天津证券从业资格考试证券价格指数模拟试题.docx

1、天津证券从业资格考试证券价格指数模拟试题天津证券从业资格考试：证券价格指数模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列各项不属于股东大会职权的是_。 A制定公司利润分配方案 B对发行公司债券作出决议 C修改公司章程 D审议公司财务决算方案 2.发行人运行不足3年的，应披露最近3年及1期的_以及设立后各年及最近1期的_。 A资产负债表；利润表和现金流量表 B资产负债表和现金流量表；利润表 C股东权益增减变动表；资产负债表和现金流量表 D利润表；资产负债表和现金流量表 3.主动阻止

2、本公司被收购的最积极的策略是_。 A事先预防策略 B白衣骑士策略 C管理层防卫策略 D保持公司控制权策略 4.关于证券发行方法之一的网上发行的优点，说法不正确的是_。 A经济性 B高效性 C安全性 D可靠性 5. 债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是_。 A现券的市场价格 B现券的年利率 C回购期限 D资金的年收益率 6. 证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担证券法规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起_个月内不得参与证券承销。 A20 B36 C12 D40 7. 香港把证券投资基金称为（）。 A共同基金 B单位信托基金 C证券投资信托基金 D信托基金 8. 有甲、乙、丙投资者

3、三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买入价11.30元，时间10:25，乙的买入价11.40元，时间10:30；丙的买入价11.40元，时间10:25。那么这三位投资者交易的优先顺序为_。 A乙甲丙 B甲丙乙 C甲乙丙 D丙乙甲 9. 开放式基金的基金份额的申购、赎回和登记，由（）负责办理。 A基金托管人 B基金管理人 C证券登记结算中心 D证券公司 10. _滚动交收方式目前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。 AT BT-1 CT+3 DT+1 11. 在实际运用中，在进行资本结构决策时一般使用（）。 A间接资本成本 B加权平均资本成本 C个别资本成本 D边际资本

4、成本 12. 经纪商接受客户委托时必须进行委托人、证件与_的一致性审查。 A委托资金 B代理人 C经纪商 D委托单 13. 一家国有企业以其全部资产改建股份有限公司，经评估确认，该企业的全部资产为76000万元，全部负债为34000万元。若折股倍数定为1.25，则改组后股份有限公司的国有股股本为_万元。 A33600 B35600 C36300 D36500 14. 内地企业在香港创业板发行与上市，如发行人具备12个月活跃业务记录，则实际上不得少于（）万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于（）亿港元。 A4000；5 B4600；5 C5000；6 D4600；4

5、 15. 根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由（）负责。 A国家发改委 B国务院国有资产监督管理委员会 C财政部 D商务部 16. 商务部收到外国投资者战略投资申报的全部文件后应在_日内作出原则批复，原则批复有效期_日。（） A10；60 B15；100 C30；180 D45；180 17. 对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，此时为_。 A实值期权 B虚值期权 C平价期权 D零值期权 18. 一般来讲，对证券市场呈上升走势最有利的经济背景条件是_。 A持续、稳定、高速的GDP增长 B高通胀下的GDP增长

6、 C宏观调控下GDP的减速增长 D转折性的GDP变动 19. 沪市投资者可以使用其所持的上海证券账户在申购日向上证所申购在上证所发行的新股，每一申购单位为_股。 A1 B10 C100 D1000 20. 起到投资者教育作用的环节是_。 A签署风险揭示书和客户须知 B签订证券交易委托代理协议 C开立资金账户与建立第三方存管关系 D签订客户交易结算资金银行存管协议书 21. A股账户按持有人可以分为：自然人证券账户、_、证券公司和基金管理公司等机构证券账户。 A特殊机构证券账户 B交易所证券账户 C一般机构证券账户 D国有企业证券账户 22. 下列不符合新股网上定价发行申购程序的是_。 AT+4

7、日公布摇号中签结果 BT+3日公布中签率 CT+1日对申购资金进行验资 DT日投资者申购 23. 在（），营销人员应当使得客户有一个态度的转变，如认可或支持该公司及其产品。 A认知阶段 B情感阶段 C犹豫阶段 D最终行为阶段 24. 发行申请未获核准的上市公司，应当自收到中国证监会通知之日起_内发出未获准发行新股的公告。 A2个工作日 B3个工作日 C5个工作日 D6个工作日 25. 根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外商转让上市公司国有股和法人股，涉及非金融类企业所持上市公司国有股转让事项由（）负责。 A国家发改委 B国务院国有资产监督管理委员会 C财政部 D商务部 26.招股说明

8、书结尾应列明备查文件，备查文件不包括（）。 A律师工作报告 B公司章程(草案) C盈利预测报告及审核报告(如有) D发行公告 27.对于最低结算备付金比例，债券品种(包括现券交易的回购交易)按_计收，债券以外的其他证券品种按_计收。 A5%，10% B10%，20% C20%，30% D30%，40% 28.上市公司发行股份的价格不得低于本次发行股份购买资产的董事会决议公告日前（）个交易日公司股票交易均价。 A10 B20 C30 D15 29.”推荐购买某种股票的分析家越多，这种股票越有可能下跌”属于_。 A日历异常 B事件异常 C公司异常 D会计异常 30. 以下哪项工作不属于基金托管人基

9、金募集阶段的工作（） A刻制基金业务用章、财务用章 B开立基金的各类资金账户、证券账户，建立基金账册 C在募集结束后接受管理人将按规定验资后的募集资金划入基金资金账户 D托管人与拟募集基金的基金管理公司商洽基金募集及托管业务合作事宜 31. 根据国债承销团成员资格审批办法规定，记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过（）家。 A20 B30 C40 D50 32. 对于符合规定条件的注册会计师、会计师事务所，由_批准授予证券许可证，并对取得证券许可证的会计师事务所予以公告。 A中国证券业协会、会计协会 B中国证监会、审计署 C财政部、中国证监会 D中国证券业协会、财政部 33

10、. 根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是_。 A持有人不少于1000人 B募集金额不少于2亿元人民币 C基金的募集符合中华人民共和国证券投资基金法的规定 D基金必须有着稳定的持有人 34. 根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为交易数量必须是_手。 A1 B10 C100 D1000 35. 关于特雷诺指数，下列表述不正确的是_。 A特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的风险分散程度 B特雷诺指数越小，基金的绩效表现越好 C特雷诺指数用的是系统风险而不是全部风险 D特雷诺指数实际上是无风险收益率与基金组合连线的斜率 36.

11、 下列各项中，属于同步陛指标的是_。 A货币供给 B主要生产资料价格 C企业工资支出 D银行未收回贷款规模 37. 下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少_ A现金分红 B增发新股 C送股 D配股 38. 下列不符合新股网上定价发行申购程序的是_。 AT日，投资者申购 BT+1日，对申购资金进行验资 CT+3日，公布中签率 DT+4日，公布摇号中签结果 39. 根据证券登记结算公司深圳分公司的规定，红股上市日、现金股利到达投资者账户日及配股缴款认购起始日为_日。(R为股权登记日) AR+1 BR+2 CR+3 DR+4 40. 在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交

12、易日_和13:00至15:30。 A09:15至09:30 B09:30至11:30 C09:15至11:30 D09:30至11:45 41. 上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过_。 A交易清算系统 B交易系统 C各证券公司 D各银行 42. 在我国，基金日常估值由（）同时进行。 A基金托管人与外部专业机构 B基金管理人与基金持有人 C基金管理人与基金托管人 D基金管理人与外部专业机构 43. 需办理席位变更的情形不包括_。 A营业部迁址 B公司更名 C席位转让 D总经理变更 44. 证券法确立了证券公司以_为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控

13、制意识。 A总资本 B净资本 C负债率 D利润率 45. 在深圳证券交易所的股东大会网络投票系统中，申报股数用来代表表决意见，申报2股代表_。 A同意 B反对 C意见保留 D弃权 46. 电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）进行识别。 A委托人  B交易密码  C营业部  D受托人 47. 回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了_的两层特点。 A期货交易和期权交易 B现货交易和期货交易 C现货交易和期权交易 D现货交易和远期交易 48. MA的特点是_。 A追踪趋势 B超前性 C跳跃性 D排他性 49. 在考虑个人所得税时，如果个人债券投资者的税后债务资本所得与相应发行企业的税后债务资本成本相等，则企业价值_。 A因计税而降低 B因负债而升高 C不受资本结构的影响 D无法比较 50. 工作地的接地电阻应小于_欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于_欧姆。 A4 10 B5 10 C4 15 D10 4