合规报告作业指导书.docx

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合规报告作业指导书

西南证券股份有限公司

SOUTHWESTSECURITIESCO.，LTD

编号

版号/

修改状态

A/0

页数

共22页

合规报告作业指导书

发放编号受控印章

编制人赵天才日期09年03月17日

审核人张宏伟日期09年03月18日

批准人李　勇日期09年03月18日

修订记录

日期

修订状态

修改内容

修改人

审核人

批准人

1.目的

通过公司合规管理组织体系逐级报告，全面准确掌握公司各项业务和经营活动的合规与风险管理情况，以便及时发现风险隐患并妥善处理，确保公司合规经营、持续稳健发展。

2、适用范围

本程序适用于公司合规管理组织体系日常合规管理情况报告及向监管机构定期报送公司合规报告。

3.术语和定义

合规报告是指根据合规管理规定及要求，对公司合规管理制度建设、各项业务及经营活动的合规与风险、违法违规行为的发现及整改情况进行总结与报告，主要包括以下内容：

3.1合规管理制度的基本情况；

3.2履行合规职责的情况；

3.3违法违规行为、合规风险的发现及整改情况；

3.4其它需要报告的内容。

4、职责

4.1各部门合规经理负责对本部门合规管理情况进行总结，部门负责人审核确认后报送；

4.2合规与风险管理部汇总整理各部门报告，并结合业务开展及经营管理状况拟订公司合规与风险管理报告；

4.3合规总监负责公司各项合规管理报告进行审查确认；

4.4公司全体董事和经理层人员负责对公司年度、半年度合规报告进行审核签字。

5.工作程序

履约前的关键确认

●公司合规管理报告的路径原则上为合规管理组织体系内逐级上报制度，当发生重大违规事件应立即上报，并可越级上报直至董事会。

●合规报告分为定期与不定期报告。

定期报告主要有周报、月报、半年报、年报，不定期报告是对各类违法违规或突发事项的及时报告。

5.1合规与风险管理周报

5.1.1目前董事会办公室、监事会办公室、财务资金部、投资银行事业部、证券投资管理部、资产管理部、经纪业务事业部需要报送周报。

5.1.2合规经理于每周一下班前，完整填写本部门周报内容，经部门负责人审核并经分管领导签字同意，以书面形式报送部合规与风险管理部；

5.1.3合规与风险管理部对周报内容进行整理，汇总相关表格，并制作部门工作周报，报送监管部门和公司领导。

5.2合规管理月报

5.2.1投资银行事业部、经纪业务事业部兼职合规经理每月对本部门合规管理情况进行总结，就本部门法律法规收集、上月的合规管理情况、整改情况等填写部门月度合规管理报告，于每月前三个工作日内，通过公司办公系统一般审批事项，经部门负责人审批，报事业部专职合规经理；

5.2.2专职合规经理将事业部内设兼职合规管经理报告知会合规与风险管理部合规管理岗，并结合事业部事合规管理情况进行汇总整理，于每月前五个工作日内，通过公司办公系统一般审批事项，经部门负责人审批，报合规与风险管理部合规管理岗；同时报送签字审批的书面报告；

5.2.3其它部门合规经理每月对本部门合规管理情况进行总结，就本部门法律法规收集、上月的合规管理情况、整改情况等填写部门月度合规管理报告，于每月前五个工作日内通过公司办公系统，经部门负责人审批后，报送合规与风险管理部合规管理岗；同时报送签字审批的书面报告；

5.2.4合规与风险管理部合规管理岗根据合规经理提交的报告，结合公司合规管理情况，拟订公司月度合规与风险管理报告；

5.2.5合规与风险管理部负责人对《合规与风险管理报告》进行审核后，报合规总监审批同意，以电子邮件方式向公司经理层人员及相关机构报送。

5.3合规管理年报

5.3.1各部门合规经理于每年1月31日及7月20日前，就本部门上一年度及上半年合规管理情况进行总结，拟写年度合规管理报告，通过公司办公系统一般审批事项，经部门负责人审批，报合规与风险管理部合规管理岗；同时报送签字审批的书面报告；

5.3.2合规管理岗根据合规经理提交的年度报告，结合公司合规管理情况，拟订公司年度《合规与风险管理报告》；

5.3.3合规与风险管理部负责人对公司年度《合规与风险管理报告》确认后，报合规总监审核同意，提交公司总裁办公会和董事会审议并经全体人员分别签注意见；

5.3.4合规与风险管理部将公司总裁办公会和董事会审议通过的年度合规与风险管理报告以公司文件形式报送证券监管机构。

5.4临时合规报告

5.4.1公司各部门及分支机构发生重大违法违规或突发风险事项时，合规经理应及时以书面形式向合规与风险管理部、合规总监及时报告。

5.4.2合规与风险管理部在合规总监指导下，与公司相关部门共同进行调查核实并妥善处理，避免出现新的风险或导致损失扩大。

6.档案管理

合规管理岗将所有《合规管理报告》及工作底稿装订后移交给合规与风险管理部综合管理岗存档保存。

7、相关文件

6.1《西南证券股份有限公司合规管理制度》；

6.2《西南证券股份有限公司合规管理工作实施办法》；

6.3《西南证券股份有限公司合规经理管理办法》。

7.质量记录

7.1《西南证券公司风险控制指标数据——财务数据》

7.2《西南证券公司风险控制指标数据——自营证券数据》

7.3《西南证券公司风险控制指标数据——承销业务数据》

7.4《西南证券公司风险控制指标数据——资产管理业务数据》

7.5《西南证券公司风险控制指标数据——对外担保数据》

7.6《西南证券公司风险控制指标数据——未诀诉讼（仲裁）数据》

7.7《西南证券股份有限公司经纪业务事业部合规管理周报》

7.8《西南证券股份有限公司投资银行事业部合规管理月报》

7.9《西南证券股份有限公司证券投资管理部合规管理月报》

7.10《西南证券股份有限公司资产管理部合规管理月报》

7.11《西南证券股份有限公司董事会办公室合规管理月报》

7.12《西南证券股份有限公司营业部合规管理月报》

7.13《西南证券股份有限公司职能部门合规管理月报》

西南证券公司风险控制指标数据——财务数据（周报）

自有资金银行存款

开户银行

银行账号

期初余额

期末余额

合计

自有资金结算备付金

合计

单笔300万元以上变动说明

报送期间：

年月日至年月日

本公司及签署人承诺，所报送信息真实、准确、完整，并愿意为所报送信息存在的重大错漏和虚假陈述承担法律责任。

部门负责人：

经办人：

西南证券公司风险控制指标数据——承销业务数据（周报）

报送期间：

年月日至年月日

项目名称

承担角色

承销类型

发行数量（万股）

发行价格（元/股）

承销金额（万元）

合计

本公司及签署人承诺，所报送信息真实、准确、完整，并愿意为所报送信息存在的重大错漏和虚假陈述承担法律责任。

部门负责人：

经办人：

注：

承销业务按单项业务分别提供截止本期承销协议、承销项目风险评估报告以及包销风险的应对方案

西南证券公司风险控制指标数据——自营证券数据（周报）

报送期间：

年月日至年月日

二级市场

数量（只）

投资成本（元）

证券市值（元）

盈亏（元）

股票

权证

基金

债券

其它

合计

一级市场

股票

基金

债券

其它

合计

套利资金

股票

基金

债券

其它

合计

合计

备注

本公司及签署人承诺，所报送信息真实、准确、完整，并愿意为所报送信息存在的重大错漏和虚假陈述承担法律责任。

部门负责人：

经办人：

西南证券公司风险控制指标数据——自营业务数据（周报）

二级市场资金

债券市场资金

套利专用资金

一级市场资金

合计

董事会授权后盈亏情况

累计盈亏金额

盈亏比例

其中已实现盈亏金额

浮动盈亏额

库存品种盈亏比例

本年度盈亏情况

累计盈亏金额

盈亏比例

其中已实现盈亏金额

浮动盈亏额

库存品种盈亏比例

交易数据

本周买入金额（含申购）

本周卖出金额

净买卖金额

风险控制指标

指标数据

持续合规情况

自营权益类证券及证券衍生品/净资本

自营固定收益类证券/净资本

持有一种权益类证券的成本与净资本的比例（最高）

持有一种权益类证券的市值与该证券总市值的比例（最高）

报送期间：

年月日至年月日

本公司及签署人承诺，所报送信息真实、准确、完整，并愿意为所报送信息存在的重大错漏和虚假陈述承担法律责任。

部门负责人：

经办人：

西南证券公司风险控制指标数据——资产管理业务数据（周报）

报送期间：

年月日至年月日

项目名称

合同到期期限

约定公司承担的责任

截止本期的规模（元）

盈亏（元）

合计

本公司及签署人承诺，所报送信息真实、准确、完整，并愿意为所报送信息存在的重大错漏和虚假陈述承担法律责任。

部门负责人：

经办人：

西南证券公司风险控制指标数据——对外担保数据（周报）

报送期间：

年月日至年月日

担保事项

担保对象

担保情况说明

担保金额（元）

合计

本公司及签署人承诺，所报送信息真实、准确、完整，并愿意为所报送信息存在的重大错漏和虚假陈述承担法律责任。

部门负责人：

经办人：

西南证券公司风险控制指标数据——未诀诉讼（仲裁）数据（周报）

报送期间：

年月日至年月日

案件名称

所处地位

标的金额（元）

代理律师事物所

目前状态

审理法院

未决诉讼事项

合计

未决仲裁事项

合计

合计

本公司及签署人承诺，所报送信息真实、准确、完整，并愿意为所报送信息存在的重大错漏和虚假陈述承担法律责任。

部门负责人：

经办人：

《西南证券股份有限公司经纪业务事业部合规管理周报》

报送期间：

年月日至年月日

A股资金账户开户数

B股资金账户开户数

上海证券账户开户数

深圳证券账户开户数

营销人员总数

本周新增营销人员数

A股基金交易量（万元）

佣金率（千分之）

权证交易量（万元）

佣金率（千分之）

债券交易量（万元）

佣金率（千分之）

回购交易量（万元）

备注

本公司及签署人承诺，所报送信息真实、准确、完整，并愿意为所报送信息存在的重大错漏和虚假陈述承担法律责任。

部门负责人：

经办人：

西南证券公司投资银行事业部合规管理月报

报告日期：

投资银行事业部项目进展情况

序号

项目名称

类型

承办部门

立项时间

进展状况

与投资银行业务相关的法律法规收集与相关制度维护、以及开展的培训学习情况

投资银行事业部合规审查、监督与检查情况，发现的违法违规行为、业务差错、责任事故、技术故障、违反执业道德、客户投诉、合规风险隐患及接受监管部门检查等情况。

投资银行事业部合规与风险事项的整改进展情况，尚待解决、或需要公司协助解决的事项

部门负责人：

合规经理：

西南证券投资管理部合规管理月报

填表人：

日期：

当月公司证券自营业务运行基本情况（包括但不限于资产规模、持仓市值、盈亏情况、交易情况、资金进出、新股申购情况等）：

本月证券自营业务合规检查监督情况、相关风险控制指标持续达标情况，包括是否严格　执行业务操作流程、出现的违法违规行为、重大合规风险状况、重大业务差错、责任事故、技术故障、违反执业道德以及监管部门检查等情况，是否存在合规风险隐患，是否进行事前制止并及时向合规与风险管理部报告：

当前证券自营业务的市场风险分析：

本月相关法律法规收集及制度、流程维护情况，对部门业务开展的合规咨询与支持以及部门合规培训学习工作：

部门合规与风险事项的监督整改情况，现在尚待解决的合规与风险事项，需要合规与风险管理部协助解决的事项：

部门负责人：

合规经理：

西南证券资产管理部合规管理月报

填表人：

日期：

当月公司资产管理业务运行基本情况（包括但不限于资产规模、持仓市值、盈亏情况、交易情况、资金进出情况等）：

本月资产管理运行合规检查监督情况，是否出现违法违规行为、重大合规风险状况、重大业务差错、责任事故、技术故障、违反执业道德、客户投诉以及监管部门检查等情况，是否存在合规风险隐患，是否进行事前制止并及时向合规与风险管理部报告：

当前资产管理组合市场风险分析：

本月相关法律法规收集及制度、流程维护情况，对部门业务开展的合规咨询与支持以及部门合规培训学习工作：

部门以前合规与风险事项的监督整改情况，现在尚待解决的合规与风险事项，需要合规与风险管理部协助解决的事项：

部门负责人：

合规经理：

西南证券股份有限公司董事会办公室合规管理月报

月报时期

年　　月　　日至　　月　　日

填报日期

服东会、董事会召开情况

[填写公司股东会、董事会召开情况、作出的重大决议及其合规性]

信息批露合规情况

[填写公司信息批露基本情况及其合规性]

公司制度学习情况，组织与参加的公司内、外合规培训情况

课程主要内容

学习方式

地点

参加人数

部门与监管部门的沟通情况

沟通事由

沟通对象

沟通结果

处理进度

本部门接受公司内外部监管检查情况

事件描述

检查部门

检查结果

与本部门职责相关的法律法规、监管政策变化情况

[填写本部门收集整理的法律法规、监管政策、业务规则变动情况]

部门修订的公司管理制度及部门内部制度

[根据合规管理建设或本部门收集的法律法规、监管政策、业务规则变动情况，对本部门管理制度和流程文件的修订情况及修订计划]

本部门开展的合规咨询、合规审查项目，以及处理结果

[填写本部门向公司合规管理部门申请合规咨询、合规审查的事项、以及部门对回复咨询审查结果的意见和建议]

对部门执行公司制度、开展的业务合规检查情况

[合规经理对本部门主要业务的服务程序、业务稽核、档案管理检查进行合规检查情况]

差错与异常情况

事件描述

原因分析

影响范围

处理结果

违法违规行为

事件描述

处理情况

整改进度

其它需要报告的内容

部门负责人：

　　　　　　　　　合规经理：

西南证券股份有限公司证券营业部合规管理报告

部门

负责人

合规经理

月报时期

年　　月　　日至　　　月　　日

填报日期

—

数量

具有从业资格人数

新增开户数

销户数

撤销指定交易/托管转出

营业部员工

－

－

－

营销人员

－

－

合计

营业部重大经营决策及其合规性

[填写营业部作出的重大经营管理决策、开展的主要营销和服务活动，合规经理应判断其决策过程与结果的合规性]

向公司进行的合规咨询、对咨询结果的处理意见

[填写营业部向公司合规管理部门进行合规咨询的事项、以及营业部对回复咨询结果的意见和建议]

举办的公开咨询活动及报备情况

[填写营业部举办或承办的针对投资者的投资咨询活动时间、主要内容、主讲人、主办地点、参加人数及报备情况]

对营业部执行公司制度、业务合规情况进行检查

[合规经理对营业部主要业务的服务过程、日稽核、档案管理进行检查的情况]

组织公司制度及业务流程学习情况，参加合规培训情况

课程主要内容

学习方式

地点

参加人数

与监管部门的沟通

沟通事由

沟通对象

沟通结果

处理进度

业务差错、交易异常

事件描述

原因分析

涉及客户数量与资产

处理结果

违法违规行为

事件描述

处理情况

整改进度

接受监管检查

事件描述

检查部门

检查结果

其它需要报告的内容

部门负责人：

　　　　　　　　　合规经理：

西南证券股份有限公司职能部门合规管理月报

部门

负责人

合规经理

月报时期

年　　月　　日至　　　月　　日

填报日期

员工数量

具有从业资格人数

组织公司制度及业务流程学习情况，参加合规培训情况

课程主要内容

学习方式

地点

参加人数

部门与监管部门的沟通情况

沟通事由

沟通对象

沟通结果

处理进度

本部门接受公司内外部监管检查情况

事件描述

检查部门

检查结果

与本部门职责相关的法律法规、监管政策变化情况

[填写本部门收集整理的法律法规、监管政策、业务规则变动情况]

部门修订的公司管理制度及部门内部制度

[根据合规管理建设或本部门收集的法律法规、监管政策、业务规则变动情况，对本部门管理制度和流程文件的修订情况及修订计划]

部门重大经营决策及其合规性

[填写本部门作出的重大经营管理决策，合规经理应判断其决策过程与结果的合规性]

本部门开展的合规咨询、合规审查项目，以及处理结果

[填写本部门向公司合规管理部门申请合规咨询、合规审查的事项、以及部门对回复咨询审查结果的意见和建议]

对部门执行公司制度、开展的业务合规检查情况

[合规经理对本部门主要业务的服务程序、业务稽核、档案管理检查进行合规检查情况]

差错与异常情况

事件描述

原因分析

影响范围

处理结果

违法违规行为

事件描述

处理情况

整改进度

其它需要报告的内容

部门负责人：

　　　　　　　　　合规经理：