《烟草企业安全生产标准化规范》部分模块考评检查标准.docx
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《烟草企业安全生产标准化规范》部分模块考评检查标准
《烟草企业安全生产标准化规范》
部分模块考评检查标准
2017年9月
1危险源管理考评检查标准
1危险源管理要求
应得分：
5
检查项目
检查内容
扣分标准
1.1
危险源管理制度和资料*
是否建立危险源管理文件，规定危险源辨识、风险评价和控制措施确定的具体职责/流程和方法？
不符合扣5分
1企业各部门是否组织本部门危险源管理，建立部门危险源辨识评价与控制措施清单或台账；清单或台账中是否包括劳务派遣人员和长期为企业提供服务的劳务承包人员岗位危险源？
2是否形成企业重点/重要危险源及控制措施清单，并经安全分管领导或主要负责人批准后下发各部门？
3凡依据国家和地方标准确认为重大危险源的，是否按照国家和地方要求定期评估和申报，并保存记录？
1项不符合扣1分
1.2
危险源资料的更新
1每年是否至少组织一次危险源辨识、风险评价和控制措施评审和更新，并保存更新记录？
2当法律法规、标准发生变化，发生企业活动变化、即将进行的施工、设备更新、产品调整、生产工艺改变、原辅材料变更等情况和临时性变更时，是否及时组织危险源辨识和风险评价，并确定风险控制措施？
1项不符合扣1分
1.3
危险源资料的应用
1是否将危险源辨识评价与控制措施清单或台账发到相关管理部门、现场相关作业班组或岗位人员（包括劳务派遣人员和长期为企业提供服务的劳务承包人员岗位），并保存发放记录？
2相关管理人员、作业人员是否清楚本岗位的危险源及本岗位负责实施的控制措施？
1项不符合扣1分
2危险源辨识和风险评价要求
应得分：
5
检查项目
检查内容
扣分标准
2.1
危险源辨识覆盖所有场所和活动
1危险源辨识是否覆盖所有场所和活动，考虑常规或非常规的活动，包括承包方人员和访问者的活动？
2是否考虑人的因素、物的因素、环境因素和管理因素？
3是否考虑由本企业或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料等？
4是否考虑已识别的源于工作场所外和附近，能够对由企业控制下的工作相关活动所产生的危险源？
1项不符合扣1分
2.2
危险源辨识及其描述要求
1危险源辨识描述是否包括危险发生的根源，即第一类危险源：
存在的、可能发生意外释放的能量（能源或能量载体）或危险物质；危险源描述还应包括危险发生的直接原因和过程，即第二类危险源：
可能引发事故或伤害的人的不安全行为、物的不安全状态、作业环境的不良因素、管理缺陷等；
2危险源辨识是否具体描述伤害对象和危险导致的后果？
1项不符合扣1分
2.3
风险评价的原则和方法
1是否将国家法规标准规定的特种设备及其作业、危险作业、烟草制品火灾、易燃易爆品、剧毒品等风险较大的危险源列入企业重点/重要危险源？
2目前不符合法规和标准要求、曾经发生过事故但仍然无有效控制措施的、员工或相关方严重关注的危险源直接列为重点/重要危险源，并采取有效控制措施？
1项不符合扣1分
3危险源控制措施的策划
应得分：
5
检查项目
检查内容
扣分标准
3.1
危险源控制策划和效果评价*
1是否组织编制各现场的重要危险源控制措施表，明确危险源的性质特点、责任人、主要技术措施和管理措施等内容，且具体可行？
2一般危险源的控制措施是否包含在部门危险源台帐或清单之中，无重要遗留？
3安全管理部门是否在每年年底对当年重点/重要危险源的监控情况进行评价，并形成年度重要危险源控制评价分析报告，内容包括问题及其改进建议？
1项不符合扣5分
3.2
危险源风险控制措施
1风险控制措施的顺序是否按照消除、取代、工程控制、标识、警告和（或）管理控制、个体防护用品的顺序进行选择？
2控制措施的方法是否具体、可行、有效？
1项不符合扣1分
检查人：
总应得分：
15
2组织机构和职责考评检查标准
1安全生产委员会
应得分：
5
检查项目
检查内容
扣分标准
1.1
安全生产委员会的设立*
是否设立企业安全生产委员会并开展工作？
不符合扣5分
1企业主要负责人是否担任安委会负责人，成员是否包括企业安全主管管领导及其他业务分管领导、工会负责人和相关部门主要负责人？
其中是否包括企业技术管理负责人？
2是否明确企业安全生产委员会决策和统筹管理的具体职责，包括对涉及安全的重大问题进行研究决策，批准年度安全工作计划，听取并批准年度安全工作总结等？
1项不符合扣1分
1.2
安委会议事规程和监督检查机制*
1安全生产委员会是否建立工作制度文本，规定各类安委会会议的频次、主持人、出席和列席人、议事流程、记录、安委会成员参加监督检查、相关记录等具体要求？
2是否至少每半年召开一次全体会议，并形成会议纪要，主要负责人每年主持一次会议？
3企业领导成员是否定期带班或值班？
1项不符合扣5分
2安全管理机构和人员
应得分：
5
检查项目
检查内容
扣分标准
2.1
安全管理机构和人员设置要求*
1是否设置安全管理部门，部门人员是否为专职安全管理人员？
不满100人的企业是否至少配备1名专职安全管理人员？
专职安全管理人员和专职安全员数量达到职工总数的3‰？
2超过100人（含外来务工人员）的部门、企业确定的重点部门是否配备专职安全员；其他部门是否配置兼职安全员？
3调整安全管理部门负责人，是否经过上级单位有关领导和安全管理部门同意？
1项不符合扣5分
2.2
安全管理人员、专兼职安全员任职资*
1是否有安全管理人员、专兼职安全员任职资格相关规定文本？
（文件或岗位说明书等）
2企业主要负责人、主管安全领导和安全管理人员、专职安全员是否持有安监部门批准的具有资质的培训机构颁发的培训证书？
当地政府有要求的，是否持有当地政府主管部门颁发的安全管理人员证书？
3兼职安全员是否由所在部门按其任职要求和能力选聘批准；并保存批准记录？
4兼职安全员是否经过企业内部培训考试合格，每年是否进行一次再培训并保存培训记录？
1项不符合扣5分
2.3
注册安全工程师的配置和工作制度*
1企业是否至少设置1个专职或兼职安全工程师岗位，并由具有注册安全工程师资质的人员担任？
2企业是否制订注册安全工程师岗位工作制度，形成文本对注册安全工程师参与并签署意见的各项职责及工作流程作出具体规定？
1项不符合扣5分
3安全生产责任制
应得分：
5
检查项目
检查内容
扣分标准
3.1
安全职责
文本*
是否形成企业各级部门及相关人员安全职责文本？
由企业主要负责人批准或以企业文件形式下发？
安全职责是否具体，符合“一岗双责”的要求并得到实施？
不符合扣5分
1职责文本是否对企业主要负责人、企业主管安全领导、企业其他业务分管领导的安全管理职责作出具体规定，规定职责内容符合法规和本标准要求？
3企业下属各部门及其管理人员涉及的安全职责中，是否根据各部门及岗位职责分工及其危险源相关管理管控措施作出具体规定？
4岗位作业人员的安全职责是否明确其安全生产的基本义务和责任？
5各级工会的安全职责是否明确其对安全和劳动保护工作的监督、组织员工参与和协商重大安全事项的各项具体职责；
6职业健康安全管理体系事务代表（员工代表）的职责是否明确其收集反映员工意见、参与和协商的各项具体职责？
1项不符合扣1分
3.2
“一岗双责”
要求*
1领导和管理人员岗位规范或岗位说明书等文本中，是否在描述岗位业务职责的同时，明确其业务范围内的安全相关事项具体管理职责？
2领导和管理人员是否清楚本岗位的安全职责，并按规定履行职责，包括组织或参与相关安全监督检查，体现“一岗双责”的要求？
1项不符合扣5分
3.3
安全责任书、承诺书和安全告知
1是否逐级签订安全责任书，直至企业下属部门？
2是否通过与各级员工签订安全责任书或承诺书、岗位说明书、操作规程等各种方式，告知各级员工安全生产的义务和责任、危险源控制措施和目标、应急处置措施等？
1项不符合扣1分
检查人：
总应得分：
15
3能力、意识和安全培训教育考核检查标准
1各级人员任职要求和安全培训
应得分：
5
检查项目
检查内容
扣分标准
1.1
能力要求和任职资格*
1各类管理人员（安全管理人员以外的管理人员，含中层领导）的相关安全资质和培训要求，是否在岗位说明书或相关文件制度中描述清楚，并符合法规和企业文件的要求？
（安全管理人员的任职要求，已经在“组织机构和职责”中考评，不再重复考评）
2特种作业人员和特种设备作业人员等特种岗位人员的任职条件是否在相关岗位说明书中作出规定，包括规定其培训取证要求和职业禁忌症等要求？
1项不符合扣5分
1.2
各级安全管理人员安全培训与取证*
各级安全管理人员培训与取证？
已经在“组织机构和职责”中考评，不再重复考评
----
1企业其他领导和中层干部任职后的安全教育培训是否在三个月内进行培训？
2企业其他领导和中层干部任职安全培训时间是否不少于6学时？
每年再培训时间是否不少于4学时？
1项不符合扣1分
1.3
班组长及员工安全培训
1班组长是否经过企业内部安全培训，每年是否进行一次并保存培训记录？
2员工是否每年接受至少8小时的安全知识及意识的教育培训？
（包括企业或部门培训）
1项不符合扣1分
1.4
相关方人员安全培训
此处不查，在相关方安全管理模块中检查。
----
2作业人员的培训取证
应得分：
5
检查项目
检查内容
扣分标准
2.1
特种设备作业人员的培训取证*
1各类特种设备操作人员和各类特种设备管理人员是否经过由当地质量技术监督部门指定的培训机构的培训考试合格，获得特种设备作业人员证后上岗作业和工作？
2主管部门和人员所在部门是否建立特种设备作业人员台账或清单？
3是否确保人员及时培训取证和复审？
1项不符合扣5分
2.2
特种作业人员培训取证*
1特种作业人员是否经过由当地安全生产监督部门指定的培训机构的培训考试合格，获得特种作业操作证后上岗作业？
2主管部门和人员所在部门是否建立了特种作业人员台账或清单？
3是否确保人员及时培训取证和复审？
1项不符合扣5分
2.3
其他人员培训取证
企业是否根据行业和地方政府要求，确定其他应经外部培训发证后方可持证上岗的人员，形成取证人员台账，并保存培训取证记录？
1项不符合扣1分
3新员工安全三级教育和转复岗人员安全教育
应得分：
5
检查项目
检查内容
扣分标准
3.1
新员工安全三级教育
要求*
1企业新员工和外来务工人员（含劳务派遣人员和长期为企业提供服务的劳务承包人员）是否企业组织的三级安全教育后方可上岗，且无遗漏人员？
2三级教育时间是否不少于24小时，保存教育者和被教育者签字记录？
（每年再教育8小时，在员工培训中检查）
3企业级教育培训是否有培训教材，并组织考试，保存试卷和成绩？
部门（车间）级教育培训是否有培训大纲？
班组级教育培训的主要内容是否包括岗位危险源、控制措施及事故应急措施、安全操作规程、岗位事故案例等？
4经过三级教育的人员是否对岗位危险源及控制措施、安全操作要求等有基本的了解？
1项不符合扣5分
3.2
转复岗人员安全教育
要求*
1企业内转岗人员和涉及新技术、新工艺或新设备、新材料（四新）的人员，是否由所在部门、班组组织进行部门（车间）、班组级安全教育？
2离开岗位一年以上（含一年）的职工重新上岗时，是否由所在部门（车间）、班组组织进行部门（车间）级和班组级安全教育？
1项不符合扣5分
4安全教育培训管理要求
应得分：
5
检查项目
检查内容
扣分标准
4.1
培训制度和师资、教材
1是否建立职业健康安全教育培训管理文件？
2是否建立了企业安全教育培训内部师资库？
是否根据培训内容需求，建立了企业基本安全培训内容的培训教材？
1项不符合扣1分
4.2
安全教育培训计划*
是否制订企业年度安全教育培训计划，且安全培训内容单列？
无任何资料扣5分
1企业年度安全教育培训计划是否依据安全管理部门和相关培训需求制订？
2计划中是否包括内、外部培训的具体计划，并包括对相关部门级安全培训的要求？
3计划是否经相关主管领导批准或以企业文件形式发布？
1项不符合扣1分
4.3
安全教育培训的实施及其记录
1企业和部门级培训是否保存培训记录？
内容包括人员签到、培训内容、方式、培训效果直观或综合评价等？
2是否对各类人员安全教育培训学时、内容等进行了登记，形成安全培训台账或档案？
3安全主管部门是否会同培训主管部门，每年进行培训总结列入年度安全工作总结？
1项不符合扣1分
5外来务工人员（含劳务派遣人员和长期为企业提供服务的劳务承包人员）的聘用和培训教育
应得分：
5
检查项目
检查内容
扣分标准
5.1
外来务工人员聘用和社会保险
1是否对建立了外来务工人员台帐或清单，登记其身份证、进入企业时间和离开时间、工种、安全培训和取证情况？
2是否为外来务工人员或通过劳务派遣机构缴纳工伤社会保险？
3外来务工人员是否有相关健康证明？
1项不符合扣1分
5.2
外来务工人员的安全教育培训*
1外来务工人员是否经企业组织的三级安全教育后方可上岗？
受教育人员通过教育后熟悉本岗位危险源及其风险控制、应急措施？
2外来务工人员日常培训要求是否与企业员工相同，进行各级各类安全教育？
1项不符合扣5分
6安全文化建设
应得分：
5
检查项目
检查内容
扣分标准
6.1
安全文化
建设*
企业是否依据AQ/T9004开展安全文化建设工作？
未开展扣5分
1是否开展多种形式的安全文化活动？
2是否形成具有企业特点的安全价值观？
1项不符合扣1分
6.2
安全文化
培育
是否将安全文化理念教育、安全氛围营造、员工安全行为培育等纳入到企业教育培训计划中并实施？
1项不符合扣1分
检查人：
总应得分：
30
4车间和班组安全管理考评检查标准
1车间（生产车间、动力车间、仓储物流部门及其他有作业现场的部门）安全管理
应得分：
5
检查项目
检查内容
扣分标准
1.1
车间各项安全管理要求
1车间是否确定了分管安全的领导？
并配备专兼职安全员？
2是否建立车间需执行的各类文件清单，并保存相关文本？
3是否建立安全标识、设备安全装置、消防设施和器材、工业气瓶、电动工具和移动电气设备、各类移动梯台、特种设备及其作业人员、特种作业人员等台帐或清单？
4是否按要求进行车间级综合安全检查，是否每半年对本车间安全状况进行一次总结，并保存检查和总结资料和记录？
5车间内部是否建立安全绩效考核机制？
1项不符合扣1分
1.2
车间安全活动
1车间是否结合实际开展安全培训教育、安全专项治理等各种类型的活动，并有相关的计划和记录？
2每年安全月是否根据企业主管部门要求，结合车间特点，制订安全月活动计划？
3年初是否对本年度班组安全活动内容和方法作出指导性规定，并下发各班组？
4每年年底是否对班组安全活动开展情况进行总结？
1项不符合扣1分
2班组（有作业现场的部门下属的作业班组，不含其他部门的下属机构）安全管理
应得分：
5
2.1
班组各项安全管理要求
1班组人员是否清楚本人的安全职责、安全操作和应急要求？
2组长或安全员是否至少每周进行一次班组安全检查，并保存记录？
（可在班组记录本或安全检查表内记录）
1项不符合扣1分
2.2
班组安全
活动
1班组是否按车间计划，每月是否至少组织二次各种形式的安全活动，并保存记录？
2班组安全活动是否得到员工认可，并取得相应的的效果？
1项不符合扣1分
2.3
班组安全
考核
1企业或车间是否将安全考核结果作为先进班组评定的必要条件；是否有对班组安全考核的具体要求？
2企业是否开展各种形式的岗位安全达标验收或考核；工会、安全管理部门是否参加验收或考核活动；是否保存验收或考核的资料和记录？
1项不符合扣1分
检查人：
总应得分：
10
5相关方安全管理考核检查标准
1相关方识别和管理制度
应得分：
5分
检查项目
检查内容
考评说明
1.1
相关方识别
1是否识别并确定涉及安全、需施加影响和加以监督的相关方，其中涉及风险较大或长期或经常到现场工作的，是否确定为安全重点相关方？
2安全重点相关方是否得到充分识别，包括：
工程项目施工方；设备维修保养方；绿化保洁承包方；食堂承包方；污水处理运行方；房屋租赁方；危险物品运输方；杀虫相关方；其他涉及风险较大或长期或经常到现场工作的的外部单位？
3是否形成企业重点相关方清单？
1项不符合扣1分
1.2
相关方管理
制度*
1是否建立相关方安全管理文件？
2是否确定各安全重点相关方的归口管理部门，遵循谁管理其业务，谁对其施加职业健康安全控制影响的原则，并由安全管理部门负责对相关部门的相关方管理进行监督？
3是否规定了相关方资质、相关方选择、安全协议、相关方安全交底和教育、对相关方监督检查、相关方安全绩效评价等具体的管理职责和管理要求？
4企业确定的重点相关方，包括劳务派遣相关方的外来务工人员，是否对其监督管理和现场管理提出了具体要求，包括相关方作业所在现场部门的监督管理职责和要求？
1项不符合扣5分
2相关方管理要求
应得分：
5
检查项目
检查内容
考评说明
2.1
相关方的选择、资质和安全绩效评价*
1是否对相关方涉及安全的资质进行审查，并收集、保存其相关方资质资料？
2对于经常或长期到企业现场工作的相关方在选择评价或招投标时，是否评价其风险控制的设施及人员等各方面的条件和能力，并保存记录？
3对于经常或长期到企业现场工作的相关方，是否定期进行职业健康安全绩效评价，并保存重点相关方安全绩效评价记录；评价是否有安全管理部门参加？
1项不符合扣5分
2.2
相关方
安全协议
1对于到企业现场工作的相关方，与其签订的服务协议中是否规定职业健康安全要求，或同时签订安全协议，明确双方的安全职责，包括现场管理、消防器材配置、设备安全装置管理、人员安全教育与培训、安全检查与监督等各种职责和管理要求，并符合国家和地方相关法规要求？
2单项项目的安全管理协议书有效期是否为一个施工或服务周期；长期在企业从事零星项目施工或服务的承包方，安全管理协议书是否一年一签？
3对于劳务派遣相关方，安全协议是否具体规定到各现场工作的外来务工人员安全管理要求，包括人员流动时通知企业重新进行三级安全教育的要求？
4房屋租赁方是否在租赁协议中或安全协议中明确房屋日常消防管理、房屋结构、用途变更等事项的各自职责和要求？
1项不符合扣1分
2.3
相关方安全
交底和教育*
1相关方一个服务期内（本年度安全协议签订后）首次进场作业前，是否对相关方的负责人或安全员进行作业安全告知交底，然后由其对相关方作业人员进行培训，并保存相关方交底和培训的记录？
交底和培训内容是否包括：
企业相关安全管理制度、规程等要求；在企业作业可能接触的危险源及控制措施；发生事故的应急处置要求及其他需要培训的内容？
2劳务派遣相关方除了进行企业级教育外，人员到部门、班组工作时是否进行部门、班组级的安全教育？
（在能力、意识和安全培训教育模块中检查，本处再重复考评）
3相关方人员进行危险作业时，是否办理审批手续，并按规定进行对作业人员进行作业安全现场交底；交底是否形成书面记录，并有相关方参加培训人员签字确认？
1项不符合扣5分
3对相关方的监督检查
应得分：
5
检查项目
检查内容
考评说明
3.1
对相关方
监督检查*
1相关方作业现场所在部门是否对相关方的活动、包括危险作业等进行安全监督？
2相关方主管部门是否对相关方进行安全监督检查（至少在部门级综合检查时对相关方进行检查），并保存记录？
3安全管理部门是否对相关方管理进行监督检查，在安全检查时，是否涵盖相关方现场，并保存记录？
4监督检查发现的相关方事故隐患和问题，是否监督其整改，并经过验证确认得到解决？
5抽查建筑施工、高处作业、有限空间作业、动火作业、食堂承包、劳务承包等重点相关方工作现场的设施、作业活动、作业环境和现场管理是否符合安全要求？
1项不符合扣5分
4临时工作人员和外来人员管理
应得分：
5
检查项目
检查内容
考评说明
4.1
进厂和接待
要求
1是否建立对临时作业人员、实习人员、参观人员及其他外来人员相应的进厂、接待制度？
2参观等临时性外来人员进入生产现场、库区等区域，是否由相关人员陪同？
1项不符合扣1分
4.2
安全告知
要求
1对临时作业人员、实习人员、参观人员及其他外来人员，是否以各种形式告知进入厂区的安全注意事项，并有相应标识或记录？
2进入厂区的人员是否清楚安全注意事项，是否对他们进行监督，确保其认真遵守？
1项不符合扣1分
检查人：
总应得分：
20
6设备设施安全基础管理考核检查标准
1设备设施通用安全管理要求
应得分：
5
检查项目
检查内容
考评说明
1.1
设备设施及其安全装置管理
1特种设备及安全装置较多的设备验收时，安全管理部门是否参加，保存验收记录？
2是否建立设备设施台帐，登记设备设施的购买使用日期及大修、重要零部件更换情况、设备完好情况等？
3是否建立设备设施管理文件，对设备购入、验收、使用、保养维护、检修、报废等作出具体规定，并明确职责？
4管理文件是否包括特种设备管理特别要求，或单独编制特种设备管理文件？
1项不符合扣1分
1.2
设备设施及其安全装置维护和检修
1是否明确各级检修、保养的职责、相关计划制订和实施流程和要求等？
2由设备操作人员进行的日常维护保养是否保存设备点检卡等记录并有效实施：
3是否具体规定各类设备定期检修保养的周期和内容、记录要求，并由设备检修人员有效实施并保存记录？
4所在车间是否建立设备安全装置清单,其中至少包括安全联锁装置、报警装置、除尘和通风装置等？
5企业设备完好标准或设备保养制度等相关制度中是否规定设备安全装置定期检修的要求？
年度或季度、月度等各级设备设施定期检修计划中，是否包括对设备安全装置的检修内容?
1项不符合扣1分
1.3
设备设施安全警示标志
1设备设施所带的安全标识是否完好、清晰、不被遮拦？
2外文的安全标识是否翻译后张贴中文标识？
在安全标识模块中检查考评，本处不再重复检查考评
----
2特种设备管理
应得分：
10
检查项目
检查内容
考评说明
2.1
特种设备安全技术档案*
是否建立特种设备安全技术档案，明确管理职责并保存完好，档案内容基本完整?
不符合扣10分
特种设备安全技术档案应包括：
1档案中是否包括特种设备的设计文件、制造单位、产品质量合格证明、使用维护说明等文件以及安装技术文件和资料；2特种设备的定期检验和定期自行检查的记录；3特种设备的日常使用状况记录；4特种设备及其安全附件、安全保护装置、测量调控装置及有关附属仪器仪表的日常维护保养记录；5特种设备运行故障和事故记录；6高耗能特种设备的能效测试报告、能耗状况记录以及节能改造技术资料及自行设计或增加的附属安全装置应有设计或产品资料？
1项不符合扣1分
2.2
特种设备
登记*
1特种设备是否在投入使用前或者投入使用后30日内向当地的特种设备安全监督管理部门登记？
2是否建立特种设备台帐，记录设备登
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