天津证券从业资格考试证券价格指数模拟试题.docx

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天津证券从业资格考试证券价格指数模拟试题

天津证券从业资格考试：

证券价格指数模拟试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.下列各项不属于股东大会职权的是__。

A．制定公司利润分配方案B．对发行公司债券作出决议C．修改公司章程D．审议公司财务决算方案

2.发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的__以及设立后各年及最近1期的__。

A．资产负债表；利润表和现金流量表B．资产负债表和现金流量表；利润表C．股东权益增减变动表；资产负债表和现金流量表D．利润表；资产负债表和现金流量表

3.主动阻止本公司被收购的最积极的策略是__。

A．事先预防策略B．白衣骑士策略C．管理层防卫策略D．保持公司控制权策略

4.关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法不正确的是__。

A．经济性B．高效性C．安全性D．可靠性

5.债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是__。

A．现券的市场价格B．现券的年利率C．回购期限D．资金的年收益率

6.证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月内不得参与证券承销。

A．20B．36C．12D．40

7.香港把证券投资基金称为（）。

A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金

8.有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：

甲的买入价11.30元，时间10:

25，乙的买入价11.40元，时间10:

30；丙的买入价11.40元，时间10:

25。

那么这三位投资者交易的优先顺序为__。

A．乙＞甲＞丙B．甲＞丙＞乙C．甲＞乙＞丙D．丙＞乙＞甲

9.开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。

A．基金托管人B．基金管理人C．证券登记结算中心D．证券公司

10.__滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。

A．TB．T-1C．T+3D．T+1

11.在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用（）。

A．间接资本成本B．加权平均资本成本C．个别资本成本D．边际资本成本

12.经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与__的一致性审查。

A．委托资金B．代理人C．经纪商D．委托单

13.一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司，经评估确认，该企业的全部资产为76000万元，全部负债为34000万元。

若折股倍数定为1.25，则改组后股份有限公司的国有股股本为__万元。

A．33600B．35600C．36300D．36500

14.内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，则实际上不得少于（）万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于（）亿港元。

A．4000；5B．4600；5C．5000；6D．4600；4

15.根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由（）负责。

A．国家发改委B．国务院国有资产监督管理委员会C．财政部D．商务部

16.商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在______日内作出原则批复，原则批复有效期______日。

（）A．10；60B．15；100C．30；180D．45；180

17.对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为__。

A．实值期权B．虚值期权C．平价期权D．零值期权

18.一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是__。

A．持续、稳定、高速的GDP增长B．高通胀下的GDP增长C．宏观调控下GDP的减速增长D．转折性的GDP变动

19.沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为__股。

A．1B．10C．100D．1000

20.起到投资者教育作用的环节是__。

A．签署《风险揭示书》和《客户须知》B．签订《证券交易委托代理协议》C．开立资金账户与建立第三方存管关系D．签订《客户交易结算资金银行存管协议书》

21.A股账户按持有人可以分为：

自然人证券账户、__、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。

A．特殊机构证券账户B．交易所证券账户C．一般机构证券账户D．国有企业证券账户

22.下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。

A．T+4日公布摇号中签结果B．T+3日公布中签率C．T+1日对申购资金进行验资D．T日投资者申购

23.在（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。

A．认知阶段B．情感阶段C．犹豫阶段D．最终行为阶段

24.发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起__内发出未获准发行新股的公告。

A．2个工作日B．3个工作日C．5个工作日D．6个工作日

25.根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由（）负责。

A．国家发改委B．国务院国有资产监督管理委员会C．财政部D．商务部

26.招股说明书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。

A．律师工作报告B．公司章程（草案）C．盈利预测报告及审核报告（如有）D．发行公告

27.对于最低结算备付金比例，债券品种（包括现券交易的回购交易）按__计收，债券以外的其他证券品种按__计收。

A．5%，10%B．10%，20%C．20%，30%D．30%，40%

28.上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）个交易日公司股票交易均价。

A．10B．20C．30D．15

29.”推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于__。

A．日历异常B．事件异常C．公司异常D．会计异常

30.以下哪项工作不属于基金托管人基金募集阶段的工作（）A．刻制基金业务用章、财务用章B．开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册C．在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户D．托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜

31.根据《国债承销团成员资格审批办法》规定，记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过（）家。

A．20B．30C．40D．50

32.对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由__批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。

A．中国证券业协会、会计协会B．中国证监会、审计署C．财政部、中国证监会D．中国证券业协会、财政部

33.根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是__。

A．持有人不少于1000人B．募集金额不少于2亿元人民币C．基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定D．基金必须有着稳定的持有人

34.根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是__手。

A．1B．10C．100D．1000

35.关于特雷诺指数，下列表述不正确的是__。

A．特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度B．特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好C．特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险D．特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率

36.下列各项中，属于同步陛指标的是__。

A．货币供给B．主要生产资料价格C．企业工资支出D．银行未收回贷款规模

37.下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少__A．现金分红B．增发新股C．送股D．配股

38.下列不符合新股网上定价发行申购程序的是__。

A．T日，投资者申购B．T+1日，对申购资金进行验资C．T+3日，公布中签率D．T+4日，公布摇号中签结果

39.根据证券登记结算公司深圳分公司的规定，红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为__日。

（R为股权登记日）A．R+1B．R+2C．R+3D．R+4

40.在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日__和13:

00至15:

30。

A．09:

15至09:

30B．09:

30至11:

30C．09:

15至11:

30D．09:

30至11:

45

41.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过__。

A．交易清算系统B．交易系统C．各证券公司D．各银行

42.在我国，基金日常估值由（）同时进行。

A．基金托管人与外部专业机构B．基金管理人与基金持有人C．基金管理人与基金托管人D．基金管理人与外部专业机构

43.需办理席位变更的情形不包括__。

A．营业部迁址B．公司更名C．席位转让D．总经理变更

44.证券法确立了证券公司以__为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。

A．总资本B．净资本C．负债率D．利润率

45.在深圳证券交易所的股东大会网络投票系统中，申报股数用来代表表决意见，申报2股代表__。

A．同意B．反对C．意见保留D．弃权

46.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）进行识别。

A．委托人 B．交易密码 C．营业部 D．受托人

47.回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了__的两层特点。

A．期货交易和期权交易B．现货交易和期货交易C．现货交易和期权交易D．现货交易和远期交易

48.MA的特点是__。

A．追踪趋势B．超前性C．跳跃性D．排他性

49.在考虑个人所得税时，如果个人债券投资者的税后债务资本所得与相应发行企业的税后债务资本成本相等，则企业价值__。

A．因计税而降低B．因负债而升高C．不受资本结构的影响D．无法比较

50.工作地的接地电阻应小于__欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于__欧姆。

A．410B．510C．415D．104