香港证券从业卷一模拟题06.docx
《香港证券从业卷一模拟题06.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《香港证券从业卷一模拟题06.docx（19页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
香港证券从业卷一模拟题06
1.香港各金融监管機构共同宗旨是:
B
A.确保经纪等中介人利益受到保障
B.透过确保在尽可能少监管情况下仍能维适当市場监督
C.稳定联系汇率,以防国际投機者冲击
D.加强对中介人直接监督
2.根据《证券及期货条例》,证监会目标包括:
A
I.维持及促进证券期货业公平、效率、竞争力、透明度及秩序.
II.向投资公众提供保障.
III.减低在证券期货业内系统风险.
IV.提高证券及期货经纪盈利能力.
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
3.以下哪间为上市公司﹖D
A.香港联合交易所有限公司（联交所）
B.香港期货交易所有限公司（期交所）
C.香港中央结算有限公司（香港结算）
D.香港交易及结算所有限公司（香港交易所）
4.下列哪一个组织独立于证监会﹖C
A.投资者敎育咨询委员会
B.学术评审咨询委员会
C.仲裁小组
D.单位信托委员会
5.以下哪一项不是民事诉讼法分支法律﹖C
A.合约法
B.代理法
C.普通法
D.侵权法
6.下列哪一项是衡平法补救﹖A
A.禁制令禁止某人作某事法令
B.判处某人入狱
C.判处某人监守行为
D.判处某人交付罚款
7.私人公司具以下哪些特征﹖C
I.股东人数可以超过50人.
.
不得向公众发售股份II.
III.限制转让其股份权利.
IV.不可向股东派发红股
A.I、II
B.II、III
C.I、III
D.II、IV
根据《公司条例》规定,首届股东周年大会公司注册成立后8.____C_内召开.
A.12个月
B.15个月
C.18个月
D.24个月
公司董事如果失职,9.公司可采取以下补救方法:
C
I.获取禁制令阻止该行为.
II.所有失职董事须同共及个别地就公司损失承担责任.
III.命令有关董事停职六个月.
IV.如果董事透过处置公司财产获得不当溢利,则须就这些溢利向公司作出解释.
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
需要特别决议案通过事项须在股东大会上,至少_B_____股东通过10..
A.51.0%
B.66.7%
C.75.0%
D.80.0%
《证券及期货条例》目标在于提供一个具备以下特点监管架构11.:
C
I.推广公平、有秩序及高透明度市場.
II.一个涵盖证券、银行及保险等市場监督機构.
III.富灵活性,能适应新产品、新制度及先进科技基建.
IV.符合国际标准,能与国际惯例接轨,并切合本地需求及情况.
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
以下哪些人士不可作未邀约造访﹖D12.A.专业投资者
B.律师或会计师
客户每天交易C.
D.商人
根据《证券及期货条例》第183条规定13.,任何受调查人须:
B
I.交出文件及作出解释.
II.面见调查员,并作书面回答问题.
III.提供客户所有个人银行账户数据.
IV.从一切合理方式协助调查员.
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
根据《证券及期货条例》,主管人员指14.:
D
I.持牌法团负责人员
II.注册機构主管人员
III.有联系实体董事
A.I、II
B.II、III
C.I、III
D.I、II、III
如果持牌法团速动资金低于规定速动资金15.____C__,会须书面通知证监会.
A.100%
B.110%
C.120%
D.150%
中介人收取客户证券或证券抵押后,16.如需登记,则须以下列人士名义进行:
B
I.该中介人大股东.
II.该中介人有联系实体.
III.委派该中介人代表其收取该等客户证券或证券抵押品客户.
IV.就证券抵押品而言,该中介人本身.
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
《证券及期货（备存记录）规则》规定中介人须备存会计、交易及其它记录以:
17.I.方便不时制备财务报表D
II.方便进行审计
III.符合公认会计原则
IV.按月与外界进对帐
A.I、II、III
IV
、III、IIB.
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
以下哪一项不是成交单据要求18.:
D
A.同一日为同一客户订立数份合约可列入同一份成交单据.
B.中介人必须于订立合约后不迟于第二个营业日内向户发出成交单据.
C.成交单据须载有有关客户、中介人、合约、中介人是否以主事人身份行事等详情.
D.成交单据须载有账户持仓情况.
以下哪一项不属于《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》19.
所订定9条一般原则﹖A
A.尽职审查
B.诚实及公平
C.有关客户资料
D.利益冲突
假如中介人容许雇员本身交易或买卖证券或期货货合约,必须订明以下条件,20.除了:
D
A.雇员应向高级管理层明确指出一切有关账户,并就此作出汇报.
B.由雇员账户及有关账户所进行交易应向高级管理层申报.
C.除非得到雇员主事人书面同意,否则中介人不得在知情情况下,将另一中介人雇员作为客户,替其买卖证券期货合约.
D.高级管理层应就每位雇员薪酬订定交易额度.
根据《证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则》21.,出現以下哪种情况须向证监会汇报:
C
A.发現一位职员偷了公司少量現金.
B.未符合资本规定.
C.某董事于向财务公司借入一笔款项,逾期未能偿还.
D.某客户交易中出現差操作差错.
就所有专业投资者而言22.,中介人无需进行以下哪些安排﹖C
I.确立客户财政状况、投资经验及投资目标.
II.确保为客户提供合适建议和招揽行为.
III.提供中介人及其雇员数据.
IV.与客户订立协议书或提供风险声明.
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
23.以下哪一项关于《基金经理操守准则》描述是不确﹖A
.
中介人全权管理集体投资计划准则祇适用于已获证监会认可A.
B.基金经理如违反其中任何条文,则可能会对该基金经理是否为适当人选一事有负面影响.
C.基金经理应基于其所能取得最佳条件执行客户指示.
D.基金收费、费用及将价格标高做法应公平且合理,并应向客户作出披露.
以下是哪一项不列入买卖杠杆式外汇合约24.风险声明主要内容﹖D
A.客户蒙受损失可能超过其保证金款项并被要求存入更多款项.
B.如客户未能应付追补保证金通知,则中介人可能会替客户平仓.
C.可能由于市况波动而无法执行客户指示.
D.某些投资项目会比较安全.
以下哪一项不是機构融资顾问所提供建议:
D25.A.证券要约及出售.
B.证券于联交所上市.
C.就与证券有关公司重组事宜,向上市公司、公众公司、其附属公司及其高级人员或股东提供建议.
D.根据《公司条例》清盘.
機构融资顾问在为客户行事时,26.以下哪些事项尤为重要﹖
I.如客户在缺乏合理理由情况下拒绝就违规行为作出报告,应考虑是否要请辞.
II.确保所有对客户作出陈述及提供予客户数据均准确及没有误导成份.
III.在任何时候应以客户最佳利益为本而行事.
IV.向客户履行职责作出全面及中肯交待.
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
根据香港《公司收购及合并守则》27.,当某人首次取得或合共持有一间公司百分之几投票权时,便须向所有其它股东作出全面要约﹖
A.百分之十
B.百分之二十
C.百分之三十
D.百分之三十五
以下哪一项不是《适用于证监会注册人和持牌人28.管理、监督及内部监控指引》重要领域之一﹖
A.管理及监督
B.责任及职能划分
C.人事及培训
D.业务运作
29.「市場风险」是指:
A.因客户或交易对手未能履行其对中介人责任而出現风险.
B.中介人因其资产或负债市場价值有不利变动而可能蒙受损失风险.
C.某一产品要在短期内变現而招致重大损失风险.
D.中介人因运作上错误、遗漏、效率欠佳及疏忽而可能蒙受损失风险.
30.利用投资交易进行洗黑钱活动可疑例子包括:
I.财务报表资产负债项目调整.
II.经中介人持有闲置资金,而有关资金并非来自买卖业务.
III.集团内公司之间帐目互相冲销.
IV.以現金或不记名方式交收大额或不正常交易.
A.II、IV
B.I、III
C.II、III
D.I、IV
31.按证监会《互联网监管指引》所订原则,互联网使用须满足下列要求方能获得认可:
I.容许以电子方式核实客户身份.
II.有关人士同意利用互联网传送及接收客户指令.
III.在客户同意下,可灵活地采取其它通讯方式.
IV.利用加密技术或其它措施保护在互联网上传送機密数据.
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
32.《证券及期货（保险）规则》所适用范围不包括:
A.没有持有客户资产证券交易商
B.没有为客户持仓期货交易商.
C.不属于交易所参与者投资顾问.
D.身为联交所参与者证券交易商.
33.在《证券及期货条例》附表1中,证券被阐释为包括下列各项工具:
I.股份、股额、债权证、债权股额、基金、债券或票据.
II.在股份、股额、债权证、债权股额、基金、债券或票据权利、期权或权益.
III.在集体投资计划中权益.
IV.在股份、股额、债权证、债权股额、基金、债券或票据权益证明书或参与证明书.
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
IV
、III、II、ID.
股权期权以甚么系统进行交易:
34.
A.第三代自动对盘及成交系统（AMS/3）
B.电子交易系统（HKATS）
C.中央结算及交收系统（CCASS）
D.期权交易系统（OTS）
上市参与者包括:
35.I.保荐人
II.董事
III.获授权代表
IV.会计师
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
《股份购回守则》及《收购守则》36.一般原则规定包括:
I.公平对待股东,向股东提供准确及充足数据及意见.
II.要约人受要约公司两者董事应向其股东提供无利关系意见.
III.要约公司须由经由所有独立董事同意确认.
IV.要约人应确保在作出邀约时有能力履行其责任.
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
认购期权赋予37.:
A.持有人按预定价格买入资产权利.
B.持有人按预定价格卖出资产权利.
C.持有人按预定价格买入资产责任.
D.持有人按预定价格卖出资产责任.
核数师须就以下哪一事项向证监会报告﹖38.A.个别客户交易委托没有时间戳记.
B.对持牌法团财务状况构成重大不利影响事项.
C.个别客户成交单没有按时寄出.
D.持牌法团出現计算機故障,以致对客服务受影响.
在2003年439.月1日之前发生内幕交易,应交由_________审理.
A.市場失当行为审裁处
B.内幕交易审裁处
C.失当行为仲裁处
证监会内幕交易委员会D.
40.频密交易是指:
A.涉及证券买卖但证券实益拥有权并无转变交易.
B.基金经理利用所管理基金大量落盘.
C.涉及利用客户进行交易知识,在自己户口上进行交易.
D.蓄意或罔顾后果地订立可维持、抬高、降低、稳定证券价格虚构交易.
41.以下哪一项不是达成良好企业管治建议方法﹖
A.成立核数委员会
B.成立薪酬委员会
C.委任非执行董事
D.委任一强而有力行政总裁
42.以下哪些关于市場失当行为审裁处描述是正确﹖
I.引用「无合理疑点」.
II.审裁处于聆讯结束时会发出一份公开报告.
III.审裁处可禁止进行指明市場市場失当行为命令.
IV.审裁处负责处理涉及民事法制度案件.
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
43.证监会可向主要在海外经营业务公司授予不超过_______短期牌照.
A.2个月
B.3个月
C.6个月
D.9个月
44.以下哪一类人士不是期货交易所参与者﹖
A.交易商
B.经纪
C.期货委托商或期货商代表
D.中介商
45.以下哪一项关于交易所参与者开設分行规定是正确﹖
A.分行经理可由一间分转往另一间分行而毋须获联交所批准.
B.分行经理必须为出市代表或营业代表及最少有3年证券交易经验.
C.分行所有员工须向联交所登记.
D.分行毋须展示联交所参与者证明书.
46.已取得第1类牌照证券交易商,可自动获得授权参与其它哪些活动﹖
I.期货合约交易（第2类）
）
类4第（就证券提供意见II.
III.就期货合约提供意见（第5类）
IV.就機构融资提供意见（第6类）
A.I、III
B.II、IV
C.I、IV
D.II、III
47.按《上市规则》规定,新发行人须:
A.具备至少2年营业记录.
B.最近一年盈利不得低于2,000万港元.
C.若发行公司市值不超过50亿港元,至少25%股份须由公众持有.
D.新申请人证券其中由公众人士持有部份,市值不得低于3,000万港元.
48.以下哪项活动属受香港融服务监管范围﹖
A.购买了一个商铺,并用作出租用.
B.向朋友借来了一笔钱.
C.购买一幅土地,并在其上盖一座厂房.
D.向一间公司贷出款项,以兴建新厂房.
49.注册法团并不包括:
A.投资顾问
B.信托人及托管人
C.认可财务機构
D.证券保证金融资人
50.以下哪一个機构是自律性监管機构﹖
A.香港保险业监督
B.香港证监会
C.香港联交所
D.香港金融管理局
51.联交所卖空活动须遵守以下哪些规定:
I.卖空仅限于联交所指定证券
II交易所参与者于交易完成后2天内通知该笔交易为卖空交易.
III.卖空价格不得低于当时最佳卖盘价.
IV.交易所参与者于交易完成后当天之内为交收订立借股协议.
A.I、II
B.I、III
C.II、III
D.I、IV
52.良好责任划分应具有以下哪些特点:
I.研究与機构融资职能应划分.
.
负责制定政策与内部审计职能应划分II.
III.研究与客户服务职能应划分.
IV.接盘与处理交易职能应划分.
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
53.证券保证金融资不包括:
I.提供财务通融以按照招股章程包销、分包销及取得证券.
II.提供财务通融以便取得在任何证券市場上市证券.
III.由认可财务機构提供财务通融,以便其客户可取得或持有证券.
A.I、II
B.II、III
C.I、III
D.I、II、III
54.根据《证券及期货条例》,交易商必须编真实公平损益表及资产负债表,并在交易商所适用财政年度结束后_____个月内向证监会提交.
A.二
B.三
C.四
D.六
55.如认为证监会处分或裁决不公平,可向__________提出上诉.
A.证监会上诉委员会
B.金融管理局
C.财政司司长
D.证券及期货事务上诉审裁处
56.投资者赔偿基金是根据《证券及期货条例》由________設立一个赔偿基金.
A.联交所
B.证监会
C.金融管理局
D.期交所
57.若申请上市公司已在另一间证券交易所上市,应采用哪种上市式较适合﹖
A.配售
B.介绍
C.公开售股
D.公开认购
58.发現怀疑洗黑钱活动,应该:
A.向联合财富情报组汇报,并向客户发出警告.
.
并向客户发出警告,向证监会汇报B.
C.向证监会汇报,不应向客户发出警告.
D.向联合财富情报组汇报,不应向客户发出警告.
59.一般担任上市保荐人,以协助发行人上市集资機构是:
A.商业银行
企业银行B.投资银行C.
信托公司D.
60.以下有关《香港公司收购及合并守则》描述是正确,除了:
A.守则并无法律效力.
B.守则由廉政公署执行.
C.守则要求在收购过程中,所有股东均须获得平等对待.
D.如果取得对一家公司控制权,通常必须向所有其它股东作出全面要约.
卷一（28/6）
建议答案
1.B16.B31.D46.B
47.2.A17.DC32.B
48.D3.DD18.D33.
49.B34.4.C19.AB
50.35.DC5.CD20.
51.BB36.6.AC21.
52.ADAB7.37.22.
53.23.BC38.8.CA
54.39.CBC9.D24.
55.DB10.CD25.40.
56.D41.C11.D26.B
57.BC12.D27.42.B
58.B13.28.B43.DD
59.CB29.D44.D14.
B
60.B
45.C15.A
30.
-----------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文以下无正文---------------------------------------------------------------------
---------------------------------------------------------------------以下无正文---------------------------------------------------------------------以下无正文------------------------
升级会员 