行政执法案卷规范性标准.docx
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行政执法案卷规范性标准
附件
行政执法案卷规范性标准
一、行政检查案卷
类别
序号
项目
登记表
1
当事人基本情况。
案件来源信息。
登记日期、检查日期。
检查人员。
2
案件简要情况、行政检查内容、行政检查实施情况。
3
承办人意见、审批意见及签名、日期。
现场检查笔录
4
现场检查的起止时间、地点、检查内容。
被检查人基本情况。
5
检查人、记录人基本信息。
有出示执法证件、表明身份并告知当事人申请回避权利的记录和被检查人（现场负责人）的确认记录。
现场检查内容、询问内容与检查内容相关，且记录详实。
6
被检查人（现场负责人）签署“记录属实”等并逐页签署姓名、日期。
修改处有被检查人（现场负责人）的签名或者按压指印。
被检查人（现场负责人）拒不签字的，有行政执法人员的注明。
检查人、记录人的签名、日期。
证据
7
当事人提交的复制件等证据材料，由当事人签字或者盖章，并注明具体的提交日期。
8
行政执法人员收集的证据材料，注明制作方法、制作时间、制作人及证明对象。
抽样取证通知书
9
当事人基本情况。
法律依据。
10
行政执法主体名称、印章、日期。
送达回证。
11
抽样取证物品清单。
类别
序号
项目
抽样取证记录
12
抽样时间、地点。
抽样人、当事人。
13
抽样物品、数量。
14
抽样情况、样品封存情况。
鉴定结果告知书
15
当事人基本情况。
16
鉴定结果。
17
检验（检疫、检测、技术鉴定）报告。
18
行政执法主体名称、印章、日期。
送达回证。
责令改正违法行为决定书
19
当事人基本情况。
20
违法行为信息。
证据信息。
违反的法律、法规、规章名称和条（款、项）序号。
21
责令改正的具体内容和期限。
22
行政执法主体名称、印章、日期。
送达回证。
案卷
23
一案一号
24
统一规范的封面。
卷内材料按顺序编码。
纸张无破损、大小规格统一，装订整齐。
25
卷内目录填写规范。
卷内手写文字使用钢笔、签字笔或者毛笔，字迹端正、清晰。
二、行政处罚案卷
类别
序号
项目
立案审批表
1
当事人基本情况。
案件来源信息。
2
涉嫌违法行为的简要情况。
3
承办人的立案建议及签名、日期。
审批意见及签名、日期。
现场检查（勘验）笔录
4
现场检查（勘验）的起止时间、地点。
现场检查（勘验）情况与涉嫌违法行为相关，且记录详实。
5
检查（勘验）人、记录人基本信息。
有出示执法证件、表明身份并告知当事人申请回避权利的记录和被检查（勘验）人（现场负责人）的确认记录。
6
被检查（勘验）人（现场负责人）签署“记录属实”等并逐页签署姓名、日期。
修改处有被检查（勘验）人（现场负责人）的签名或者按压指印。
被检查（勘验）人（现场负责人）拒不签字的，有行政执法人员的注明。
检查（勘验）人、记录人的签名、日期。
调查询问笔录
7
询问的起止时间、地点。
被询问人的基本信息。
询问内容与涉嫌违法行为相关，且记录详实。
8
询问人、记录人基本信息。
有出示执法证件、表明身份并告知申请回避权利的记录和被询问人的确认记录。
9
被询问人签署“记录属实”等并逐页签署姓名、日期。
修改处有被询问人签名或者按压指印。
被询问人拒不签名的，有行政执法人员的注明。
询问人、记录人的签名、日期。
证据
10
当事人提交的复制件等证据材料，由当事人签字或者盖章，并注明具体的提交日期。
11
行政执法人员收集的证据材料，注明制作方法、制作时间、制作人及证明对象。
类别
序号
项目
先行登记保存证据通知书
12
当事人基本情况。
先行登记保存证据的理由、依据和期限。
13
保存证据的名称、数量、方式等。
复议、诉讼的途径（告知具体的行政复议机关和法院）、期限。
14
附载有物品信息的证据清单。
15
行政执法主体名称、印章、日期。
送达回证。
查封（扣押）决定书
16
当事人基本情况。
查封（扣押）的理由、依据和期限。
17
查封（扣押）场所、设施或者财物的名称、数量等。
复议、诉讼的途径（告知具体的行政复议机关和法院）、期限。
18
附载有物品信息的清单。
19
行政执法主体名称、印章、日期。
送达回证。
责令改正违法行为决定书
20
当事人基本情况。
21
违法行为信息。
证据信息。
违反的法律、法规、规章名称和条（款、项）序号。
22
责令改正的具体内容和期限。
23
行政执法主体名称、印章、日期。
送达回证。
行政处罚（听证）告知书
24
当事人基本情况。
违法行为信息。
证据信息。
违反的法律、法规、规章名称和条（款、项）序号。
25
拟处罚的法律、法规、规章依据名称和条（款、项）序号。
拟作出行政处罚的种类、幅度。
从重、从轻、减轻或者有其他裁量幅度的，说明法定理由和依据。
26
告知当事人陈述、申辩权利及联系方式。
符合听证条件的，告知听证申请权和3日的期限。
27
行政执法主体名称、印章、日期。
送达回证。
类别
序号
项目
行政处罚听证通知书
28
当事人基本情况。
举行听证的案由、时间、地点、方式。
听证主持人、听证员、记录员的姓名、单位、职务等信息。
29
当事人权利，如对听证主持人和听证员的回避申请权、委托代理权。
参加听证的注意事项，如提前办理授权委托手续、携带证据材料、通知证人出席作证。
30
行政执法主体名称、印章、日期。
送达回证。
听证笔录
31
举行听证的起止时间、地点。
听证主持人、听证员、记录员的姓名、工作单位及职务。
听证申请人基本信息。
有证人的，证人基本信息。
32
案件调查人员基本信息。
案件调查人员陈述当事人违法的事实、证据、处罚依据及处罚建议。
33
当事人对案件涉及的事实、证据等进行陈述、申辩的内容。
当事人的最后陈述意见。
听证申请人及其委托代理人、案件调查人员、证人的审阅确认意见，并逐页签署姓名、日期。
修改处有签名或者按压指印。
听证主持人、记录员的签名、日期。
重大行政处罚决定法制审核意见书
34
案由。
承办机构。
35
承办机构的处理意见及理由、日期。
36
法制机构的审核意见、日期。
重大复杂案件集体讨论笔录
37
案由。
时间。
地点。
38
主持人、记录人、列席人及各自职务。
39
承办机构汇报案件情况的记录。
参加讨论人员的意见和理由。
40
结论性意见。
出席人员的签名。
类别
序号
项目
行政处罚决定书
41
当事人基本情况。
违法行为信息。
证据信息。
违反的法律、法规、规章名称和条（款、项）序号。
42
处罚的法律、法规、规章依据名称和条（款、项）序号。
行政处罚的种类、幅度。
从重、从轻、减轻或者有其他裁量幅度的，说明法定理由和依据。
43
行政处罚的履行方式、期限。
44
复议、诉讼的途径（告知具体的行政复议机关和法院）、期限
45
行政执法主体名称、印章、日期。
送达回证。
督促履行义务催告书
46
当事人基本情况。
原行政处罚决定书或者原责令改正违法行为决定书的名称、文号、确定的义务。
原行政处罚决定书或者责令改正违法行为决定书的送达情况。
47
履行义务的期限、方式。
涉及金钱给付的，有明确的金额和给付方式。
告知陈述、申辩权利。
48
行政执法主体名称、印章、日期。
送达回证。
行政强制执行申请书
49
人民法院名称。
申请人、被申请人的基本信息。
50
生效的行政执法决定书及作出决定的事实、理由和依据。
51
当事人怠于履行义务的简要情况、意见及行政执法主体催告情况。
申请行政强制执行的法律依据。
52
行政执法主体名称、印章、日期。
类别
序号
项目
结案表
53
立案基本信息。
当事人名称、违法事实、处理结果。
复议、诉讼基本信息。
54
案件执行的基本信息：
（1）责令改正违法行为的执行情况。
（2）罚款缴纳情况、违法所得、非法财物的处理情况等。
（3）行政执法主体强制执行或者申请人民法院强制执行的情况。
55
附执行有关文书。
如省财政厅统一印制或者监制的罚没票据、罚没收据；关于先行登记保存、查封、扣押、没收的涉案财物，后续处置凭证；申请人民法院强制执行的相关文书等。
案卷
56
一案一号。
57
统一规范的封面。
卷内材料按顺序编码。
纸张无破损、大小规格统一，装订整齐。
58
卷内目录填写规范。
卷内手写文字使用钢笔、签字笔或者毛笔，字迹端正、清晰。
三、行政强制案卷
类别
序号
项目
（一）行政强制措施
行政强制措施审批表
1
当事人基本情况。
行政强制措施的种类、对行政强制措施对象的处理方式、延长行政强制措施期限等审批事项。
2
理由、依据：
（1）拟实施行政强制措施的，注明采取行政强制措施的理由和依据。
（2）拟延长行政强制措施期限的，注明行政强制措施决定书的名称、文号，行政强制措施的种类、地点等实施行政强制措施的情况，延长期限的理由和依据。
（3）拟对行政强制措施的对象进行处理的，注明行政强制措施决定书的名称、文号，行政强制措施的种类、地点等实施行政强制措施的情况，处理的理由和依据。
3
承办人的意见及签名、日期。
重大行政强制措施的法制机构审核意见。
行政执法主体负责人的审批意见及签名、日期。
行政强制措施现场笔录
4
当事人基本情况。
实施行政强制措施的时间、地点。
有出示执法证件、表明身份并告知当事人申请回避权利的记录和当事人（现场负责人）的确认记录。
5
当事人、见证人的到场情况。
实施行政强制措施的过程和结果。
告知事项，包括实施行政强制措施的理由、依据以及当事人依法享有的权利、救济途径。
当事人（现场负责人）的陈述、申辩意见。
6
当事人（现场负责人）签署“记录属实”等并逐页签署姓名、日期。
修改处有当事人（现场负责人）的签名或者按压指印。
当事人（现场负责人）拒不签字的，有行政执法人员的注明。
行政执法人员的签名、日期。
类别
序号
项目
证据
7
当事人提交的复制件等证据材料，由当事人签字或者盖章，并注明具体的提交日期。
8
行政执法人员收集的证据材料，注明制作方法、制作时间、制作人及证明对象。
行政强制措施决定书
9
当事人基本情况。
行政强制措施的理由、依据、种类和期限。
10
行政强制措施对象的名称、数量等。
复议、诉讼的途径（告知具体的行政复议机关和法院）、期限。
11
附载有物品信息的清单。
12
行政执法主体名称、印章、日期。
送达回证。
延长行政强制措施期限决定书
13
当事人基本情况。
14
延长行政强制措施期限的理由、依据及期限。
15
行政执法主体名称、印章、日期。
送达回证。
查封（扣押）清单
16
当事人基本情况。
17
行政强制措施决定书的名称、文号。
查封（扣押）对象的名称、数量、规格等。
18
当事人或者见证人的签名、日期。
行政执法人员的签名，日期。
行政执法主体名称、印章、日期。
送达回证。
行政强制措施处理决定书
19
当事人基本情况。
20
行政强制措施决定书的名称、文号、简要内容。
对行政强制措施对象的处理方式及依据。
21
行政执法主体名称、印章、日期。
送达回证。
（二）行政机关强制执行
催告书
22
当事人基本情况。
23
行政执法决定的内容，当事人履行义务的期限、方式；涉及金钱给付的，有明确的金额和给付方式。
告知陈述、申辩权利。
24
行政执法主体名称、印章、日期。
送达回证。
行政强制执行决定书
25
当事人基本情况。
26
行政强制执行的理由、依据、对象、方式和时间。
加处罚款或者滞纳金的，注明加处罚款或者滞纳金的具体数额；代履行的，注明代履行人及代履行的费用。
复议、诉讼的途径（告知具体的行政复议机关和法院）、期限。
27
行政执法主体名称、印章、日期。
送达回证。
执行协议
28
当事人基本情况。
行政执法主体名称。
29
行政强制执行决定的内容。
行政执法主体与当事人协议的内容。
当事人不履行执行协议，行政执法主体恢复强制执行的意思表示。
30
当事人的签名、日期。
行政执法主体名称、印章、日期。
（三）申请人民法院强制执行
催告书
31
当事人基本情况。
32
行政执法决定的内容，当事人履行义务的期限、方式；涉及金钱给付的，有明确的金额和给付方式。
告知陈述、申辩权利。
33
行政执法主体名称、印章、日期。
送达回证。
行政强制执行申请书
34
人民法院名称。
申请人、被申请人的基本信息。
35
生效的行政执法决定书及作出决定的事实、理由和依据。
36
当事人怠于履行义务的简要情况、意见及行政执法主体催告情况。
申请强制执行的法律依据。
37
行政执法主体名称、印章、日期。
案卷
38
一案一号。
39
统一规范的封面。
卷内材料按顺序编码。
纸张无破损、大小规格统一，装订整齐。
40
卷内目录填写规范。
卷内手写文字使用钢笔、签字笔或者毛笔，字迹端正、清晰。
四、行政许可案卷
类别
序号
项目
申请材料
1
行政许可申请记载（信函、电报、传真、电子数据交换和电子邮件等）。
2
申请人的身份证明材料。
3
申请人提交的材料、时间及签名。
受理（不予受理）通知书
4
申请人基本信息、申请时间。
5
受理事项、许可完成时间。
不予受理的书面决定，说明理由，并告知复议、诉讼的途径（告知具体的行政复议机关和法院）、期限。
6
行政执法主体名称、印章、日期。
送达回证。
现场勘验文书
7
现场勘验的起止时间、地点。
勘验事项与许可申请事项相关，且记录详实。
8
勘验人、记录人基本信息。
2名以上行政执法人员出示执法证件、表明身份的记录和现场负责人的确认记录。
9
明确的勘验事项和勘验结果。
勘验人、记录人的签名、日期。
重大行政许可决定法制审核意见书
10
许可事项。
承办机构。
11
承办机构的处理意见及理由、日期。
12
法制机构的审核意见、日期。
类别
序号
项目
许可（不予许可）决定
13
许可事项名称、申请人基本情况。
14
审查办理情况、许可依据（或者不予许可的理由、依据）。
15
许可（不予许可）的内容。
不予许可的书面决定，告知复议、诉讼的途径（告知具体的行政复议机关和法院）、期限。
16
行政执法主体名称、印章、日期。
送达回证。
案卷
17
一案一号。
18
统一规范的封面。
卷内材料按顺序编码。
纸张无破损、大小规格统一，装订整齐。
19
卷内目录填写规范。
卷内手写文字使用钢笔、签字笔或者毛笔，字迹端正、清晰。
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