湖北省证券从业资格考试证券投资基金概述考试题.docx

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湖北省证券从业资格考试证券投资基金概述考试题

湖北省证券从业资格考试：

证券投资基金概述考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.我国目前发行的短期融资券的最长期限是（）天。

A．180B．365C．90D．720

2.公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。

A．信用公司债B．保证公司债C．抵押公司债D．信托公司债

3.基金__是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

A．账务复核B．头寸复核C．资产净值复核D．财务报表复核

4.（）不属于并购一方当事人可以向商务部和国家工商行政管理总局申请审查豁免情况。

A．重组亏损企业保障就业的B．具有领先科技成果的C．引进先进技术和管理人才并能提高企业国际竞争力的D．可以改善市场公平竞争条件的

5.上证国债指数的样本是__。

A．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B．在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D．在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债

6.下列关于基金的产生与发展的说法，正确的是__。

A．它是一种针对富裕阶层的小众化信托投资工具B．一般认为，基金起源于美国C．基金产业发展滞后，尚不能与银行业、证券业、保险业并驾齐驱D．开放式基金后来居上，逐渐成为基金设立的主流形式

7.首次公开发行股票，如果将上网定价发行的申购日作为T日，则对申购资金进行验资日为__日。

A．T+1B．T+2C．T+3D．T+4

8.套利定价理论__。

A．取代了CAPM理论B．与CAPM理论的假设完全不同C．研究套利活动的机D．是由罗斯提出的

9.下列不属于证券市场中介机构的是__。

A．证券登记结算机构B．证券公司C．证券交易所D．证券服务机构

10.根据我国政府对WTO的承诺，允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，加入后三年内外资比例不超过__。

A．33%B．49%C．50%D．25%

11.有甲、乙、丙、丁四人，均申报买入X股票，申报价格和时间如下：

甲的买入价10.75元，时间为13:

40；乙的买入价10.40元，时间为13:

25；丙的买入价10.70元，时间为13:

25；丁的买入价10.75元，时间为13:

38，那么他们交易的优先顺序应为__。

A．丁＞甲＞丙＞乙B．丙＞乙＞丁＞甲C．丁＞丙＞乙＞甲D．丙＞丁＞乙＞甲

12.下列各种技术指标中，属于趋势型指标的是__。

A．WMSB．MACDC．KDJD．RSI

13.下列关于开放式基金的卖出价的说法中正确的是__。

A．在资产净值的基础上减一定的手续费B．以资产净值确定C．在资产总值的基础上加一定的手续费D．以资产总值确定

14.基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息__计提。

A．逐周B．逐日C．逐月D．逐季

15.发行对象仅限于个人的国债是（）。

A．储蓄国债（电子式）B．记账式国债C．凭证式国债D．财政债券

16.当有效申购量等于或小于发行量时，__。

A．应重新申购B．发行底价就是最终的发行价格C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

17.在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。

A．国务院B．国有资产管理部门C．国有投资公司D．资产经营公司

18.在委托时，（）的身份确认可不由密码控制。

A．电话自动委托B．电话转委托C．自助委托D．网上委托

19.境内上市外资股又称——A．A股B．B股C．H股D．N股

20.封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期终止日距上市交易日不得超过__。

A．30日B．60日C．90日D．120日

21.下列各项不属于证券市场中介机构的是__。

A．证券公司B．会计师事务所C．证券业协会D．律师事务所

22.某证券昨日开盘价、收盘价、最高价、最低价分别为10、10．5、11、9．8，成交1500手，成交金额160万元；今日开盘价、收盘价、最高价、最低价分别为9.8、10.2、10.5、9.5，成交1000手，成交金额99万元；昨日OBV为12200手，则今日OBV为__。

A．13200B．11200C．13800D．10600

23.假设固定金额为120元，某投资者在3000点卖出一个单位上证指数，在1800点平仓，而交易保证金为5%，则其收益率为__。

A．200%B．300%C．500%D．800%

24.依据我国当前有关法规，符合基金收益分配要求的是__。

A．基金收益分配后基金份额净值可适当低于面值B．基金收益分配采取现金方式，每半年至少分配一次C．基金收益分配比例不得低于基金净收益的80%D．基金当年收益应当弥补上一年度亏损后，才可进行当年收益分配

25.发行对象仅限于个人的国债是（）。

A．储蓄国债（电子式）B．记账式国债C．凭证式国债D．财政债券

26.根据《证券投资基金法》的规定，封闭式基金的存续期应在（）年以上。

A．5B．8C．10D．15

27.目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。

A．承购包销B．行政分配C．承购代销D．公开招标

28.关于上市公司历次募集资金的运用，发行人应披露最近__年内募集资金运用的基本情况。

A．3B．5C．10D．15

29.__账户是我国目前用途最广，数量最多的一种通用型证券账户。

A．A股B．B股C．H股D．债券

30.股份有限公司的发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起__内不得转让。

A．6个月B．1年C．2年D．3年

31.A公司权证的某日收盘价是4元，A公司股票收盘价是16元，行权比例为1。

次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为__。

A．10%B．40%C．50%D．60%

32.上海证券交易所和深圳证券交易所自__起实行退市风险警示制度。

A．2003年4月2日B．2003年4月3日C．2003年5月8日D．2004年5月8日

33.定价增发如有老股东配售，则应强调代码为__。

A．“731××××”B．“710××××”C．“730××××”D．“700××××”

34.内幕交易行为不包括__。

A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券B．内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易C．非内幕人员在内幕信息公布后，根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等D．非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券等

35.上市公司公开发行新股的一般规定要求最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降__以上的情形。

A．10%B．30%C．50%D．70%

36.购买力风险一般可通过__来分析。

A．名义收益率B．通货膨胀率C．贴现率D．实际收益率

37.1999年11月4日，美国国会通过__标志着金融业分业经营制度的终结。

A．《证券交易所法》B．《格林斯潘法》C．《金融服务现代化法案》D．《格林斯—斯蒂格尔法案》

38.根据香港联交所最新修订的《上市规则》对盈利和市值的规定，在境外发行股票并拟在中国香港上市的股份有限公司应具备的条件是__。

A．公司必须在相同的管理层人员的管理下有连续3年的营业记录，以往3年盈利合计5000万港元（最近1年的利润不低于2000万港元，再之前2年的利润之和不少于3000万港元），并且市值（包括该公司所有上市和非上市证券）不低于3亿港元B．公司有连续3年的营业记录，于上市时市值不低于20亿港元，最近1年至少盈利5亿港元，并且在过去3年合计净现金流入至少2亿港元C．如果公司于上市时市值不低于40亿港元，且最近1个经审计财政年度收人至少5亿港元，则可以豁免连续3年营业记录的规定，但是管理层至少要有3年所属业务和行业的经验，并且管理层及拥有权最近1年持续不变D．发起人认购的股本总额不少于管理公司拟发行股本总额的25%

39.凭证式国债是一种不可上市流通的债券，__不能成为凭证式国债的承销机构。

A．中国工商银行B．中国农业银行C．海通证券有限责任公司D．邮政储汇局

40.封闭式基金交易的价格变化单位为__。

A．0.001元B．0.01元C．0.10元D．1.00元

41.封闭式基金募集失败，管理人应在基金募集期限届满后__日后返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

A．10B．15C．20D．30

42.下面的__不属于证券经纪业务的禁止行为。

A．挪用客户的交易结算资金和证券B．根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报C．在批准的营业场所之外接受客户委托D．降低证券交易收费标准

43.下列基金类别中，__的管理费率最高。

A．证券衍生工具基金B．货币市场基金C．股票基金D．债券基金

44.以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的__。

A．20%B．25%C．35%D．51%

45.以下不属于大势型指标的是__。

A．ADRB．ADLC．OBOSD．OBV

46.股东大会是由股份有限公司全体股东组成、表达公司最高意思的权力机构。

股东大会的职权可以概括为（）。

A．决定权和审批权B．决定权和经营权C．经营权和审批权D．经营权和执行权

47.证券公司向外部报送的自营业务信息报告中，不包括__。

A．自营业务账户、席位情况B．自营业务持股明细C．自营风险监控报告D．涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策

48.下列说法正确的是__。

A．股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率B．我国封闭式基金按照0.33%的比例计提基金托管费C．我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D．托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人

49.根据需要，国家可以以一定年限的国有土地使用权作价入股，经评估作价后，界定为（）。

A．国家股B．国有股C．国家法人股D．国有法人股

50.2007年8月，国家外汇管理局批复同意__进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动，个人投资者将有望在未来从事海外直接投资。

A．浦东新区B．天津滨海新区C．深圳滨海新区D．北京