香港证券从业卷一模拟题06.docx

1、香港证券从业卷一模拟题06 1.香港各金融监管機构 共同宗旨是:B A. 确保经纪等中介人 利益受到保障 B. 透过确保在尽可能少监管 情况下仍能维适当 市場监督 C. 稳定联系汇率,以防国际投機者冲击 D. 加强对中介人 直接监督 2. 根据证券及期货条例,证监会 目标包括:A I. 维持及促进证券期货业 公平、效率、竞争力、透明度及秩序. II. 向投资公众提供保障. III. 减低在证券期货业内 系统风险. IV. 提高证券及期货经纪 盈利能力. A. I、II、III B. I、II、IV C. I、III、IV D. I、II、III、IV 3. 以下哪间为上市公司D A. 香港联合

2、交易所有限公司(联交所) B. 香港期货交易所有限公司(期交所) C. 香港中央结算有限公司(香港结算) D. 香港交易及结算所有限公司(香港交易所) 4. 下列哪一个组织独立于证监会C A. 投资者敎育咨询委员会 B. 学术评审咨询委员会 C. 仲裁小组 D. 单位信托委员会 5. 以下哪一项不是民事诉讼法 分支法律C A. 合约法 B. 代理法 C. 普通法 D. 侵权法 6. 下列哪一项是衡平法补救A A. 禁制令禁止某人作某事 法令 B. 判处某人入狱 C. 判处某人监守行为 D. 判处某人交付罚款 7. 私人公司具以下哪些特征C I. 股东人数可以超过50人. . 不得向公众发售股份

3、II. III. 限制转让其股份 权利. IV. 不可向股东派发红股 A. I、II B. II、III C. I、III D. II、IV 根据公司条例 规定,首届股东周年大会公司注册成立后8. _C_内召开. A. 12个月 B. 15个月 C. 18个月 D. 24个月 公司董事如果失职, 9.公司可采取以下补救方法:C I. 获取禁制令阻止该行为. II. 所有失职 董事须同共及个别地就公司 损失承担责任. III. 命令有关董事停职六个月. IV. 如果董事透过处置公司财产获得不当溢利,则须就这些溢利向公司作出解释. A. I、II、III B. II、III、IV C. I、II、

4、IV D. I、II、III、IV 需要特别决议案通过 事项须在股东大会上,至少_B_ 股东通过 10. A. 51.0% B. 66.7% C. 75.0% D. 80.0% 证券及期货条例 目标在于提供一个具备以下特点 监管架构 11.:C I. 推广公平、有秩序及高透明度 市場. II. 一个涵盖证券、银行及保险等市場 监督機构. III. 富灵活性,能适应新产品、新制度及先进 科技基建. IV. 符合国际标准,能与国际惯例接轨,并切合本地需求及情况. A. I、II、III B. I、II、IV C. I、III、IV D. I、II、III、IV 以下哪些人士不可作未邀约造访D 12

5、.A. 专业投资者 B. 律师或会计师 客户 每天交易 C.D. 商人 根据证券及期货条例第183条规定13. ,任何受调查 人须:B I. 交出文件及作出解释. II. 面见调查员,并作书面回答问题. III. 提供客户所有 个人银行账户数据. IV. 从一切合理方式协助调查员. A. I、II、III B. I、II、IV C. I、III、IV D. II、III、IV 根据证券及期货条例,主管人员指 14.:D I. 持牌法团 负责人员 II. 注册機构 主管人员 III. 有联系实体 董事 A. I、II B. II、III C. I、III D. I、II、III 如果持牌法团速动

6、资金低于规定速动资金 15. _C_,会须书面通知证监会. A. 100% B. 110% C. 120% D. 150% 中介人收取客户证券或证券抵押后, 16.如需登记,则须以下列人士 名义进行:B I. 该中介人 大股东. II. 该中介人 有联系实体. III. 委派该中介人代表其收取该等客户证券或证券抵押品 客户. IV. 就证券抵押品而言,该中介人本身. A. I、II、III B. II、III、IV C. I、III、IV D. I、II、III、IV 证券及期货(备存记录)规则规定中介人须备存会计、交易及其它记录以: 17.I. 方便不时制备财务报表D II. 方便进行审计

7、III. 符合公认会计原则 IV. 按月与外界进对帐 A. I、II、III IV 、III、II B.C. I、III、IV D. I、II、III、IV 以下哪一项不是成交单据 要求18. :D A. 同一日为同一客户订立数份合约可列入同一份成交单据. B. 中介人必须于订立合约后不迟于第二个营业日内向户发出成交单据. C. 成交单据须载有有关客户、中介人、合约、中介人是否以主事人身份行事等详情. D. 成交单据须载有账户 持仓情况. 以下哪一项不属于证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则19. 所订定 9条一般原则A A. 尽职审查 B. 诚实及公平 C. 有关客户资料 D. 利

8、益冲突 假如中介人容许雇员本身交易或买卖证券或期货货合约, 必须订明以下条件,20.除了:D A. 雇员应向高级管理层明确指出一切有关 账户,并就此作出汇报. B. 由雇员账户及有关 账户所进行 交易应向高级管理层申报. C. 除非得到雇员 主事人书面同意,否则中介人不得在知情 情况下,将另一中介人 雇员作为客户,替其买卖证券期货合约. D. 高级管理层应就每位雇员 薪酬订定交易额度. 根据证券及期货事务监察委员会持牌人或注册人操守准则21. ,出現以下哪种情况须向证监会汇报:C A. 发現一位职员偷了公司少量現金. B. 未符合资本规定. C. 某董事于向财务公司借入一笔款项,逾期未能偿还.

9、 D. 某客户交易中出現差操作差错. 就所有专业投资者而言 22.,中介人无需进行以下哪些安排C I. 确立客户 财政状况、投资经验及投资目标. II. 确保为客户提供合适 建议和招揽行为. III. 提供中介人及其雇员 数据. IV. 与客户订立协议书或提供风险声明. A. I、II、III B. II、III、IV C. I、III、IV D. I、II、III、IV 23. 以下哪一项关于基金经理操守准则 描述是不确 A . 中介人 全权管理集体投资计划 准则祇适用于已获证监会认可 A.B. 基金经理如违反其中任何条文,则可能会对该基金经理是否为适当人选一事有负面影响. C. 基金经理应

10、基于其所能取得 最佳条件执行客户指示. D. 基金 收费、费用及将价格标高 做法应公平且合理,并应向客户作出披露. 以下是哪一项不列入买卖杠杆式外汇合约24. 风险声明 主要内容D A. 客户蒙受 损失可能超过其保证金款项并被要求存入更多款项. B. 如客户未能应付追补保证金通知,则中介人可能会替客户平仓. C. 可能由于市况波动而无法执行客户指示. D. 某些投资项目会比较安全. 以下哪一项不是機构融资顾问所提供 建议:D 25.A. 证券 要约及出售. B. 证券于联交所上市. C. 就与证券有关 公司重组事宜,向上市公司、公众公司、其附属公司及其高级人员或股东提供建议. D. 根据公司条

11、例清盘. 機构融资顾问在为客户行事时,26. 以下哪些事项尤为重要 I. 如客户在缺乏合理理由 情况下拒绝就违规行为作出报告,应考虑是否要请辞. II. 确保所有对客户作出 陈述及提供予客户 数据均准确及没有误导成份. III. 在任何时候应以客户最佳利益为本而行事. IV. 向客户履行 职责作出全面及中肯 交待. A. I、II、III B. I、III、IV C. II、III、IV D. I、II、III、IV 根据香港公司收购及合并守则 27.,当某人首次取得或合共持有一间公司百分之几 投票权时,便须向所有其它股东作出全面要约 A. 百分之十 B. 百分之二十 C. 百分之三十 D.

12、百分之三十五 以下哪一项不是适用于证监会 注册人和持牌人 28.管理、监督及内部监控指引 重要领域之一 A. 管理及监督 B. 责任及职能 划分 C. 人事及培训 D. 业务运作 29. 市場风险是指: A. 因客户或交易对手未能履行其对中介人 责任而出現 风险. B. 中介人因其资产或负债 市場价值有不利变动而可能蒙受损失 风险. C. 某一产品要在短期内变現而招致重大损失 风险. D. 中介人因运作上 错误、遗漏、效率欠佳及疏忽而可能蒙受损失 风险. 30. 利用投资交易进行洗黑钱活动 可疑例子包括: I. 财务报表资产负债项目 调整. II. 经中介人持有闲置资金,而有关资金并非来自买卖

13、业务. III. 集团内公司之间帐目 互相冲销. IV. 以現金或不记名方式交收 大额或不正常交易. A. II、IV B. I、III C. II、III D. I、IV 31. 按证监会互联网监管指引所订 原则,互联网 使用须满足下列要求方能获得认可: I. 容许以电子方式核实客户身份. II. 有关人士同意利用互联网传送及接收客户指令. III. 在客户同意下,可灵活地采取其它通讯方式. IV. 利用加密技术或其它措施保护在互联网上传送 機密数据. A. I、II、III B. I、II、IV C. I、III、IV D. I、II、III、IV 32. 证券及期货(保险)规则所适用 范

14、围不包括: A. 没有持有客户资产 证券交易商 B. 没有为客户持仓 期货交易商. C. 不属于交易所参与者 投资顾问. D. 身为联交所参与者 证券交易商. 33. 在证券及期货条例附表1中,证券被阐释为包括下列各项工具: I. 股份、股额、债权证、债权股额、基金、债券或票据. II. 在股份、股额、债权证、债权股额、基金、债券或票据 权利、期权或权益. III. 在集体投资计划中 权益. IV. 在股份、股额、债权证、债权股额、基金、债券或票据 权益证明书或参与证明书. A. I、II、III B. I、II、IV C. I、III、IV IV 、III、II、I D. 股权期权以甚么系统

15、进行交易: 34. A. 第三代自动对盘及成交系统(AMS/3) B. 电子交易系统(HKATS) C. 中央结算及交收系统(CCASS) D. 期权交易系统(OTS) 上市参与者包括 : 35.I. 保荐人 II. 董事 III. 获授权代表 IV. 会计师 A. I、II、III B. I、II、IV C. I、III、IV D. I、II、III、IV 股份购回守则及收购守则 36. 一般原则规定包括: I. 公平对待股东,向股东提供准确及充足 数据及意见. II. 要约人受要约公司两者 董事应向其股东提供无利关系 意见. III. 要约公司须由经由所有独立董事同意确认. IV. 要约人

16、应确保在作出邀约时有能力履行其责任. A. I、II、III B. I、II、IV C. II、III、IV D. I、II、III、IV 认购期权赋予37. : A. 持有人按预定价格买入资产 权利. B. 持有人按预定价格卖出资产 权利. C. 持有人按预定价格买入资产 责任. D. 持有人按预定价格卖出资产 责任. 核数师须就以下哪一事项向证监会报告 38.A. 个别客户交易委托没有时间戳记. B. 对持牌法团 财务状况构成重大不利影响 事项. C. 个别客户 成交单没有按时寄出. D. 持牌法团出現计算機故障,以致对客服务受影响. 在2003年4 39. 月1日之前发生 内幕交易,应交

17、由_审理. A. 市場失当行为审裁处 B. 内幕交易审裁处 C. 失当行为仲裁处 证监会内幕交易委员会 D. 40. 频密交易是指: A. 涉及证券买卖但证券 实益拥有权并无转变 交易. B. 基金经理利用所管理 基金大量落盘. C. 涉及利用客户进行交易知识,在自己 户口上进行 交易. D. 蓄意或罔顾后果地订立可维持、抬高、降低、稳定证券价格 虚构交易. 41. 以下哪一项不是达成良好企业管治 建议方法 A. 成立核数委员会 B. 成立薪酬委员会 C. 委任非执行董事 D. 委任一强而有力 行政总裁 42. 以下哪些关于市場失当行为审裁处 描述是正确 I. 引用无合理疑点. II. 审裁处

18、于聆讯结束时会发出一份公开 报告. III. 审裁处可禁止进行指明市場 市場失当行为 命令. IV. 审裁处负责处理涉及民事法制度 案件. A. I、II、III B. II、III、IV C. I、III、IV D. I、II、III、IV 43. 证监会可向主要在海外经营业务 公司授予不超过_ 短期牌照. A. 2个月 B. 3个月 C. 6个月 D. 9个月 44. 以下哪一类人士不是期货交易所 参与者 A. 交易商 B. 经纪 C. 期货委托商或期货商代表 D. 中介商 45. 以下哪一项关于交易所参与者开設 分行 规定是正确 A. 分行经理可由一间分转往另一间分行而毋须获联交所批准.

19、 B. 分行经理必须为出市代表或营业代表及最少有3年证券交易 经验. C. 分行所有员工须向联交所登记. D. 分行毋须展示联交所参与者证明书. 46. 已取得第1类牌照 证券交易商,可自动获得授权参与其它哪些活动 I. 期货合约交易(第2类) ) 类4第(就证券提供意见II. III. 就期货合约提供意见(第5类) IV. 就機构融资提供意见(第6类) A. I、III B. II、IV C. I、IV D. II、III 47. 按上市规则规定,新发行人须: A. 具备至少2年 营业记录. B. 最近一年 盈利不得低于2,000万港元. C. 若发行公司市值不超过50亿港元,至少25% 股

20、份须由公众持有. D. 新申请人证券其中由公众人士持有 部份,市值不得低于3,000万港元. 48. 以下哪项活动属受香港融服务监管 范围 A. 购买了一个商铺,并用作出租用. B. 向朋友借来了一笔钱. C. 购买一幅土地,并在其上盖一座厂房. D. 向一间公司贷出款项,以兴建新 厂房. 49. 注册法团并不包括: A. 投资顾问 B. 信托人及托管人 C. 认可财务機构 D. 证券保证金融资人 50. 以下哪一个機构是自律性 监管機构 A. 香港保险业监督 B. 香港证监会 C. 香港联交所 D. 香港金融管理局 51. 联交所 卖空活动须遵守以下哪些规定: I. 卖空仅限于联交所指定 证

21、券 II 交易所参与者于交易完成后2天内通知该笔交易为卖空交易. III. 卖空 价格不得低于当时 最佳卖盘价. IV. 交易所参与者于交易完成后当天之内为交收订立借股协议. A. I、II B. I、III C. II、III D. I、IV 52. 良好 责任划分应具有以下哪些特点: I. 研究与機构融资 职能应划分. . 负责制定政策与内部审计职能应划分II. III. 研究与客户服务职能应划分. IV. 接盘与处理交易 职能应划分. A. I、II、III B. II、III、IV C. I、II、IV D. I、II、III、IV 53. 证券保证金融资不包括: I. 提供财务通融以

22、按照招股章程包销、分包销及取得证券. II. 提供财务通融以便取得在任何证券市場上市 证券. III. 由认可财务機构提供财务通融,以便其客户可取得或持有证券. A. I、II B. II、III C. I、III D. I、II、III 54. 根据证券及期货条例,交易商必须编真实公平 损益表及资产负债表,并在交易商所适用 财政年度结束后_个月内向证监会提交. A. 二 B. 三 C. 四 D. 六 55. 如认为证监会 处分或裁决不公平,可向_提出上诉. A. 证监会上诉委员会 B. 金融管理局 C. 财政司司长 D. 证券及期货事务上诉审裁处 56. 投资者赔偿基金是根据证券及期货条例由

23、_設 立 一个赔偿基金. A. 联交所 B. 证监会 C. 金融管理局 D. 期交所 57. 若申请上市 公司已在另一间证券交易所上市,应采用哪种上市式较适合 A. 配售 B. 介绍 C. 公开售股 D. 公开认购 58. 发現怀疑洗黑钱活动,应该: A. 向联合财富情报组汇报,并向客户发出警告. . 并向客户发出警告,向证监会汇报 B.C. 向证监会汇报,不应向客户发出警告. D. 向联合财富情报组汇报,不应向客户发出警告. 59. 一般担任上市保荐人,以协助发行人上市集资 機构是: A. 商业银行 企业银行 B.投资银行C. 信托公司D. 60. 以下有关香港公司收购及合并守则 描述是正确

24、,除了: A. 守则并无法律效力. B. 守则由廉政公署执行. C. 守则要求在收购过程中,所有股东均须获得平等对待. D. 如果取得对一家公司 控制权,通常必须向所有其它股东作出全面要约. 卷一(28/6) 建议答案 1. B 16. B 31. D 46. B 47. 2. A 17. D C 32. B 48. D 3. D D 18. D 33. 49. B 34. 4. C 19. A B 50. 35. D C 5. C D 20. 51. B B 36. 6. A C 21. 52. A D A B 7. 37. 22. 53. 23. B C 38. 8. C A 54. 39. C B C 9. D 24. 55. D B 10. C D 25. 40. 56. D 41. C 11. D 26. B 57. B C 12. D 27. 42. B 58. B 13. 28. B 43. D D 59. C B 29. D 44. D 14. B 60. B 45. C 15. A 30. -以下无正文-以下无正文-以下无正文-以下无正文-以下无正文-以下无正文-以下无正文-以下无正文-以下无正文-以下无正文-以下无正文-以下无正文-以下无正文-以下无正文-以下无正文-以下无正文-以下无正文以下无正文-以下无正文-以下无正文-