某单位人力资源内控流程.doc

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人力资源管理

11.1业务目标

建立健全企业人力资源管理体系，规范管理权限和管理程序，最大限度地开发与管理组织内外的人力资源，通过合理的规划与招聘，建立一支高素质、高境界和高度团结的队伍，保证企业对人力资源的需求，为企业的快速发展和高效运营提供人力保障。

（1）建立人力资源发展目标，有效制定人力资源总体规划，系统分析未来人力资源数量、结构和素质，形成切实可行的人力资源规划，保证企业对人力资源的需求得到满足。

（2）按照公开、公正、竞争、择优的原则，有效开展关键岗位骨干人才的选拔、配置和管理，保证子集团发展的人才需求。

（3）有计划地组织员工进行学习、训练和参加实践活动，从而不断地提高员工的知识和操作技能水平，促进员工潜在能力的发挥，激发员工的主人翁精神和创新意识。

（4）及时有效地按照国家社会保险法规进行办理缴费和个人参保、终止的相关工作,从而保证员工的合法权益。

（5）通过科学的员工工资分配方案，有效的绩效考核方法和程序，做好员工工作业绩、履职能力、职业素养的考核，充分发挥每名员工的工作积极性和创新性，提高员工的工作效率、工作质量和整体素质。

11.2业务主要风险

（1）人力资源管理制度不健全、不完善，可能导致相关工作无章可依。

（2）后备骨干人才缺乏，骨干人才梯队建设不完善，可能导致不能为企业可持续发展提供优秀人才。

（3）岗位描述、岗位要求、任职资格、责权范围界定不清晰，可能导致岗位职责不明，权限不清。

（4）人力资源缺乏、过剩或人力资源的数量、结构不合理，可能导致企业发展战略的实现受到影响。

（5）未按照国家相关法律签订劳动合同，可能导致不必要的人事劳务纠纷。

（6）员工晋升、降级、调动等管理不规范，可能导致劳资纠纷，影响员工积极性。

（7）员工培训计划不够完善或未得到有效执行，导致员工胜任能力不足，无法满足企业业务发展的需求。

（8）人力资源退出机制不当，可能导致企业业务受到影响、法律诉讼或企业声誉受损。

（9）考核体系不够科学或指标设计不够合理，可能导致考核效率或效果不佳，无法起到激励员工、提升工作效率的作用。

（10）未依照规定为员工参加工伤保险，可能导致受到相关监管机构处罚,同时为企业用工带来风险。

（11）薪酬总额控制不当，可能导致企业人力成本增加，不利于企业可持续发展。

（12）未及时有效地收集干部人事档案材料或未按规定查（借）阅干部人事档案，可能导致不能客观、准确、全面反映干部真实情况或档案材料涂改、圈划、抽取、撤换、伪造档案内容，或泄露干部人事档案信息。

11.3业务流程活动与控制

11.3.1业务流程体系框架

一级流程

二级流程

三级流程

编制部门

LC1.5人力资源管理

01人力资源规划管理

01人力资源规划编制流程★

人力资源管理部门

02定员编制管理流程

人力资源管理部门

03员工职位说明书编写流程★

人力资源管理部门

02骨干人才队伍建设

01公司级带头人和骨干人员评选管理流程★

人力资源管理部门

02中层领导人员年度考核流程★

干部管理部门

03中层领导人员年度留存绩效工资考核流程

干部管理部门

04中层后备领导人员选拔流程★

干部管理部门

05中层后备领导人员考核流程

干部管理部门

03人事流动管理

01员工引进计划编制流程★

人力资源管理部门

02员工招聘与接收流程

人力资源管理部门

03骨干人才引进流程

人力资源管理部门

04员工内部招聘流程

人力资源管理部门

05员工岗位变更流程

人力资源管理部门

06员工转正定级流程

人力资源管理部门

07员工内部流动流程

人力资源管理部门

08员工离职流程

人力资源管理部门

09员工退休流程

人力资源管理部门

04员工培训管理

01员工培训计划编制流程★

人力资源管理部门

02员工转岗培训流程

人力资源管理部门

03二级单位培训班流程

人力资源管理部门

04外派和代培流程

人力资源管理部门

05培训评估流程

人力资源管理部门

05劳动合同管理

01劳动合同签订流程★

人力资源管理部门

02劳动合同解除流程

人力资源管理部门

06劳动纪律管理

01员工休假管理流程

人力资源管理部门

02劳动纪律管理流程

人力资源管理部门

07薪酬管理

01员工工资调整流程

人力资源管理部门

02工资审批流程★

人力资源管理部门

03工资关系转移流程

人力资源管理部门

04工资总额预算工作流程

人力资源管理部门

08社会保险管理

01办理社会保险缴费工作流程

人力资源管理部门

02社会保险参保与终止流程

人力资源管理部门

09绩效考核管理

01员工绩效考核流程★

人力资源管理部门

10员工档案管理

01员工档案管理流程

人力资源管理部门

11.3.2主要控制措施

（1）制度索引

——《战略管理制度》

——《人力资源规划管理办法》

——《劳动合同管理办法》（2013）

——《员工招聘、流动管理办法》（2013）

——《绩效管理办法》（2013）

——《公司级带头人和骨干人员管理办法》（2013）

——《员工培训管理办法》（2008）

——《安全生产培训教育与考核实施办法》（2012）

——《社会保险管理办法》（2008）

——《特种作业人员安全管理办法》（2008）

——《员工职位说明书管理办法》

——《人事档案管理办法》

——《劳动纪律管理办法》

——《全面预算管理办法》（2012）

——《员工薪酬发放管理办法》

——《培训效果评估管理办法》

——《岗位培训管理办法》

——《直接管理的领导人员管理办法》

——《直接管理的领导人员年度考核办法》

——贯彻执行《党政领导人员选拔任用条例》（中办发[2002]7号）

——贯彻执行《中国兵器工业集团公司成员单位领导人员管理暂行办法》（兵器党字[2010]50号]）

——贯彻执行《中国兵器工业集团公司成员单位中层领导人员选拨任用工作有关事项报告办法（试行）》（兵器人字[2011]32号）

——贯彻执行《中国兵器工业集团公司子集团直管单位后备领导人员管理暂行办法》（兵器党字[2012]1号]）

——贯彻执行《关于建立公司治理结构的子集团中层领导人员选拨任用工作指导意见》（兵人字[2013]18号）

——贯彻执行《中国兵器工业集团公司科技带头人管理办法（试行）》（兵器人字[2012]480号）

——贯彻执行《中国兵器首席专家管理办法（试行）》（兵器人字[2012]481号）

——贯彻执行《中国兵器工业集团公司首席技师管理办法（试行）》（兵器人字[2012]790号）

——贯彻执行《中国兵器工业集团公司关键技能带头人管理办法（试行）》（兵器人字[2012]791号）

（2）审批权限

人力资源规划须经董事会审议批准，报集团公司备案。

员工工资调整方案须听取工会和职工群众的意见建议，经主要负责人预先沟通磋商一致，董事会批准实施。

中层后备领导人员选拔须经主要负责人预先沟通磋商一致，党委会审议通过。

公司级带头人和骨干人员评选管理须经公司主管领导审核，党政联席会审议通过后执行。

骨干人才引进须经主要负责人预先沟通磋商一致，总经理办公会议审议通过。

年度员工引进计划、员工培训计划、定员编制、员工外派和代培、员工离职、须经公司主管领导审核，总经理办公会议审议批准。

（3）不相容岗位分离

按照工资预算、员工档案、员工引进、劳动合同、社会保险、员工绩效考核、中层与后备领导人员考核等环节，建立不相容岗位，不相容岗位应互相分离、制约和监督。

如下岗位必须分离：

√工资预算制定与审核；

√员工档案信息维护与审核；

√员工引进与审核；

√社会保险申报与审核；

√培训计划的制定与执行；

√劳动合同的签订与审核；

√员工内部调动与审核；

√员工绩效考核与审核；

√中层领导人员业绩考核与审批；

√后备领导人员选拔与审批。

11.4流程责任部门

——人力资源管理部门为人力资源规划、公司级带头人和骨干人员评选、人事流动、员工培训、劳动合同、劳动纪律、薪酬、社会保险、绩效考核、员工档案管理流程的主要责任部门，各单位为协同配合部门；

——干部管理部门为中层领导人员年度考核、中层领导人员年度留存绩效工资考核、中层后备领导人员选拔、中层后备领导人员考核流程的主要责任部门，各单位为协同配合部门。

11.5关键业务流程及风险控制（见下页）

11.5.1人力资源规划编制流程图及风险控制矩阵图

流程编码及名称

LC1.5-01-01人力资源规划编制流程

一级流程

二级流程

三级流程

管控风险

风险点序号

内部控制措施

控制点序号

责任主体