证券基础 第二章.docx
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证券基础第二章
单选题
1.股票最基本的特征是（ ）。
A.风险性
B.流动性
C.永久性
D.收益性
2.下面关于股票性质描述错误的是（ ）。
A.股票是有价证券、要式证券
B.股票是证权证券、资本证券
C.股票是综合权利证券
D.股票是物权证券、债权证券
3.股票按股东享有权利的不同，可以分为（ ）。
A.普通股票和优先股票
B.记名股票和无记名股票
C.有面额股票和无面额股票
D.份额股票和比例股票
4.记名股票的特点不包括（ ）。
A.股东权利归属于记名股东
B.可以一次或分次缴纳出资
C.安全性较差
D.转让相对复杂或受限制
5.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。
所以说，股票是（ ）。
A.设权证券
B.证权证券
C.要式证券
D.资本证券
6.证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券是（ ）。
A.债券证券
B.证权证券
C.物权证券
D.要式证券
7.最先通过法律允许发行无面额股票的国家是（ ）。
A.美国
B.英国
C.日本
D.德国
8.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款应列为
A.公司资本公积金
C.盈余公积
B.股本账户
D.留存收益
9.在没有优先股的条件下，以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的是（ ）。
A.每股账面价值
B.每股内在价值C0每股票面价值
D.每股清算价值
10.稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，通常将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为（ ）。
A-潜力股
B.蓝筹股
C.红筹股
D.绩优股
11.决定股票市场价格的是股票的（ ）。
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值
12.股票及其他有价证券的理论价格是以一定的（ ）计算出来的未来收入的现值。
A0必要收益率
B.定期存款利息率
C.无风险利率
D.存款准备金率
13.公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因此也称为（ ）。
A.周转率
B.杠杆比率
C.销售利润率
D.净资产收益率
14.股票市场价格的最直接影响因素是（ ），并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价格。
A.供求关系
B.公司经营状况
C.宏观经济因素
D.政治因素
15.普通股股东要求分配公司资产的权利不是任意的，普通股股东行使剩余资产分配权的先决条件是（ ）。
A.出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过
B.公司解散清算
C.公司连续5年亏损
D.股东大会作出减少公司注册资本的决议
16.下面属于财政政策手段的是（ ）。
A.调节税率
B.存款准备金制度
C.再贴现政策
D.公开市场业务
17.经济周期循环对股票市场的影响非常显著，可以说是景气变动从根本上决定了股票价格的长期变动趋势。
通常，经济周期变动与股价变动的关系是：
（ ）。
A.复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价下跌;萧条阶段——股价低迷
B.复苏阶段——股价回升;高涨阶段——股价上涨;危机阶段——股价低迷;萧条阶段——股价下跌
C.复苏阶段——股价上涨;高涨阶段——股价回升;危机阶段——股价下跌;萧条阶段——股价低迷
D.复苏阶段——股价低迷;高涨阶段——股价回升;危机阶段——股价上涨;萧条阶段——股价下跌
18.某股份公司因2000年度出现亏损，董事会提议2000年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（ ）。
A.可转换优先股
B.参与优先股
C.股息率可调整优先股
D.累积优先股
19.股东基于股票的持有而享有股东权，是一种综合权利，其中首要的权利是（ ）。
A.可以股东身份参与股份公司~的重大事项决策
B.公司资产收益权和剩余资产分配权
C.优先认股权或配股权
D.股东持有的股份可依法转让
20.股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A.2/3
B.1/2
C.3/4
D.I/321.下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（ ）。
A.中央银行提高法定存款准备金率
B.中央银行提高再贴现率
C.中央银行通过公开市场业务大量买人证券
D.政府大幅提高税率
22.依据优先股票在公司盈利较多的年份中除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，优先股票可以分为（ ）。
A.累积优先股票和非累积优先股票
B.参与优先股票和非参与优先股票
C.可转换优先股票和不可转换优先股票
D.可赎回优先股票和不可赎回优先股票
23.优先股票的特征不包括（ ）。
A.股息率固定
B.股息分派优先
C.剩余资产分配优先
D.具有优先认股权
24.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（ ）。
A.采取记名股票形式
B.以外币标明面值
C.以外币认购
D.境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让
25.下面关于境外上市外资股的阐述正确的是（ ）。
A.境外上市外资股是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份
B.它采取无记名股票形式
C.以美元标明面值
D.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，并以人民币支付
26.某股份公司因破产进行清算，公司财产在支付完破产费用后，其偿付的优先顺序依次是（ ）。
A.优先股股东、债权人、普通股股东
B.债权人、优先股股东、普通股股东
C.优先股股东、普通股股东、债权人
D.普通股股东、债权人、优先股股东
27.我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（ ）。
A.清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
B.清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务
C.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
D.清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
28.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（ ）以上。
公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A.25%
B.35%
C.45%
D.55%
29.由H股、N股、S股等构成是（ ）。
A.社会公众股
B.境内上市外资股
C.境外上市外资股
D.红筹股
30.公司股权分置改革的动议，原则上应当由（ ）一致同意提出。
A.董事会
B.高级管理人员
C.全体非流通股股东
D.全体流通股股东
31.改革后公司原非流通股股份的出售应当遵守规定是：
自股权分置改革方案实施之日起，持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在12个月规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月内不得超过（ ），在24个月内不得超过（ ）。
A.5%，l0%
B.10%.20%
C.10%，25%
D.15%，25%
32.股权分置改革是为解决（ ）市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.B股
B.H股
C.A股
D.N股
33.关于股票性质描述正确的是（ ）。
A.股票所代表的权利本来不存在
B.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的
C.股票是设权证券
D.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式
34.已完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否，可分为（ ）。
A.未上市流通股份和已上市流通股份
B.有限售条件股份和无限售条件股份
C.外资股和内资股
D.普通股票和优先股票
35.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。
A.35%
B.45%
C.55%
D.65%
36.我国《公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司的，发起人应当书面认足公司章程规定其认购的股份，分期缴纳的，应当缴纳首期出资。
全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%，其余部分由发起人自公司成立之日起（ ）年内缴足。
A.1B2
C.3
D.5
37.我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（ ）。
A.账面价格
B.票面金额
C.清算价值
D.内在价值
38.我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载的事项不包括（ ）。
A.股票数量
B.股票编号
C.股票发行日期
D.各股东所持股份数
39.下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（ ）。
A.无记名股票转让相对简便
B.无记名股票安全性较差
C.无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资
D.股东权利归属股票的持有人
40.证券研究人员、投资管理人员的主要任务是研究和发现股票的（ ），并将其与市场价格相比较，进而决定投资策略。
A.账面价值
B.清算价值
C.内在价值
D.票面价值
41.下面关于股份回购叙述错误的是（ ）。
A.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购
B.我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有：
减少公司注册资本，与持有本公司股份的其他公司合并;将股份奖励给本公司职工等因素的除外
C.2005年，中国证监会为配合股权分置改革顺利进行，出台了《上市公司回购社会公众股份管理办法》，允许上市公司回购已发行股票进行注销
D.通常，股份回购会导致公司股价暴跌
42.无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开（ ）日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
A3
B.5
C.10
D.15
43.下面关于有面额股票的叙述不正确的是（ ）。
A.能为股票发行价格的确定提供依据
B.可以明确表示每一股所代表的股权比例
C.股票票面金额的计算方法是用资本总额除以股份数求得，但实际上很多国家是通过法规予以直接规定，而且一般是限定了这类股票的最低票面金额
D.股票的发行或转让价格较灵活
44.下面不属于通常情况下判断股票流动性强弱主要分析对象的是（ ）。
A.市场深度
B.报价紧密度
C.股票发行公司经营业绩
D.股票的价格弹性或者恢复能力 多选题
1.有价证券是（ ）的统一表现形式。
A.财产价值
B.财产权利C-财产证明
D.财产要求
2.股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（ ）。
A.资产收益
B.对公司财产的直接支配处理
C.重大决策
D.选择管理者等
3.股票具有的特征包括（ ）。
A.收益性、风险性
B.流动性
C.参与性
D.永久性
4.股票收益主要来自（ ）。
A.股份公司
B.股票流通
C.利率的降低
D.法定存款准备金率的降低
5.我国《公司法》规定股票发行价格可以是（ ）。
A.票面金额
B.超过票面金额
C.低于票面金额
D.任意金额
6.无记名股票与记名股票的差别，正确的是（ ）。
A.二者在股东的权利方面存在差别
B.记名股票股东权利归属于记名股东;而无记名股票股东权利归属股票的持有人
C.缴纳出资的方式不同，记名股票可分一次或多次缴纳出资，而无记名股票在认购股票时要求一次缴纳出资
D.无记名股票安全性较差，而记名股票相对安全
7.公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（ ）事项。
A.股东的姓名或者名称及住所
B.各股东所持股份数
C.各股东所持股票的编号
D.各股东取得股份的日期
8.下面关于无面额股票的阐述正确的是（ ）。
A.无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B.无面额股票也称为比例股票或份额股票
C.无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
D.我国的《公司法》允许发行无面额股票
9.影响股票价格变动的基本因素包括（ ）。
A.公司的经营状况
B.心理因素
C.行业与部门因素
D.宏观经济与政策因素
10.下面关于股利政策的阐述正确的是（ ）。
A.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B.股利政策体现了公司的发展战略和股利政策有利于股东利益最大化，要指标
C.股票股利实质上是留存利润的凝固里占有的权益份额和价值均无变化
D.在我国获取股票股利适用的利息税率为20%
11.考察影响股票价格的因素，下列推论正确的是（ ）。
A.公司经营状况与股票价格正相关
B.股价的变动与实际经济的繁荣或衰退总是同步的，即在经济高涨时股价也随之上涨;在经济萧条时股价也随之下跌
C.中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金减少，市场资金趋紧，股价下降
D.扩大财政赤字、发行国债筹集资金、增加财政支出的财政政策，会导致货币资金向政府转移，市场资金趋紧，股价下降
12.衡量公司盈利性最常用的指标是（ ）。
A.杠杆比率
B.每股收益
C.净资产收益率
D.销售利润率
13.普通股票股东的权利包括（ ）。
A.公司重大决策参与权
B.公司资产收益权和剩余资产分配权
C.查阅公司章程、股东名册、公司债券存根、股东大会会议记录、董事会会议决议、监事会会议决议、财务会计报告的权利
D.持有的股份可依法转让的权利
14.中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括）。
A.存款准备金制度
B.发行国债
C.调节税率
D.再贴现政策、公开市场业务
15.市场利率变化影响股票价格的途径包括（ ）。
A.利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升
B.利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升
C.利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下降
D.利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨
16.关于股票价值与价格的叙述正确的是（ ）。
A.股票的账面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
B.股票价格又称股票行市，是指股票在证券市场上买卖的价格，从理论上说，股票价格应由其价值决定
C.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的
D.股票的市场价格一般是指股票在一级市场上交易的价格，股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响
17.宏观经济发展水平和状况是影响股票价格的重要因素。
宏观经济影响股票价格的特点是（ ）。
A.波及范围广
B.干扰程度深
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大
18.为保证证券市场的稳定，稳定市场的政策与制度安排有（ ）。
A.证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
B.因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
C.因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市
D.涨跌停板规定
19.股份公司的经营状况是股票价格的基石，公司经营状况好坏可通过（ ）来分析。
A.公司治理水平与管理层质量
B.公司竞争力
C.财务状况
D.公司所隶属的行业
20.许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利确加以规定，一般原则是：
（ ）。
A.股利的支付可适当减少法定公积金
B.只能用留存收益支付
C.公司在无力偿债时不能支付红利
D.股利的支付不能减少其注册资本 21.赋予股东优先认股权的主要目的是（ ）。
A.保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例
B.保护原有普通股股东的利益和持股价值
C.确保公司股份能足额认购
D.增加公司的募集资金
22.享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下选择（ ）。
A.行使权利认购新发行的普通股票
B.将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C.按超出其持股比例5%以内的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
D.不行使权利而听任其过期失效
23.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，应按如下顺序分配（ ）。
A.弥补亏损—_+提取法定公积金—_提取任意公积金
B.提取任意公积金—_提取法定公积金—一弥补亏损
C.提取法定公积金—。
提取任意公积金—_+弥补亏损
D.提取法定公积金—_弥补亏损—_提取任意公积金
24.我国按投资主体的不同性质，将股票划分为（ ）。
A.国家股
B.法人股
C.社会公众股
D.外资股
25.国家股的资金主要来源于（ ）。
A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
26.境内居民个人可以用（ ）从事8股交易。
A.现汇存款
B.外币现钞存款
C.外币现钞
D.从境外汇人的外汇资金
27.境外上市外资股包括（ ）。
A.H股
B.B股
C.N股
D.S股
28.关于红筹股描述不正确的是（ ）。
A.红筹股不属于外资股
B.红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票
C.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道
D.红筹股属于境外上市外资股
29.下面属于国有股权的组成部分的是（ ）。
A.国家股
B.国有法人股
C.社会公众股
D.法人股
30.股权分置改革是为解决A股市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措，对于同时存在H股或8股的A股上市公司，由（ ）协商解决股权分置问题。
A.A股市场相关股东
B.H股市场相关股东
C.B股市场相关股东
D.股东大会
31.下面关于股权分置改革的表述，正确的是（ ）。
A.股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股
B.2005年4月29日，经国务院批准，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，股权分置改革的试点工作启动
C.中国证监会和银监会共同依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协商推进股权分置改革工作
D.公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出
32.有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份，包括因股权分置改革暂时锁定的股份、内部职工股、董事、监事、高级管理人员持有的股份等。
具体包括（ ）。
A.国家持股
B.国有法人持股
C.其他内资持股
D.外资持股
33.股票的性质叙述正确的是（ ）。
A.股票本身具有价值
B.股票的转让就是股东权的转让
C.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体
D.股票是一种代表财产权的有价证券
34.关于股票收益性描述正确的是（ ）。
A.股票的收益只来源于股份公司
B.其实现形式可以是从公司领取股息和分享公司的红利
C.其实现形式可以是资本利得
D.收益性是股票最基本的特征
35.下面影响股票价格的因素中，通常会刺激股票价格上涨的因素有（ ）。
A.股份公司进行股票分割
B.中央银行提高法定存款准备金率
C.政府扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出
D.政府大幅提升存贷款利率
36.关于股票流动性的叙述，正确的是（ ）。
A.股票的流动性是指投资者在较少资本损失前提下将股票变现的特性
B.通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票
C.如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而对市场价格形成较大冲击
D.买卖盘各价位之间的价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小，股票流动性就比较强
37.企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体作为发起人在认购股份时的出资方式有（ ）。
A.货币
B.实物
C.知识产权
D.土地使用权
38.2004年2月7日，中国证监会发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。
其规定的上市公司重大事项包括（ ）。
A.增发新股、发行可转债、配股
B.重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20%的
C.股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务
D.对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市
39.下列有关股东大会论述正确的是（ ）。
A.股东大会一般每一年或半年定期召开一次
B.董事会不可以提议召开临时股东大会
C.只有监事会可以提议召开临时股东大会
D.股东大会选举董事、监事，可以依照公司章程的规定或者股东大会的决议，实行累积投票制
40.普通股股东行使资产收益权的限制条件包括（ ）。
A.法律上的限制
B.公司对现金的需要
C
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