宣传并贯彻执行国家有关合同及合同管理的法律、法规和规章；结合实际制定合同管理制度、办法，并检查监督执行；
（五）配合主办部门的合同签订工作，负责或参与合同的起草、论证、审查、谈判和签订履行、变更、解除等工作；
（六）协助办理公司法人代表授权委托书等手续；
（七）负责合同纠纷案件的诉讼或仲裁工作；
（八）指导配合各部门办理合同的报批、鉴证和公证等事项；
（九）负责管理合同专用章，并按规定使用合同专用章。
（十）承办其他有关合同管理工作。
第七条各部门具体分工：
一征地拆迁、勘察设计、咨询、科研等合同或协议由工程管理部主办，各指挥部协办；
二物资、设备采购及三电迁改等合同或协议由物资设备部主办；
三监理、检测、试验等合同或协议由安全质量部主办；
四建筑安装工程施工、融资、财务等合同或协议由计划财务部主办；
五项目管理信息化、对外宣传、后勤保障、法律事务等合同或协议由综合管理部主办。
（六）涉及地方事务的各项协调、征拆补偿合同或协议由各建设指挥部主办。
第八条合同主办部门应当建立合同承办专人负责制度，承办人发生变化时，必须做好资料的完整移交。
第九条公司聘请法律顾问。
法律顾问的基本职责是：
一受理公司法律咨询；
二受托审查合同文本；
三协助处理合同纠纷；
四受委托代理诉讼或仲裁；
五对公司有关人员进行法律培训。
第三章合同的签订
第十条合同签订一律采用书面形式，严禁口头协议和非正式书面协议，有关修改合同的文书、图表、传真件等均为合同的组成部分。
第十一条施工承包、监理、甲供物资和设备采购供应等合同的签订必须根据《招投标法》和《政府采购法》采用招投标等要约承诺方式签订合同。
第十二条国家或铁道部规定采用标准或示范合同文本的，必须采用标准或示范合同文本。
合同内容一般包括以下条款：
当事人的名称或者姓名和住所，标的，数量，质量，价款或者酬金，履行期限，地点和方式，违约责任，解决争议的方法以及合同生效条件等。
对公司权益影响较大的合同条款，必须对当事人双方的权利义务做出明确的约定。
同时，依据《担保法》的有关规定要求对方当事人提供履行合同的担保。
第十三条公司如授权对外签订合同的应当持有公司《法定代表人授权委托书》。
授权书应当注明授权委托事项、权限、期限等，必要时可以补充注明是否可以转委托以及转委托的条件等，公司法定代表人签字并加盖公章和授权代理人签字后有效。
代理人签订合同必须在授权范围和期限内行使代理权，禁止越权代理。
涉及对外投资、担保、借款、不动产转让、股权转让、涉外及其他法律关系较复杂、履行期较长的合同原则上不得授权签订。
第十四条合同的签订应当由当事人各方的法定代表人或其授权代理人签字，并加盖当事各方单位的合同专用章（或法人公章），同时需提供法定代表人身份证明书，授权代理人签字的，还应提供授权委托书。
第十五条采用非招投标方式签订合同的，合同主办部门在合同签订前应验证合同对方当事人有效的营业执照、资质证书、资信状况，验明合同对方当事人是否具有签订合同的主体资格，审查合同对方的主办（经办）人是否具有代理权及其权限内容，查验上述资料的真实性、合法性，并保存有关资料。
合同技术条款等有关内容必须经合同管理领导小组审核。
第十六条采用招投标方式签订合同的，招标文件中合同条款在招标文件发售前，必须经公司合同管理领导小组审查，由公司合同归口管理部门组织实施。
第十七条公司建立合同审查会签责任制。
在合同正式签订前，合同具体承办人应当将拟签合同文本送相关主办部门负责人、合同管理部门负责人和本公司业务主管领导审查会签。
参与审查的部门对合同提出异议或修改意见的，应当补办会签手续，协商一致后，公司法定代表人或代理人方可正式对外签订合同。
对外签订合同之前须经公司法律顾问论证和审查。
合同审查可采用会签审查方式进行。
未经审查的合同或协议不得签订或办理变更。
第十八条合同审查内容：
（一）合同是否符合法律、法规、技术规范。
（二）合同双方权利、义务是否明确、清楚。
（三）各项费用计算与支付方式是否正确、清楚。
（四）合同内容与谈判或招投标不一致的问题是否解决。
（五）公司与签约方的组织和技术接口是否建立并保持。
（六）签约方的要求是否双方都已明确并形成文件。
（七）满足合同要求的技术能力和按期交付能力等是否已得到公司有关方面的确认。
（八）合同所涉及事项，是否按照公司各项管理规定得到批准。
（九）按照合同将发生的费用支出，是否符合公司及上级单位批准的预算规定；
（十）合同项目及费用是否有概算依据或公司审批意见（使用预备费或降造费的项目，合同主办部门应事先办理审批手续）；
（十一）对合同乙方资信等方面的审查结果。
第十九条合同会签审查的流程：
主办部门→合同管理部门（法律顾问）→分管合同工作的领导→主办部门按照会签审查意见修改或落实→法律顾问、计划财务部复核→公司负责人。
第二十条公司对外签订的所有经济合同或协议，通过审查后，由计划财务部负责办理合同登记手续，对合同进行编号和归档管理。
主办部门应将合同审查记录、合同文本、电子文件以及附件等一起交计划财务部归档保存，建立合同档案。
第二十一条合同主办部门应保证最终签订的合同与通过会签审查的合同一致，并根据有关规定，办理合同签订的报批、备案、登记、公证等手续。
第四章合同专用章管理
第二十二条合同专用章管理
（一）合同专用章仅用于对外签订合同，并严格在授权范围内使用；
（二）合同专用章做到专人专管，严格印章使用，所有用章均需由经办人员签字登记并建立使用台帐；
（三）加盖合同专用章之前必须经公司总经理审查签字，未经签字的任何合同都不得加盖合同专用章；
（四）非合同文稿及空白纸张不得盖合同专用章。
第五章合同的履行
第二十三条依法成立的合同应全面履行，不得随意变更或解除。
如合同不能履行应当及时采取补救措施减少损失。
因不可抗力因素影响合同履行的应当及时通知对方当事人，同时采取积极措施减少损失，并注意保存有关证据。
第二十四条合同主办部门对合同谈判、履行过程中双方往来的电报、传真、会议纪要、文件、图表、电子邮件等文件资料，应当及时收集和妥善保管。
第二十五条合同主办人应当随时掌握合同履行的动态，对于对方当事人提出的有关合同履行问题，应当及时与计划财务部协商后起草书面说明回复对方，不得拖延，避免造成经济损失；发现对方不履行或者不完全履行合同时，合同主办人应积极与对方当事人协商，催促其履行合同约定义务，同时应将其不履行或不完全履行合同的情况及时书面报告公司负责人和计划财务部，并协助在索赔期限内收集和保存证据，及时索赔；将合同履行情况及时反馈给计划财务部。
第二十六条合同主办部门应严格按照合同约定检查和督促合同的履行，主动填写《合同履行情况（自查）检查记录表》（附件四），及时将合同履行情况反馈给计划财务部。
第二十七条计划财务部对所签订的合同执行情况进行跟踪，定期了解对方当事人的资信和履约能力变动情况，发现问题及时向公司领导汇报，并采取积极稳妥、切实可行的措施；对合同履行中出现的问题给予解释、解决。
第二十八条合同结算必须通过计划财务部进行。
计划财务部应当依照已生效合同的约定，及时办理收付结算。
对未经审批、签章的合同，不得办理收付结算。
第六章合同的变更和解除
第二十九条合同变更是指合同标的、数量、质量、价款或者报酬、履行期限、履行地点和方式、违约责任和解决争议方法等的改变。
第三十条合同生效后任何一方当事人不得单方面变更或解除合同，确需变更或解除的，应当经各方当事人协商一致并签订书面协议。
当事人协商一致的变更或者解除合同的协议，视同新合同，应当按照合同审查程序履行联签审查手续。
当事人签订的变更或者解除合同的协议、文书、电报等资料应当一并与原合同装订入卷，不得分散存放。
第三十一条合同变更的原则：
合同变更的批准必须按规定的程序进行；合同的变更均应签署补充协议，并根据合同约定的费用计算原则确定变更费用。
第三十二条对方当事人要求变更或解除合同的，合同主办部门应当与计划财务部共同审查对方当事人的理由是否正当，并填写《合同变更审批单》（附件五），提交公司合同管理领导小组审批。
对于符合合同变更或解除条件，同意变更或解除的，按照合同审查程序与对方当事人签订变更或解除协议。
因对方当事人变更或解除合同造成经济损失的，应当在变更协议中明确赔偿数额和方式，并及时向对方当事人提出索赔。
需要向人民法院或者仲裁机构请求变更或者撤销合同的，应当在法律规定的期限内提出。
第三十三条合同的解除必须按照《合同法》及本办法的规定办理。
对于特殊情况下合同履行过程中的终止，必须及时办理终止手续，收集终止合同给公司带来的经济损失的证据和资料，为纠纷的处理做好准备。
第三十四条合同终止时，主办部门做好终止记录，收集履行合同过程中所有与合同有关的文件，做好经济往来和结算工作，办理解除合同的手续，并将资料交计划财务部保存。
第三十五条发生合同纠纷后合同主办部门或主办人员应及时报告公司领导，并通报计划财务部，在其指导下妥善处理纠纷。
必要时，相关业务部门和法律顾问给予协助。
如在合同执行过程中发生纠纷，与合同履行有关的部门应及时分析查明原因，提出解决指导意见并通报计划财务部，及时与对方协商解决。
第三十六条发生合同纠纷需要通过诉讼或者仲裁解决的，统一由计划财务部登记、审查，由公司法定代表人或其授权代理人代理诉讼或仲裁。
必要时，也可外聘律师代理诉讼或仲裁。
诉讼或仲裁方案应当与有关业务部门协商一致并经合同管理领导小组同意。
第三十七条合同纠纷解决后代理诉讼或仲裁的有关人员，应当在结束之日起个工作日内向公司提交书面报告，并将案件有关材料装订送计划财务部存档。
第七章合同监督与档案管理
第三十八条合同管理应当接受上级主管部门的检查和监督，应当建立健全合同的监督检查制度，计划财务部定期或不定期地组织开展合同检查。
第三十九条合同检查的主要内容：
（一）合同管理制度的建立与落实情况；
（二）合同管理档案、台账建立情况；
（三）合同的签订与履行情况；
（四）合同纠纷的处理情况；
（五）合同管理人员情况；
（六）对于违反合同管理制度、造成经济损失人员的责任追究情况。
第四十条公司应当将合同管理作为对所属部门及人员的考核内容。
因违反合同管理规定造成经济损失的部门和个人，要承担相应的责任。
第四十一条计划财务部应建立合同档案，合同档案主要包括下列资料
（一）谈判笔录、会议记录；
（二）对方当事人的法人营业执照（或证书）等的副本复印件；
（三）对方当事人的法定代表人或合同主办人员的职务资格证明、个人身份证明、介绍信、授权委托书的原件或复印件；
（四）我方授权委托书的原件或复印件及批准文件；
（五）对方当事人的担保人的担保能力和主体资格证明资料的复印件，有关担保文件；
（六）双方签订、履行、变更索赔、解除合同的往来电报、电传、信函、电话记录等书面材料和视听资料；
（七）关于合同可行性、合法性的书面审查、会签、批准意见；
（八）合同正本或副本及变更、解除合同的书面协议；
（九）登记、鉴证、公证等文书资料；
（十）标的物的验收记录、商检证明、检验报告、鉴定结论；
（十一）交接、收付标的物和款项的原始凭证复印件；
（十二）处理合同纠纷达成的协议书、调解书，依照法律程序产生的调解书、仲裁书、判决书等法律文书及其他诉讼文书；
（十三）合同台帐及其他与合同订立、履行、变更、解除及纠纷处理有关的资料。
第四十二条合同履行完毕，合同主办部门向计划财务部提交备案合同和合同履行的工作报告，经合同管理领导小组审查后，及时将所有合同档案资料装订成册，移交公司档案室存档。
涉及需要保密的内容，按照保密的规定办理。
第八章奖惩规定
第四十三条公司在合同管理中，有下列行为的应按有关规定予以处分，构成犯罪的移交司法机关处理。
（一）违反规定授权或超越授权范围擅自签订合同的。
（二）未按规定程序进行审查、会签，拒不改正，造成经济损失的。
（三）发生合同纠纷不及时报告、处理不及时或处理不当造成经济损失或影响的。
（四）借工作之便收受贿赂、假公济私的。
（五）采取胁迫、欺诈等违法和不正当手段洽谈和签订合同的。
（六）违反规定签订违法合同、无效合同、权利义务不对等或执行后不利于公司的合同的。
第四十四条任何单位和个人均有权检举、揭发利用合同进行违法犯罪或损害公司利益的行为。
对检举揭发有功人员，公司依照有关规定给予奖励并保密。
第九章附则
第四十五条本办法由公司计划财务部负责解释。
附件一合同审查申请表
附件二合同会签表
附件三合同履行情况检查记录表
附件四合同变更审批单
附件一合同审查申请表
填表日期：
年月日
合同名称
合同甲方
合同乙方
合同性质
合同款源
合同金额
签订依据
（概算或审批单）
主办部门及主办人
审查主要内容
拟审查合同简要情况
合同是否符合法律、法规、技术规范和公司经营范围的要求
合同双方责任、权利、义务的规定是否明确、清楚
各项费用计算与支付方式是否正确、清楚（应附计算汇总清单）
合同内容与谈判或招投标不一致的问题是否解决
公司与签约方的组织和技术接口是否建立并保持
签约方的要求是否双方都已明确并形成文件
满足合同要求的技术能力和按期交付能力等是否已得到公司有关方面的确认
合同所涉及事项，是否按照公司各项管理规定得到批准
按照合同将发生的费用支出，是否符合公司及上级单位批准的预算规定
合同项目及费用是否有概算依据或公司审批意见（使用预备费或降造费的项目，合同主办部门应事先办理审批手续）
对合同乙方资信等方面的审查结果
其他需说明的内容
合同主办部门负责人签字
注：
此表由合同主办部门在办理各类合同审查前填写，连同合同文本及合同审查意见表一并提交公司合同管理领导小组。
根据所填写内容可增加页数。
附件二
合同会签表
合同名称：
编号：
对方单位
合同金额大写
合同简要说明：
合同主办部门：
合同经办人：
主办部门负责人：
合同管理人：
会签部门
会签意见
签字
日期
法律顾问
综合管理部
计划财务部
工程管理部
安全质量部
物资设备部
公司分管领导
公司总经理
附件三
合同名称
合同编码
合同甲方
合同乙方
合同性质
合同款源
合同金额
已支付
余额
签约地点
起止时间
签订时间
承办部门
检查内容
检查项目
结果
合同管理台帐
合同签订依据是否符合要求
合同履行阶段成果与合同约定是否一致
合同是否发生变更
合同履行中是否发生过争议，解决情况如何
已履行完的合同是否办理相关手续
履行过程中存在的其它问题
检查组意见及建议
被检查部门负责人签字
合同履行情况检查记录表
附件四
合同变更审批单
编号：
合同名称
合同编号
合同对方名称
合同金额
合同起止时间
合同执行情况
合同费用已支付：
合同余额：
主办部门及经办人
合同变更提出单位
公司□合同对方□
提出人
主办部门
合同变更原因及内容：
（需要提供变更合同的依据，如果变更合同费用应明确费用来源或提供相关费用审批手续）
经办人：
日期：
部门意见：
负责人：
日期：
计划财务部意见：
经办人：
负责人：
日期：
公司分管领导审核：
签字：
日期：
公司负责人批准：
签字：
日期：
注：
此表由合同主办部门填写并办理审批过程，原件送计划财务部合同管理人保存。
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