设备招标采购工作标准.docx

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设备招标采购工作标准

文件名

设备招标采购工作标准

电子文件编

码

SBGL-03-016

页码

18

一、发布资格预审通告

对于大型或复杂的土建工程或成套设备，在正式组织招标以

前，需要对供应商的资格和能力进行预先审查，即资格预审。

1.资格预审的内容

资格预审包括两大部分，即基本资格预审和专业资格预审。

（1）基本资格是指供应商的合法地位和信誉，包括是否注册、是否破产、是否存在违法违纪行为等。

（2）专业资格是指已具备基本资格的供应商履行拟定采购项

目的能力，具体包括：

1经验和以往承担类似合同的业绩和信誉。

2为履行合同所配备的人员情况。

3为履行合同任务而配备的机械、设备以及施工方案等情况。

4财务情况。

5售后维修服务的网点分布、人员结构等。

2.资格预审程序

进行资格预审，首先要编制资格预审文件，邀请潜在的供应

商参加资格预审，发售资格预审文件，最后进行资格评定。

（1）编制资格预审文件

资格预审文件可以由采购部编写，也可以委托研究、设计或咨询机构协助编写。

（2）邀请潜在的供应商参加资格预审邀请潜在的供应商参加资格预审，一般是通过在官方媒体上发布资格预审通告进行的。

通告的内容一般包括：

采购企业名称、采购项目名称，采购（工程）规

模，主要工程量，计划采购开始（开工）、交货（完工）日期，发售资格预审文件的时间、地点和售价，以及提交资格预审文件的最迟日期。

（3）发售资格预审文件和提交资格预审申请

资格预审通告发布后，采购单位应立即开始发售资格预审文件，资格预审申请的提交必须按资格预审通告中规定的时间，截止期后提交的申请书一律拒收。

（4）资格评定，确定参加投标的供应商名单

采购单位在规定的时间内，按照资格预审文件中规定的标准和方法，对提交资格预审申请书的供应商的资格进行审查。

只有经审查合格的供应商才有权继续参加投标。

二、准备招标文件

招标文件是供应商准备投标文件和参加投标的依据，同时也是评标的重要依据，因为评标是按照招标文件规定的评标标准和方法进行的。

此外，招标文件是签订合同所遵循的依据，招标文件的大部分内容要列入合同之中。

因此，准备招标文件是非常关键的环节，它直接影响到采购的质量和进度。

招标文件至少应包括以下内容：

1.招标通告

（略）

2.投标须知

投标须知即具体制定投标的规则，使投标商在投标时有所遵循。

投标须知的主要内容包括：

（1）资金来源。

（2）如果没有进行资格预审的，要提出投标商的资格要求。

（3）货物原产地要求。

（4）招标文件和投标文件的澄清程序。

（5）投标文件的内容要求。

（6）投标语言。

尤其是国际性招标，由于参与竞标的供应商来自世界各地，必须对投标语言作出规定。

（7）投标价格和货币规定。

对投标报价的范围作出规定，即报价应包括哪些方面，统一报价口径便于评标时计算和比较最低评标价。

（8）修改和撤消投标的规定。

（9）标书格式和投标保证金的要求。

（10）评标的标准和程序。

（11）国内优惠的规定。

（12）投标程序。

（13）投标有效期。

（14）投标截止日期。

（15）开标的时间、地点等。

3.合同条款合同条款包括一般合同条款和特殊合同条款，具体为：

（1）一般合同条款

1买卖双方的权利和义务。

2运输、保险、验收程序。

3价格调整程序。

4付款条件、程序以及支付货币规定。

5履约保证金的数量、货币及支付方式。

6不可抗力因素。

7延误赔偿和处罚程序。

8合同中止程序。

9解决争端的程序和方法。

10合同适用法律的规定。

有关税收的规定等。

（2）特殊合同条款

1交货条件。

2履约保证金的具体金额和提交方式。

3验收和测试的具体程序。

4保险的具体要求。

5付款方式和货币要求。

6解决争端的具体规定。

7零配件和售后服务的具体要求。

8对一般合同条款的增减等。

4.技术规格

货物采购技术规格一般采用国际或国内公认的标准，除不能准确或清楚地说明拟招标项目的特点外，各项技术规格均不得要求或标明某一特定的商标、名称、专利、设计、原产地或生产厂家，不得有针对某一潜在供应商或排斥某一潜在供应商的内容。

5.投标书的编制要求投标书是投标供应商对其投标内容的书面声明，包括投标文

件构成、投标保证金、总投标价和投标书的有效期等内容。

（1）投标书中的总投标价应分别以数字和文字表示。

（2）投标书的有效期是指投标有效期，是让投标商确认在此期限内受其投标书的约束，该期限应与投标须知中规定的期限相一致。

6.投标保证金投标保证金是为了防止投标商在投标有效期内任意撤回其投标，或中标后不签订合同或不交纳履约保证金，使采购企业蒙受损失。

（1）投标保证金可采用现金、支票、不可撤消的信用证、银行保函、保险公司或证券公司出具的担保书等方式交纳。

（2）投标保证金的金额不宜过高，可以确定为投标价的一定比例，一般为投标价的1%〜5%,也可以定一个固定数额。

（3）国际性招标采购的投标保证金的有效期一般为投标有效期加上30天。

（4）如果投标商有下列行为之一的,应没收其投标保证金：

1投标商在投标有效期内撤回投标。

2投标商在收到中标通知书后，不按规定签订合同或不交纳履约保证金。

3投标商在投标有效期内有违规违纪行为等。

（5）在下列情况下投标保证金应及时退还给投标商：

1中标商按规定签订合同并交纳履约保证金。

2没有违规、违纪的未中标投标商。

7.供货一览表、报价表和工程量清单供货一览表应包括采购设备品名、数量、交货时间和地点等。

在国境内提供的设备和在国境外提供的设备在报价时要分开填写。

在报价表中,境内提供的设备要填写设备品名、设备简介、原产地、数量、出厂单价、出厂价境内增值部分占的比例、总价、中标后应缴纳的税费等。

境外提供的设备要填写设备品名、设备简介、原产地、数量、离岸价单价及离岸港、到岸价单价及到岸港、到岸价总价等。

三、发布招标通告

1.招标通告的内容因项目而异,一般应包括：

（1）采购企业的名称和地址。

（2）资金来源。

（3）采购内容简介。

包括采购货物名称、数量及交货地点，需进行的工程的性质和地点，或所需采购的服务的性质和提供地点等。

（4）希望或要求供应货物的时间或工程竣工的时间或提供服务的时间表。

（5）获取招标文件办法和地点。

（6）采购实体对招标文件收取的费用及支付方式。

（7）提交投标书的地点和截止日期。

（8）投标保证金的金额要求和支付方式。

（9）开标日期、时间和地点。

2.如果经过资格预审程序，招标文件可以直接发售给通过资格预审的供应商。

3.如果没有资格预审程序，招标文件可发售给任何对招标通告作出反应的供应商。

4.招标文件的发售，可采取邮寄的方式，也可以让供应商或其代理前来购买。

如果采取邮寄方式，则要求供应商在收到招标文件后要告知招标机构。

四、开标

1.开标应按招标通告中规定的时间、地点公开进行，并邀请投标商或其委派的代表参加。

2.开标前，应以公开的方式检查投标文件的密封情况，当众宣读供应商名称、有无撤标情况、提交投标保证金的方式是否符合要求、投标项目的主要内容、投标价格以及其他有价值的内容。

3.开标时，对于投标文件中含义不明确的地方，允许投标商作简要解释，但所做的解释不能超过投标文件记载的范围，或实质性地改变投标文件的内容。

4.以电传、电报方式投标的，不予开标。

5.开标要做开标记录，其内容包括项目名称、招标号、刊登招标通告的日期、发售招标文件的日期、购买招标文件单位的名称、投标商的名称及报价、截标后收到标书的处理情况等。

6.下列情况可以暂缓或推迟开标时间：

（1）如招标文件发售后对原招标文件做了变更或补充。

（2）开标前，发现有足以影响采购公正性的违法或不正当行为

（3）采购单位接到质疑或诉讼。

（4）出现突发事故。

（5）变更或取消采购计划等。

五、评标

1.评标目的

评标的目的是根据招标文件中确定的标准和方法，对每个投

标商的标书进行评价和比较，以评出最低投标价的投标商。

2.评标方法

评标必须以招标文件为依据，不得采用招标文件规定以外的标准和方法进行评标，凡是评标中需要考虑的因素都必须写入招标文件之中，以下介绍几种：

（1）综合评标法

综合评标法是指以价格另加其他因素为基础的评标方法。

在采购耐用货物如车辆、发动机以及其他设备时，可采用这种评标方法。

在采用综合评标法时，评标中除考虑价格因素外，还应考虑下列因素：

1内陆运费和保险费在计算内陆运费、保险费及其他费用时，可采用下列任一做法：

a.可按照铁路（公路）运输、保险公司以及其他部门发布的费用标准，来计算货物运抵最终目的地将要发生的运费、保险费以及其他费用，然后把这些费用加在投标报价上。

b.让投标商分别报出货物运抵最终目的地所要发生的运费、保险费以及其他费用，这部分费用要用当地货币来报，同时还要对所报的各种费用进行核对。

2交货期在确定交货期时，可根据不同的情况采用下列办法：

a.可以按招标文件中规定的具体交货时间为基准交货时间，

早于基准交货时间的，评标时也不给予优惠，若迟于基准时间，

每迟交一个标准时间（1天、1周、10天或1个月等），可按报价的一定百分比换算为成本，然后再加在报价上。

b.如果根据招标文件的规定，货物在合同签字并开出信用证后若干日（月）内交货，对迟于规定时间、但又在可接受的时间范围内的，可按每日（月）一定的百分比乘以投标报价再乘以迟交货的日（月）数，或者按每日（月）一定金额乘以迟交货的时间来计算，评标时将这一金额加在报价上。

3付款条件

a.投标商必须按照合同条款中规定的付款条件来报价，对于不符合规定的投标，可视为非响应性投标予以拒绝。

b.对于采购大型成套设备可以允许投标商有不同的付款要求，提出有选择性的付款计划，这一选择性的付款计划只有在得到投标商愿意降低投标价的基础上才能考虑。

c.如果投标商的付款要求偏离招标文件的规定不是很大，尚属可接受的范围，在这种情况下，可根据偏离条件给采购单位增加的费用，按标书中规定的贴现率算出其净现值并加在报价上，供评标时考虑。

4零配件的供应和售后服务情况

a.如果投标商已在境内建立了零配件和售后服务的供应网点，评标时可以在报价之外不另加费用。

b.如果投标商没有提供上述招标文件中规定的有关服务，而需由采购单位自行安排和解决的，在评标时可考虑将所要增加的费用加在报价上。

5设备的性能、生产能力以及配套性和兼容性

如果投标商所投设备的性能、生产能力没有达到技术规格要求的基准参数，凡每种技术参数比基准参数降低的，将在报价基础上增加若干金额，以反映设备在寿命周期内额外增加的燃料、动力及运营的成本。

6技术服务和培训费用等投标商在标书中应报出设备安装、调试等方面的技术服务费

用以及有关培训费，这些费用应加在报价上一并供评标时考虑。

（2）以寿命周期成本为基础的评标方法采购整套厂房、生产线或设备、车辆等在运行期内的各项后续费用（零配件、油料、燃料、维修等）很高的设备时，可采用以

寿命周期成本为基础的评标方法。

在计算寿命周期内成本时，可以根据实际情况，评标时在标书报价的基础上加上一定运行期年限的各项费用，再减去一定年限后设备的残值，即扣除这几年拆旧费后的设备剩余值。

在计算各项费用或残值时，都应按标书中规定的贴现率折算成净现值。

例如，汽车按寿命周期成本评标应计算的因素如下：

1汽车价格。

2根据标书偏离招标文件的各种情况，包括零配件短缺、交货延迟、

付款条件等进行调整。

3估算车辆行驶寿命期所需燃料费用。

4估算车辆行驶寿命期所需零件及维修费用。

5估算寿命期末的残值。

以上后面三项都应按一定贴现率折算成现值。

（3）打分法

1投标价格。

2内陆运费、保险费及其他费用。

3交货期。

4偏离合同条款规定的付款条件。

5备件价格及售后服务。

6设备性能、质量、生产能力。

7技术服务和培训。

3.采用打分法评标时，首先确定每种因素所占的分值。

通常来说，分值在每个因素的分配比例为：

（1）投标价60〜70分。

（2）零配件10分。

（3）技术性能、维修、运行费10分。

（4）售后服务5分。

（5）标准备件等5分。

4.如果采用打分法评标，考虑的因素、分值的分配以及打分标准均应在招标文件中明确规定。

5.打分法有利有弊。

利在于综合考虑，方便易行，能从难以

用金额表示的各个投标中选择最好的投标；弊在于难以合理确定

不同技术性能的有关分值和每一性能应得的分数，有时会忽视一

些重要的指标

六、评标程序

1.初步评标

（1）初步评标工作比较简单，但却是非常重要的一步。

初步评标的内容包括供应商资格是否符合要求，投标文件是否完整，是否按规定方式提交投标保证金，投标文件是否基本上符合招标文件的要求，有无计算上的错误等。

如果供应商资格不符合规定，或投标文件未做出实质性的反应，都应作为无效投标处理，不得允许投标供应商通过修改投标文件或撤消不合要求的部分而使其投标具有响应性。

（2）经初步评标，凡是确定为基本上符合要求的投标，下一步要核定投标中有没有计算和累计方面的错误。

在修改计算错误时，要遵循两条原则：

如果数字表示的金额与文字表示的金额有出入，要以文字表示的金额为准；如果价格和数量的乘积与总价不一致，要以单价为准。

但是如果采购单位认为有明显的小数点错误，此时要以标书的总价为准，并修改单价。

如果投标商不接受根据上述修改方法而调整的投标价，可拒绝其投标并没收其投标保证金。

2.详细评标

（1）只有在初评中确定为基本合格的投标，才有资格进入详细评定和比较阶段。

（2）具体的评标方法取决于招标文件中的规定，并按评标价的高低，由低到高，评定出各投标的排列次序。

（3）在评标时，当出现最低评标价远远高于标底或缺乏竞争性等情况时，应废除全部投标。

3.编写并上报评标报告评标工作结束后，采购单位要编写评标报告，上报采购主管部门。

评标报告包括以下内容：

（1）招标通告刊登的时间、购买招标文件的单位名称。

（2）开标日期。

（3）投标商名单。

（4）投标报价以及调整后的价格（包括重大计算错误的修改）

（5）价格评比基础。

（6）评标的原则、标准和方法。

（7）授标建议。

4.资格后审

（1）如果在投标前没有进行资格预审，在评标后则需要对最低评标价的投标商进行资格后审。

（2）如果审定结果认为他有资格、有能力承担合同任务，则应把合同

授予他；如果认为他不符合要求，则应对下一个评标价最低的投标商进行类似的审查。

5.授标与合同签订

（1）合同授予最低评标价投标商，并要求在投标有效期内进行。

（2）决标后，在向中标投标商发中标通知书时，也要通知其他没有中标的投标商，并及时退还投标保证金。

（3）具体的合同签订方法有两种，一是在发中标通知书的同时，将合同文本寄给中标单位，让其在规定的时间内签字退回；二是中标单位收到中标通知书后，在规定的时间内，派人前来签订合同。

如果是采用第二种方法，合同签订前，允许相互澄清一些非实质性的技术性或商务性问题，但不得要求投标商承担招标文件中没有规定的义务，也不得有标后压价的行为。

（4）合同签字并在中标供应商按要求提交了履约保证金后，合同就正式生效，采购工作进入了合同实施阶段。

附：

电力设备招标文件范本

招标文件

XX年X月X日

一、投标须知

（一）定义

1.项目法人：

（招标设备工程项目法人名称）。

2.招标人：

在招标过程中，项目法人称为招标人。

即（招标设备工程项目法人名称）。

3.招标代理机构：

具有相应的招标资质，受项目法人委托，

在招标过程中负有相应责任的单位，即（招标代理机构名称）。

4.潜在投标人：

指有意参加投标的企事业单位和其他社会经济组织。

5.投标人：

经过审查符合本次招标所规定的相应资质要求，参加投标竞争的潜在投标人。

6.预中标人：

经过评标而选定的进行合同谈判的投标人。

7.中标人：

最终被授予合同的投标人。

8.项目招标领导小组：

由招标人、招标代理机构及有关单位按一定的程序和要求而组建的机构，负责领导招标工作。

9.评标委员会：

在项目招标领导小组的领导下，由聘请专家

和有关单位人员组成，负责具体评标工作。

10.需方：

（招标设备工程项目法人名称）。

即项目法人，在招标阶段称为招标人，在签订和执行合同阶段称为需方。

为便于招标文件及附件直接转化为经济合同，在招标文件第二、三卷中称

招标人为需方。

11.供方：

在招、投标阶段称为投标人，在中标以后签订和执行合同阶段称为供方。

为便于招标文件及附件直接转化为经济合同，在招标文件第二、三卷中称投标人为供方。

12.工程设计单位：

负责本招标设备工程项目设计的单位，即

（工程设计单位名称）。

（二）工程概况及招标范围

1.工程概况（略）。

2.招标文件由第一卷《投标须知》、第二卷《合同条款》、第三卷《技术规范》组成，招标设备的技术要求详见第三卷《技术

规范》。

（三）交货期

合同生效后个月。

（四）投标与开标

1.投标时间：

2.投标地点：

3.开标时间：

XX年x月x日

4.开标地点：

投标文件保管无失密后拆封，验证投标法人委托书、投标保

证金等投标文件是否齐全。

投标文件正本保存备查，评标使用副本。

采用分段开标：

第一步，开技术标，经过澄清后，投标人在规定的时间内可进行必要修改补充；第二步，开商务报价标。

（五）投标人资质合格的投标人应具有圆满履行合同的能力，具体应符合下列条件：

1.具有独立订立合同的权利。

2.在专业技术、设备设施、人员组织、业绩经验等方面具有设计、制造、质量控制、经营管理的相应的资格和能力。

3.具有完善的质量保证体系。

4.业绩：

具有设计、制造与招标设备相同/相近设备1~2台

（套），2年以上良好的运行经验，在安装调试运行中未发现重大的设备质量问题或已有有效的改进措施；或主机设备有相应业绩厂商的技术合作或技术支持。

5.具有良好的银行资信和商业信誉，没有处于被责令停业或财产被接管、冻结、破产状态。

（六）投标文件

1.投标资格文件。

2.投标人承诺函。

3.投标人法定代表人授权书。

4.投标人资格、资信证明文件。

5.关于投标人资格的声明函。

6.企业法人营业执照。

7.生产许可证、有关鉴定材料。

8.工厂简介（包括组织机构、生产能力、设备、厂房、人员等）。

9.质量保证体系及其质量认证证明。

10.近三年资产负债表、损益表及经营状况（包括销售额）。

11.银行资信证明。

12.业绩及目前正在执行合同情况（包括完成情况和出现的重要质量问题及改进措施）。

13.近三年经济行为受到起诉情况。

14.其他文件和资料。

二、合同条款

1.定义。

2.合同标的。

3.供货范围。

4.合同价格。

5.付款。

6.交货与运输。

7.包装与标记。

8.技术服务与联络。

9.质量监造与检验。

10.安装、调试、试运行和验收。

11.保证与索赔。

12.税费。

13.配套与外购。

14.合同的变更、修改、中止和终止

15.不可抗力。

16.合同。

17.合同的生效。

18.其他。

19.附件。

（1）附件一供货范围。

（2）附件二价格表。

（3）附件三差异表。

（4）附件四履约保函。

（5）附件五分包与外购。

三、技术规范

（一）投标人所作的一切有效补充、修改文件，均被视为投标文件不可分割的部分。

（二）投标文件的编制

1.一般要求。

投标人应严格按照招标文件要求编制投标文件，逐项逐条回答招标文件，顺序和编号应与招标文件一致。

可以增加说明或描述性文字。

投标文件对招标文件未提出异议的条款，均被视为接受和同意。

投标文件与招标文件有差异之处，无论多么微小，均应汇总说明。

2.投标文件的语言。

投标文件应用中文编写。

若其中有其他语言的书面材料，则应附有中文译文，并以中文译文为准。

度量衡采用国家法订单位制（即国际单位制）。

3.投标有效期。

投标有效期应为投标截止日期后180天。

若遇特殊情况，招标代理机构和招标人可于投标有效期之前要求投标人同意延长有效期，但延长期一般不超过3个月。

投标人应以书面答复表示同意，并相应延长投标保函有效期，此时投标人不能对投标文件进行任何修改；投标人若不同意延长投标有效期，则应以书面形式给予明确答复，此时投标人被视为自动退出投标，投标保证金予以全额退还。

如延长期超过3个月，招标人应对投标人因延长投标保函有效期所发生的费用进行适当补偿。

（三）投标保证金

1.投标保证金金额为本次投标设备总金额的1%。

投标保证金可以是投标人开户银行出具支票或银行汇票。

2.发生以下情况之一者，投标保证金将予以没收：

（1）投标人在投标截止日期后、投标有效期内撤回其投标。

（2）投标人在投标截止日期后对投标文件作实质性修改。

（3）投标人被通知预中标后，拒绝按预中标状态签订合同（即不按预中标时的规定的技术方案、供货范围和价格等签订合同）。

（4）投标人不接受招标文件的规定。

3.落标的投标人的投标保证金，将在《落标通知书》发出后予以退还。

4.建议投标人可提出补充建议或说明，提出比招标文件的要求更为合理的建议方案，列于附件中。

同时应说明对技术条件、价格、运行、维护、检修、安装等方面的影响。

5.如各投标人提出的问题较多，则可召开标前会。

投标预备会一般在投标截止日期7天前完成。

投标预备会上投标人需解释和澄清的问题应在招标文件发出后5天之内提出。

（四）投标文件的份数和签署

1.投标文件一式18份（2正16副），包括价格表（表中项目除价格数字外都要填写）及报价说明，一式6份。

2.投标文件正本的每一页均应由投标人代表签字。

报价表均由投标人代表签名并加盖公章。

（五）投标（商务）报

1.投标人应严格按照报价表的格式认真填写价格表和各种分项价格表。

2.投标人的报价为闭口价。

即中标后在合同有效期内价格固定不变。

3.若单价和总价有差异，则以单价为准，并对总价进行修正；若数字和文字表示的金额之间有差异，是以文字金额为准，并对数字作相应的修正。

4.投标报价应注明有效期，其有效期应与投标有效期相一致。

（六）投标文件的递交

1.投标文件的密封与标记。

（1）投标文件的每份正本、副本均应用信封分别密封。

信封上注明项目名称、投标人名址、“正本”、“副本”字样及“不准提前启封”字样。

信封上应加盖投标人公章。

（2）投标保函。

投标保证金应用信封单独密封，封面上注明“银行保函”、“投标保证金”和“保密”字样。

（3）在投标文件澄清后提交分项价格部分应用信封单独密封，封面上注明“分项价格”和“保密”字样。

2.投标截止日期。

投标文件应于投标截止日期（日期、时间）以前送达指定地点。

一切迟到的投标文件都将被拒绝。

3.投标文件的补充、修改和撤回。

（1）投标截止日期前，投标人可以书面形式向招标代理机构对

业已递交的投标文件提出补充或修改，相应部分以最后的补充和修改为准。

该书面材料应密封，由投标人代表签字并加盖公