CTD格式申报资料撰写格式制剂带实例.docx
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CTD格式申报资料撰写格式制剂带实例
CTD格式申报资料撰写格式（制剂）
3.2.P.1 剂型及产品组成
3.2.P.2 产品开发
3.2.P.2.1 处方组成
3.2.P.2.1.1 原料药
3.2.P.2.1.2 辅料
3.2.P.2.2制剂
3.2.P.2.2.1 处方开发过程
3.2.P.2.2.2 制剂相关特性
3.2.P.2.3 生产工艺的开发
3.2.P.2.4 包装材料/容器
3.2.P.2.5 相容性
3.2.P.3 生产
3.2.P.3.1 生产商
3.2.P.3.2 批处方
3.2.P.3.3 生产工艺和工艺控制
3.2.P.3.4 关键步骤和中间体的控制
3.2.P.3.5 工艺验证和评价
3.2.P.4 原辅料的控制
3.2.P.5 制剂的质量控制
3.2.P.5.1 质量标准
3.2.P.5.2 分析方法
3.2.P.5.3 分析方法的验证
3.2.P.5.4 批检验报告
3.2.P.5.5 杂质分析
3.2.P.5.6 质量标准制定依据
3.2.P.6 对照品
3.2.P.7 稳定性
3.2.P.7.1 稳定性总结
3.2.P.7.2 上市后的稳定性研究方案及承诺
3.2.P.7.3 稳定性数据
二、申报资料正文及撰写要求
3.2.P.1剂型及产品组成
（1）说明具体的剂型，并以表格的方式列出单位剂量产品的处方组成，列明各成分在处方中的作用，执行的标准。
如有过量加入的情况需给予说明。
对于处方中用到但最终需去除的溶剂也应列出。
成分
用量
过量加入
作用
执行标准
工艺中使用到并最终去除的溶剂
（2）如附带专用溶剂，参照以上表格方式列出专用溶剂的处方。
（3）说明产品所使用的包装材料及容器。
Eg：
成分
1mg
2mg
作用
执行标准
片芯
mg
%
mg
%
药物A
1.32
0.73
2.642
1.32
活性成分
企标
***
***
***
***
***
***
CP
微晶纤维素
27.00
15.00
30.00
15.00
填充剂
CP
硬脂酸镁
1.35
0.75
1.50
0.75
润滑剂
CP
片芯重量
180.00
100.00
200.00
100.00
包衣片
蓝色包衣粉
5.00
/
包衣材料
企标
红色包衣粉
/
6.00
包衣材料
企标
纯水
31.00
35.00
溶剂
CP
包衣片重
185.00
206.00
纯水：
制剂终产品没有出现，干燥期间去除。
3.2.P.2产品开发
提供相关的研究资料或文献资料来论证剂型、处方组成、生产工艺、包装材料选择和确定的合理性，具体为：
3.2.P.2.1处方组成
3.2.P.2.1.1原料药
参照《化学药物制剂研究的技术指导原则》，提供资料说明原料药和辅料的相容性，分析与制剂生产及制剂性能相关的原料药的关键理化特性（如晶型、溶解性、粒度分布、吸湿性等）。
Eg：
格列苯脲的粒度研究
研究
类型
制剂
批号
批号
粒度
D（v,0.10）
D（v,0.50）
D（v,0.90）
粒径
标准
45min内释放度（%）
与Daonil的BE
PK
101A
96/L2
******
不符
49.8（不合格）
不等效
PK
102A
96/L2
******
不符
49.8（不合格）
不等效
PK
105A
97/G1
******
不符
61.5（不合格）
不等效
PK
106A
97/D2
******
不符
79.4
等效
临床
301B
97/J1
******
符合
74.9
等效
临床
302B
97/J1
******
符合
66.9
等效
PK
107A
26848
******
符合
75.7
等效
PK
108A
26858
******
符合
81.3
等效
3.2.P.2.1.2辅料
说明辅料种类和用量选择的依据，分析辅料用量是否在常规用量范围内，是否适合所用的给药途径，（符合药用要求，注射剂辅料应符合注射液要求；不予主药发生不良相互作用；根据剂型选择必要的辅料）并结合辅料在处方中的作用分析辅料的哪些性质会影响制剂特性。
3.2.P.2.2制剂研究
3.2.P.2.2.1处方开发过程
参照《化学药物制剂研究的技术指导原则》，提供处方的研究开发过程和确定依据，包括文献信息（如对照药品的处方信息）、研究信息（包括处方设计，处方筛选和优化、处方确定等研究内容）以及与对照药品的质量特性对比研究结果（需说明对照药品的来源、批次和有效期，自研样品批次，对比项目、采用方法），并重点说明在药品开发阶段中处方组成的主要变更、原因以及支持变化的验证研究。
如生产中存在过量投料的问题，应说明并分析过量投料的必要性和合理性。
（说明其合理性和必要性，并提供支持性资料，一般需经过重复批次验证---一般不推荐过量投药）
&关注-----处方设计思路与预期达到的目标
-----处方筛选优化及处方确定，与对照药品质量进行研究
※基于前期对药物/辅料考察针对性设计，系统设计各种处方进行筛选研究
※制剂基本性能评价/稳定性评价考察指标为影响质量与稳定性的关键项目，关注制剂的个性化指标的考察
※确定影响制剂质量的关键因素
3.2.P.2.2.2制剂相关特性ICHQ8
对与制剂性能相关的理化性质，如pH，离子强度，溶出度，再分散性，复溶、粒径分布、聚合、多晶型、流变学等进行分析。
提供自研产品与对照药品在处方开发过程中进行的质量特性对比研究结果，例如有关物质等。
如为口服固体制剂，需提供详细的自研产品与对照药品在不同溶出条件下的溶出曲线比较研究结果，推荐采用f2相似因子的比较方式。
3.2.P.2.3生产工艺的开发
简述生产工艺的选择和优化过程，重点描述工艺研究的主要变更（包括批量、设备、工艺参数等的变化）及相关的支持性验证研究。
关注：
※结合剂型特点、药物及辅料理化性质、拟达到的质量指标设计和选择工艺。
Eg：
如遇湿、热不稳定，工艺应避免水分、热的影响
※制剂工艺设计和选择应充分考虑工业化放大生产的可行性
※注意考察工艺各环节对产品质量的影响，确定制备工艺关键环节，建立相应的质控参数
工艺参数
参数范围
批号A1
批号A2
批号A3
批号B1
批号B2
1mg
1mg
1mg
5mg
5mg
混合速度（rpm）
6
6
6
6
6
6
混合时间（min）（验证）
20
10
15
20
25
同左
同左
同左
同左
混合均匀度
含量±10%（RSD≤5%）
特性
粒度
顶/中/底
规定范围
堆密度
顶/中/底
0.60-0.70g/ml
敲实密度
顶/中/底
0.70-0.85g/ml
工艺变更：
--技术转移/产地转移
--设备变更/参数变更
汇总研发过程中代表性批次（应包括但不限于临床研究批、中试放大批、生产现场检查批、工艺验证批等）的样品情况，包括：
批号、生产时间及地点、批规模、用途（如用于稳定性试验，用于生物等效性试验等）、分析结果（例如有关物质、溶出度以及其他主要质量指标）。
示例如下：
批分析汇总
批号
生产日期
生产地点
规模
收率
样品用途
样品质量
含量
杂质
其它
指标
3.2.P.2.4包装材料/容器
（1）包材类型、来源及相关证明文件：
项目
包装容器
配件注2
包材类型注1
包材生产商
包材注册证号
包材注册证有效期
包材质量标准编号
注1：
关于包材类型，需写明结构材料、规格等。
例如，五层共挤膜输液袋，规格为内层：
改性乙烯/丙烯聚合物，第二层：
聚乙烯，第三层：
聚乙烯，第四层：
乙烯甲基丙烯酸酯聚合物，第五层：
多酯共聚物；聚丙烯输液瓶，规格为250ml；
铝塑泡罩包装，组成为：
3.2.PVC/铝、3.2.PVC/3.2.PE/3.2.PVDC/铝、3.2.PVC/3.2.PVDC/铝；
复合膜袋包装，组成为：
聚酯/铝/聚乙烯复合膜袋、聚酯/低密度聚乙烯复合膜袋。
注2：
表中的配件一栏应包括所有使用的直接接触药品的包材配件。
如：
塑料输液容器用组合盖、塑料输液容器用接口等。
提供包材的检验报告（可来自包材生产商或供应商）。
（2）阐述包材的选择依据。
（3）描述针对所选用包材进行的支持性研究。
在常规制剂稳定性考察基础上，需考虑必要的相容性研究，特别是含有有机溶剂的液体制剂或半固体制剂。
一方面可以根据迁移试验结果，考察包装材料中的成分（尤其是包材的添加剂成分）是否会渗出至药品中，引起产品质量的变化；另一方面可以根据吸附试验结果，考察是否会由于包材的吸附/渗出而导致药品浓度的改变、产生沉淀等，从而引起安全性担忧。
3.2.P.2.5相容性
提供研究资料说明制剂和附带溶剂或者给药装置的相容性。
3.2.P.3生产
3.2.P.3.1生产商
生产商的名称（一定要写全称）、地址、电话、传真以及生产场所的地址、电话、传真等。
3.2.P.3.2批处方
以表格的方式列出生产规模产品的批处方组成，列明各成份执行的标准。
如有过量加入的情况需给予说明并论证合理性。
对于处方中用到但最终需去除的溶剂也应列出。
成分
用量
过量加入
执行标准
工艺中使用到并最终去除的溶剂
3.2.P.3.3生产工艺和工艺控制
（1）工艺流程图：
以单元操作为依据，提供完整、直观、简洁的工艺流程图，其中应涵盖工艺步骤，各物料的加入顺序，指出关键步骤以及进行中间体检测的环节。
（2）工艺描述：
以注册批为代表,按单元操作过程描述工艺（包括包装步骤），明确操作流程、工艺参数和范围。
在描述各单元操作时，应结合不同剂型的特点关注各关键步骤与参数。
如大输液品种的原辅料的预处理、直接接触药品的内包装材料等的清洗、灭菌、去热原等；原辅料的投料量（投料比），配液的方式、温度和时间，各环节溶液的pH值范围；活性炭的处理、用量，吸附时浓度、温度、搅拌或混合方式、速度和时间；初滤及精滤的滤材种类和孔径、过滤方式、滤液的温度与流速；中间体质控的检测项目及限度，药液允许的放置时间；灌装时药液的流速，压塞的压力；灭菌温度、灭菌时间和目标F0值。
生产工艺表述的详略程度应能使本专业的技术人员根据申报的生产工艺可以完整地重复生产过程，并制得符合标准的产品。
Eg：
（3）主要的生产设备：
如输液制剂生产中的灭菌柜型号、生产厂、关键技术参数；轧盖机类型、生产厂、关键技术参数；过滤滤器的种类和孔径；配液、灌装容器规格等。
（4）拟定的大生产规模：
例如对于口服制剂而言，大生产规模不得超过注册批生产规模的十倍。
3.2.P.3.4关键步骤和中间体的控制
列出所有关键步骤及其工艺参数控制范围。
提供研究结果支持关键步骤确定的合理性以及工艺参数控制范围的合理性。
列出中间体的质量控制标准，包括项目、方法和限度，并提供必要的方法学验证资料。
3.2.P.3.5工艺验证和评价
对无菌制剂和采用特殊工艺的制剂提供工艺验证资料，包括工艺验证方案和验证报告，工艺必须在预定的参数范围内进行。
工艺验证内容包括：
批号；批量；设备的选择和评估；工艺条件/工艺参数及工艺参数的可接受范围；分析方法；抽样方法及计划；工艺步骤的评估；可能影响产品质量的工艺步骤及可接受的操作范围等。
研究中可采取挑战试验（参数接近可接受限度）验证工艺的可行性。
其余制剂可提交上述资料，也可在申报时仅提供工艺验证方案和批生产记录样稿，但应同时提交上市后对前三批商业生产批进行验证的承诺书。
验证方案、验证报告、批生产纪录等应有编号及版本号，且应由合适人员（例如QA、QC、质量及生产负责人等）签署。
3.2.P.4原辅料的控制
提供原辅料的来源、相关证明文件以及执行标准。
成分
生产商
批准文号
执行标准
工艺过程中溶剂的使用与去除
如所用原辅料系在已上市原辅料基础上根据制剂给药途径的需要精制而得，例如精制为注射给药途径用，需提供精制工艺选择依据、详细的精制工艺及其验证资料、精制前后的质量对比研究资料、精制产品的注射用内控标准及其起草依据。
如制剂生产商对原料药、辅料制定了内控标准，应分别提供制剂生产商的内控标准以及原料药/辅料生产商的质量标准。
提供原料药、辅料生产商的检验报告以及制剂生产商对所用原料药、辅料的检验报告。
3.2.P.5制剂的质量控制
3.2.P.5.1质量标准
按下述表格方式提供质量标准。
如具有放行标准和货架期标准，应分别进行说明。
检查项目
方法（列明方法编号）
放行标准限度
货架期标准限度
性状
鉴别
降解产物
溶出度
含量均匀度/装量差异
残留溶剂
水分
粒度分布
无菌
细菌内毒素
其他
含量
Eg：
某滴眼液的质量标准
检查项目
试验方法
放行标准限度
货架期标准限度
性状
肉眼观察
鉴别
HPLC法
渗透压比
渗透压测定法
pH
pH测定法
有关物质
HPLC法（方法编号）
粒度分布
激光散射粒度分布法
不可溶性微粒
不可溶性微粒试验法
无菌
无菌试验法
含量
HPLC法（方法编号）
3.2.P.5.2分析方法
列明质量标准中各项目的检查方法。
包括项目、检查方法，具体实验操作，如供试品、对照品、流动相、系统适应性溶液等的配置方法，色谱条件，如色谱柱（型号）、柱长、内径、填料粒径、柱温、流速、检测器、检测波长、运行时间、系统适用性、进样体积、计算公式等。
列明研究但未定入质量标准中项目的检查方法。
例1：
项目：
杂质检查（3.2.P.5.2.X）
检查方法：
HPLC法
试验条件：
C18（型号，长25cm，内径4.6mm，填料粒径5µm）
UV检测器（检测波长220nm）
柱温：
50℃
流动相：
含三乙胺pH磷酸缓冲液/乙腈/四氢呋喃（9：
6：
1）
流速：
1ml/min
运行时间：
40min
具体试验操作：
整个实验过程的sop
取本品（约相当于活性成分12mg），加乙酸乙酯：
正己烷（3：
1）20ml，振荡10min，离心；取上清液10ml，减压挥干溶剂；残留物加入流动相5ml溶解得供试品溶液。
精密量取供试品溶液1.0ml置于100ml量瓶，加流动相稀释至刻度，摇匀，作为对照溶液。
精密量取对照溶液20µl注入液相色谱仪，调节检测灵敏度，使主成分的峰高约为记录仪满刻度的10~20%；在风别量取供试品溶液和对照溶液个20µl，分别注入液相色谱仪，色谱图记录至40min；对照溶液中主峰面积At，供试品溶液中各杂质的峰面积Ai均通过自动积分法测定，以各杂质峰面积与对照溶液主峰面积的比值计算得出各杂质的含量，总杂质为各杂质的和。
杂质Ⅰ（相对保留时间为0.24～0.28），杂质Ⅱ（相对保留时间为1.18～1.22）
计算公式：
各杂质的量（%）=Ai/At
杂志总量（%）=∑i
例2:
项目：
粒度分布（3.2.P.5.2.X）
检查方法：
激光散射粒度分布法
试验条件：
相对折射率：
1.60
粒子径标准：
体积
具体试验操作：
取本品充分振荡摇匀，加入10ml水，充分混合。
另取10ml水加入上述悬浊液1ml，制成样本溶液。
用激光散射粒度分布仪，按照试验条件测定粒度分布，测定10%、50%、90%的占总体积的百分数（简称D10、D50、D90）
3.2.P.5.3分析方法的验证
按照《化学药物质量控制分析方法验证技术指导原则》、《化学药物质量标准建立的规范化过程技术指导原则》、《化学药物杂质研究技术指导原则》、《化学药物残留溶剂研究技术指导原则》以及现行版《中华人民共和国药典》附录中有关的指导原则提供方法学验证资料，逐项提供，以表格形式整理验证结果，并提供相关验证数据和图谱。
示例如下：
有关物质方法学验证结果
项目
验证结果
专属性
辅料干扰情况；已知杂质分离；难分离物质对分离试验；强制降解试验；……
线性和范围
针对已知杂质进行
定量限、检测限
准确度
针对已知杂质进行
精密度
重复性、中间精密度、重现性等
溶液稳定性
耐用性
色谱系统耐用性、萃取（提取）稳健性
Eg：
表3.2.P.5.3-X有关物质检查方法验证结果概要
项目
验证结果
专属性
杂质峰能很好的与主峰分离
线性
低浓度标准曲线的相关系数为0.9999
范围
杂质Ⅰ为0.10～2.5%
杂质Ⅱ为0.20～2.5%
定量限
杂质Ⅰ为0.10%时RSD%为4.5%
杂质Ⅱ为0.20%时RSD%为2.6%
准确度
杂质Ⅰ回收率为96.1～102.0%
杂质Ⅱ回收率为94.1～99.3%
精密度
杂质Ⅰ精密度RSD%4.5%，重复性RSD%为3.8%
杂质Ⅱ精密度RSD%4.1%，重复性RSD%为2.0%
溶液稳定性
溶液在24h内稳定
耐用性
所有参数的变化对结果均无影响
Eg：
定量限的测定结果
重复
峰面积
杂质Ⅰ
杂质Ⅱ
1
24599
9347
2
23873
9299
3
24567
9218
4
24914
9230
5
24829
9320
6
24912
9330
平均值
标准偏差
相对标准偏差
Eg：
表3.2.P.5.3-X有关物质加样回收率试验结果
杂质Ⅰ
杂质Ⅱ
加入量（百分比（
回收率
平均回收率
加入量（百分比（
回收率
平均回收率
0.086
0.23
0.77
0.68
2.1
1．8
表3.2.P.5.3-X有关物质检查HPLC方法的耐用性
耐用性项目
试验方法条件
确认的耐用性范围
流动相
缓冲液的pH
8.0
7.9～8.1
磷酸盐缓冲液的浓度
三乙胺的浓度
140mmol
21.6mmol
135～145mmol
20.5～22.7mmol
缓冲液的比例
乙腈的比例
四氢呋喃的比例
A=9
B=6
C=1
8.75～9.25
5.8～6.2
0.9～1.1
流速（活性成分保留时间）
色谱柱的温度
25min
50℃
23.7～26.2
47～53℃
表3.2.P.5.3-X不同pH条件下的分离度
pH
分离度
8.1
2.62
8.0
2.65
7.9
2.54
磷酸盐缓冲液的浓度、三乙胺的浓度等同上
3.2.P.5.3.X粒度分布
表3.2.P.5.3-X粒度分布测定方法验证概要
验证项目
验证结果
精密度（不同时间、不同人员）
用RSD证实本方法精密度良好
D10：
2.2%、D50：
3.4%、D90：
7.7%
溶液稳定性
样本液在120min内保持稳定，测定池内溶液也在60min内保持稳定
耐用性（样本液加入量）
加入样本量对分析结果没有影响
精密度
表3.2.P.5.3-X精密度试验结果
试验天数
试验者
重复
直径累计百分数（µm）
D10
D50
D90
1
A
1
2
3
1
B
1
2
3
2
A
1
2
3
平均值（µm）
标准偏差（µm）
相对标准偏差（%）
样本溶液稳定性
表3.2.P.5.3-X样本溶液稳定性试验结果（样品批号）
时间（min）
D10
D50
D90
0
5
10
20
30
120
平均值（µm）
标准偏差（µm）
相对标准偏差（%）
测定池内加入样本液后的稳定性（3批样品）
表3.2.P.5.3-X测定池内加入样本液后的稳定性试验结果（样品批号）
时间（min）
D10
D50
D90
0
5
10
20
30
60
平均值（µm）
标准偏差（µm）
相对标准偏差（%）
耐用性试验测定池内加入样本量量为0.7ml、1.0ml及1.3ml，测定粒度分布。
结果表明表3.2.P.5.3-X所示，当在0.7～1.3ml范围内，改变样本加入量，粒度分布结果相同。
本实验对样本液加入量具较好的稳定性。
样本液加入量（ml）
D10
D50
D90
0.7
1.0
1.3
3.2.P.5.4批检验报告
提供不少于连续三批产品的检验报告。
3.2.P.5.5杂质分析
以列表的方式列明产品中可能含有的杂质，分析杂质的产生来源，结合相关指导原则要求，对于已知杂质给出化学结构并提供结构确证资料，并提供控制限度。
可以表格形式整理，示例如下：
杂质情况分析
杂质名称
杂质结构
杂质来源
杂质控制限度
是否定入质量标准
对于最终质量标准中是否进行控制以及控制的限度，应提供依据。
3.2.P.5.6质量标准制定依据
说明各项目设定的考虑，总结分析各检查方法选择以及限度确定的依据。
3.2.P.6对照品
在药品研制过程中如果使用了药典对照品，应说明来源并提供说明书和批号。
在药品研制过程中如果使用了自制对照品，应提供详细的含量和纯度标定过程。
3.2.P.7稳定性
3.2.P.7.1稳定性总结
总结所进行的稳定性研究的样品情况、考察条件、考察指标和考察结果，并提出贮存条件和有效期。
示例如下：
（1）试验样品
批号
规 格
原料药来源及批号
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