车间三体系检查表.docx

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车间三体系检查表

质量、环境、职业健康安全整合管理体系审核通用检查表

受审核部门：

编制人/日期：

批准人/日期：

审核准则：

ISO9001，ISO14001，OHSAS18001，体系文件、适用法律法规

审核日期：

审核员：

一体化管理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO9001

条款

ISO14001

条款

OHSAS18001条款

提问

文件

查阅

现场

检查

5.4.1

环境

因素

4.3.1

环境

因素

◆如何进行环境影响评价

◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步骤?

◆有无重大环境因素清单?

◆评价结果是否合理?

◆对新项目和变化是否进了环境因素的补充识别和评价?

√

√

√

√

√

◆如何对重大环境因素的控制进行策划

◆是否根据环境因素评价结果,制定了重大环境因素控制措施计划?

◆对重大环境因素的控制措施有哪些?

◆对潜在重大环境因素是否制定了应急准备和响应措施?

√

√

√

√

√

◆环境因素的住处能否及时更新

◆有无更新信息的规定?

◆是否按规定实施更新?

√

√

◆在制定方针、目标和指标时,是否考虑了重大环境因素

◆哪些重大环境因素列入目标和指标?

◆其他环境因素如何控制?

√

√

√

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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条款

ISO9001

条款

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条款

OHSAS18001条款

提问

文件

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现场

检查

5.4.2

对危险源辨识、风险评价和风险控制的策划

4.3.1

对危险源辨

识、风险评价

和风险控制

的策划

◆是否对组织的活动及活动场所中的危险源及其风险进行了辨识

◆是否按程序要求辨识危险源及其风险?

◆是否规定了辨识的范围和对象?

◆是否有危险源及其风险的清单?

◆受审核部门的危险源及其风险有哪些?

√

√

√

√

√

◆用什么方法和怎样进行危险源及其风险的辨识

◆是否规定了辨识危险源及其风险的方法?

◆方法是否适宜?

◆辨识危险源及其风险时,收集了哪些原始资料?

√

√

√

√

◆辨识危险源及其应把握的要点

◆是否考虑三种状态?

◆是否考虑三种时态?

◆是否考虑了各种类型的危险情况?

◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来的职业健康安全风险?

√

√

√

√

◆如何进行风险评价

◆有无规定风险评价的方法、准则和步骤?

◆有无重大危险源及其风险清单?

◆评价结果是否合理?

◆对新项目和变化是否进行了风险评价和事前评价?

√

√

√

√

√

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√

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表

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ISO9001

条款

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现场

检查

5.5.1

职责

和权限

5.5.1

职责和

权限

4.4.1组织

结构和职

责

4.4.1

结构和职责

◆是否明确规定了组织的组织结构、职责、权限

◆相关职能部门或岗位（尤其是从事管理、执行和验证工作的人员）的职责是否得到规定并形成文件?

◆受审核部门的职责是什么?

√

√

√

√

√

6.3

基础设

施

6.3

基础设

施

4.4.1

组织结构和职责

4.4.1

结构和职责

◆组织怎样确定提供并维护所需的基础设施？

◆组织是否规定了确定、提供并维护基础设施方法？

√

√

◆提供的基础设施是否满足要求？

◆组织提供了哪些设施和设备？

◆设施和设备是否符合需要？

◆设施和设备是否得到了维护？

√

√

√

√

6.4

工作环

境

6.4

工作环

境

4.4.1

组织结构和职责

4.4.1

结构和职责

◆工作环境是否合适？

◆如何管理工作环境

◆组织是否具有合适的工作环境？

◆组织是否制定了管理工作环境的办法？

◆工作环境是否得到了管理？

◆与工作环境有关的法律法规有哪些？

√

√

√

√

√

6.2

人力资

源

6.2

人力资

源

4.4.2

培训、意识和能力

4.4.2

培训、意识和

能力

◆是否对培训的有效性进行了评价？

◆培训的记录

◆培训是否有记录？

◆培训后是否考核？

◆以何种方式评价培训的有效性？

实际效果如何

√

√

√

√

◆供方和承包方是否需要培训？

效果如何

◆培训的内容是什么？

◆培训的效果如何？

√

√

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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检查内容

是否

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检查

结果记录

一体化

条款

ISO9001

条款

ISO14001

条款

OHSAS18001条款

提问

文件

查阅

现场

检查

7.1

产品实

现的策

划

7.1

产品实

现的策

划

◆产品的过程是否确定？

◆是否形成了必要的文件？

没有形成文件夹的过程和活动如何实施？

是否明确了必要的资源？

◆是否规定了必要的记录？

◆有哪些过程？

是否充分？

◆有哪些描述过程的文件？

是否充分、适用？

◆没有文件的过程是否得到有效控制？

◆是否有文件对资源的提供进行了规定？

◆是否有文件对验证和确认活动、以及验收准则进行了规定？

◆有哪些记录？

是否适用？

√

√

√

√

√

√

√

√

√

◆是否针对特定的产品、项目或合同编制了质量计划？

◆质量计划内容是否完整？

◆针对特定的产品、项目或合同（这些特定的产品、项目或合同与现有的产品不同），是否编制了质量计划，是如何编制的？

◆质量计划是否包括下列内容：

1）产品、项目或合同的要求和质量目标。

2）所需的过程及其控制方法。

3）所需的文件和记录。

4）所需提供的资源。

5）验收的准则。

6）验证、确认、监控、检查和试验的方法与要求等。

√

√

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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条款

ISO9001

条款

ISO14001

条款

OHSAS18001条款

提问

文件

查阅

现场

检查

7.1

产品实

现的策

划

7.1

产品实

现的策

划

◆质量计划的初稿情况

◆如何实施质量计划？

◆有无对质量计划的实施进行检查、验证？

√

√

√

◆如何确定产品要注

◆与产品有关的强制性的法律法规有哪些？

◆产品要求有无文件规定

◆是否有识别、确定产品要求的相关规定，这些规定是否包括识别、确定产品要求的职责、方法？

◆组织是否已从顾客明确规定的要求、隐含的要求、法律法规的要求以及组织的附加要求等方面确定了产品的要求？

◆有无与公司提供产品相关的法律、法规及强制性标准清单？

其文本是否有效？

◆产品要求是否形成文件？

◆说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、设计任务书、服务承诺等）有哪些？

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√

√

√

√

√

√

◆产品要求评审的情况

◆产品要求变更后，文件是否及时更改？

是否将变更后的信息传递给有关部门？

◆是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投诉、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？

◆评审的内容有哪些？

是否符合标准的要求？

√

√

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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一体化管理体系要求

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检查方法

检查

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一体化

条款

ISO9001

条款

ISO14001

条款

OHSAS18001条款

提问

文件

查阅

现场

检查

7.5.1

生产和服务提供的控制

7.5.1

生产和

服务提

供的控

制

◆组织是否已确定生产和服务的全过程？

◆如何确定和策划生产和服务的全过程？

◆策划结果能否确保这些过程处于受控状态，贯彻实施情况如何？

√

√

◆有无控制生产和服务过程的信息，包括产品特性规范、作业指导书等。

◆是否有过程控制所需的表述产品特性信息的文件，包括产品标准、图样、合同要求等？

√

7.5.1

生产和服务提供的控制

7.5.1

生产和

服务提

供的控

制

◆有无控制生产和服务过程的信息，包括产品特性规范、作业指导书等.

◆对没有作业指导书就不能保证质量的过程是否制定了作业指导书？

对关键和比较复杂的过程是否制定了作业指导书之类的文件？

◆生产过程中，有关执行人员是否遵守工艺规程等文件的规定？

√

√

◆使用的设备、测量和监控装置是否满足需要？

◆是否对使用设备进行了有效的维护保养，使设备处于完好状态？

◆设备是否符合要求，监视和测量装置是否得到配置，所处的环境是否适宜？

◆是否有设备用、管、修的管理制度？

◆是否对设备进行日常和定期保养使之保持良好状态。

◆设备的维修状况如何？

√

√

√

√

√

◆是否对特殊过程和关键过程实施了监控活动？

◆有哪些特殊过程和关键过程？

◆是否对其实施了监控活动？

◆特殊过程和关键过程的人员是否具备上岗资格。

√

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√

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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条款

ISO14001

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提问

文件

查阅

现场

检查

7.5.1

生产和服务提供的控制

7.5.1

生产和

服务提

供的控

制

◆产品交付和交付后的管理

◆是否详细地向顾客提供有关文件夹，如使用维修说明书等？

◆对客户的意见是否及时处理？

◆顾客对服务是否满意？

◆是否建立了售后服务网点？

动作情况如何？

√

√

√

√

√

7.5.2

生产和服务过程的确认

7.5.2

生产和

服务过

程的

确认

◆组织内有哪些特殊过程？

◆是否对特殊过程进行了确认？

确认时考虑了哪些因素？

是否对确认的程序和方法进行了规定？

◆在什么情况下进行再确认？

◆组织内有哪些特殊过程？

◆对特殊过程是否都进行了确认？

1）是否有对特殊过程进行确认的方法和程序，这些文件是否包含文有对特殊过程进行评审和批准的准则以及设备认可、人员鉴定、过程再确认的要求。

2）对特殊过程的参数是否进行边疆的监视并做好记录。

3）特殊过程的人员是否经过培训并取得资格认可。

4）是否为特殊过程编制了作业指导书和相应的记录表格。

√

√

√

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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一体化管理体系要求

检查内容

是否

适用

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检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO9001

条款

ISO14001

条款

OHSAS18001条款

提问

文件

查阅

现场

检查

7.5.2

生产和服务过程的确认

7.5.2

生产和

服务过

程的

确认

◆在什么情况下需对特殊过程进行再确认？

在规定的时间间隔或发生问题时或过程更改时，是否进行了再确认？

◆特殊过程的操作人员是否按作业指导书进行操作？

√

√

√

7.5.3

标识和可追溯性

7.5.3

标识和

可追溯

性

◆是否以适宜的方式在生产和服务的全过程对产品进行标识？

是否制定了有关标识的规定？

标识用的标签等是否得到了有效的管理？

◆当有可追溯性要求时（可能是自身规定或合同要求），其产品的标识是否具有惟一性，并加以记录？

◆是否有文件规定以适当的方式对产品进行标识？

◆是否在进料接受、生产、安装、交付等阶段对产品进行标识？

◆标识的方法、方式是否有明确规定？

◆产品/物料移动后是否能及时移植标识（必要时），是否作出了规定？

◆对标识的管理（如标签、印章等的管理）是否作出明确的规定？

是否有效实施？

◆对有可追溯性的场合，是否对每个或每批产品进行惟一标识？

◆对于可追溯性标识是否有规定性记录？

是否做了记录，是否能够达到追溯的目的？

√

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注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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一体化管理体系要求

检查内容

是否

适用

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检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO9001

条款

ISO14001

条款

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文件

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现场

检查

7.5.3

标识和可追溯性

7.5.3

标识和

可追溯

性

◆用哪些方法对产品的监视和测量状态进行标识？

◆对检验和试验状态标识是否有管理规定？

◆各种物料、过程中产品、成品的检验状态标识是否合适、正确？

◆用标签、印章或区域表示产品检验状态标识的管理是否符合要求？

◆存放的方式是否正确，是否随着检验和试验状态变化而更改标识？

◆是否保护好检验状态标识？

√

√

√

√

√

7.5.4

顾客财产

7.5.4

顾客财

产

◆是否对顾客的财产进行了标识、验证、保护和维护？

◆组织里有哪些是顾客的财产？

◆顾客财产是否得到了标识、验证、保护和维护。

◆已经标识的顾客财产是否分类摆放，是否存在混杂的情况。

√

√

√

√

√

◆顾客财产生产丢失、损坏或不适用情况时，是否记录，是否向顾客报告？

◆当顾客财产发生丢失、损坏或不适用情况时，是如何记录并向顾客报告的。

◆顾客有无意见？

√

√

7.5.5

产品防护

7.5.5

产品防

护

◆是否对产品提供了防护（标识、搬运、包装、贮存和保护）？

◆是否对产品防护（标识、搬运、包装、贮存和保护）作了具体的规定？

√

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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条款

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7.5.5

产品防护

7.5.5

产品防

护

◆是否对产品提供了防护（标识、搬运、包装、贮存和保护）？

◆书面的规定是否切合实际，是否是有效版本？

◆如何做好生产过程中产品的防护工作（包括包装、搬运、保护等工作）？

有无在制品、半成品管理办法？

√

√

√

√

◆产品包装、防护标志是否充分及适当？

◆有无包装、防护标识（如堆码标识、小心轻放标识等）的规定，是否按规定执行？

◆发货时，是否做好了发货标识？

√

√

√

◆搬运的方法和手段是否有效？

能否防止产品变质或损坏？

◆是否有搬运的规定和管理方法。

搬运工具、方法、场地是否都适宜？

◆现场搬运过程是否符合要求，是否做到了保证产品不受损伤？

◆危险品的运输是否有特别的规定并按规定实施？

运输单位是否有资格？

√

√

√

√

√

◆产品的包装管理

◆是否对包装过程、标志过程做出了明确规定？

◆包装使用的材料、标志是否符合要求？

◆现场包装、标志过程是否符合要求？

◆随机带的文件是否齐全？

√

√

√

√

√

注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

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条款

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条款

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现场

检查

7.5.5

产品防护

7.5.5

产品防

护

◆产品的贮存和保护

◆是否有产品贮存和保护的规定，是否包括防止产品损坏、变质的措施，是否作了恰当的入库验收、保管、出库的规定？

贯彻情况如何？

◆是否做到了按规定时间间隔检查产品库存状态（如有规定的话）？

◆贮存库房的环境条件是否适宜安全措施是否适当？

◆仓库贮存的产品是否有保护措施，如防雨、防晒、防霉、防变质等措施，是否进行了适当隔离，这些措施是否能有效地保护产品质量？

◆有失效期限的物资是否得致函有效的控制？

◆危险品的管理是否有特别的规定并按规定实施？

◆仓库是否有区域划分，比如不合格品区域，以防止不同状态物品的混淆？

◆是否采取措施保证产品不损坏，不丢失地安全到达目的地。

向外发货时，是否做好了有关的记录？

◆现场账、卡、物是否一致？

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注1：

文件查阅含记录的查阅。

注2：

“检查结果记录”栏：

符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

续表

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审核日期：

审核员：

一体化管理体系要求

检查内容

是否

适用

参考

文件

检查方法

检查

结果记录

一体化

条款

ISO9001

条款

ISO14001

条款

OHSAS18001条款

提问

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现场

检查

7.7

环境、职业健康安全运行控制

4.4.6

运行控制

4.4.6

运行控制

◆运行控制程序和作业指导书是否具备可操作性。

◆有关的程序和要求是否通报供方和承包方？

采用何种方式通报？

√

√

√

◆运行控制程序的执行情况

◆员工是否了解运行标准？

◆实际动作是否严格按程序执行？

是否超越控制界限？

◆是否按要求记录？

有关的运行记录是否证明其遵守程序？

◆是否向供方和承包方通报了与他们所提供的产品和服务有关的环境、职业健康安全信息？

◆对供方和承包方的环境/OHS影响是否进行了