《证券市场基础知识》押题密卷2总结.docx
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《证券市场基础知识》押题密卷2总结
2013年《证券市场基础知识》押题密卷
（二）
（绝密版）
1、债券持有人持有的规定了票面利率、在到期时一次性获得本息、存续期间没有利息支付的债券．称之为（）。
A、贴现债券
B、附息债券
C、缓息债券
D、息票累积债券
正确答案：
D
2、以下关于我国商业银行混合资本债券的说法错误的是（）。
A、我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本而发行的
B、混合资本债券的期限在10年以上
C、混合资本债券的清偿顺序在股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后
D、混合资本债券发行之日起10年内不可赎回
正确答案：
B
混合资本债券的期限在15年以上。
3、证券公司申请设立子公司的．其最近一年净资本应不低于（）亿元。
A、10
B、12
C、13
D、15
正确答案：
B
证券公司申请设立子公司的．其最近一年净资本应不低于12亿元。
4、证券公司的（）或其他风险控制指标不符合规定的．国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。
A、净资产
B、净资本
C、利润率
D、净收益
正确答案：
B
证券公司的净资本或其他风险控制指标不符合规定的．国务院证券监督管理机构应当责其限期改正。
5、创业板上市公司的董事长、经理、（）应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
A、董事会秘书
B、总经理秘书
C、股东大会
D、财务负责人
正确答案：
A
考察上市公司信息披露的监督管理与法律责任。
创业板上市公司的董事长、经理、董事会秘书应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。
6、我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。
A、股东身份证明
B、股票
C、资产证明
D、股东名册
正确答案：
B
我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。
7、债券投资的资本损益是指（）。
A、利息收益
B、以货币形式支付的红利
C、投资债券所获现金流量再投资的利息收入
D、债券买入价与卖出价或买入价与到期偿还额之间的差额
正确答案：
D
此题考察债券收益中资本损益的概念。
8、根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司申请融资融券业务的条件之一是最近（）各项风险控制指标持续符合规定。
A、1年
B、2年
C、3年
D、4年
正确答案：
B
根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券公司申请融资融券业务的条件之一是最近2年各项风险控制指标持续符合规定。
9、按照基础工具分类．远期外汇合约属于（）。
A、股权类产品衍生工具
B、货币衍生工具
C、利率衍生工具
D、信用衍生工具
正确答案：
B
金融衍生工具的分类及依据。
货币衍生工具主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上进合约的混合交易合约。
10、根据合格境内机构投资者（QDII）制度，可以申请开展QDII业务的机构是（）。
A、商业银行、基金公司、保险公司、证券公司
B、商业银行、社保基金、保险公司、证券公司
C、商业银行、基金公司、社保基金、证券公司
D、人民银行、基金公司、保险公司、证券公司
正确答案：
A
根据合格境内机构投资者（QDII）制度，可以申请开展QDII业务的机构是商业银行、基金公司、保险公司、证券公司。
11、我国《证券法》规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（）。
A、专门的清算交收账户
B、证券公司资金账户
C、客户资金账户
D、客户证券账户
正确答案：
A
证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户。
12、某加权股价平均数，以各样本股的发行量作为权数。
样本股为A、B、C，发行量分别为3000万股、5000万股和8000万股。
某日A、B、C的收市价分别为8.30元/股、7.5元/股和6.10元/股。
这一天该股价加权平均数为（）。
A、6.95
B、6.59
C、7.95
D、7.59
正确答案：
A题型：
计算题难易度：
中
加权平均股价=样本股成交总额/同期样本股发行总量=（8.3*3000万+7.5*5000万+6.1*8000万）/（3000万+5000万+8000万）=6.95。
13、创业板上市公司已披露的重大事件涉及的主要标的，超过约定期限（）仍未完成交付或过户的，应及时披露未如期完成的原因、进展情况和预计完成的时间，并在此后每隔（）公告一次进展情况，直至完成交付或者过户
A、1个月10日
B、1个月30日
C、3个月10日
D、3个月30日
正确答案：
D
考察对创业板上市公司后续信息披露的要求。
14、只能在期权到期日执行的期权属于（）。
A、欧式期权
B、美式期权
C、百幕大期权
D、大西洋期权
正确答案：
A
欧式期权只能在期权到期日执行。
15、我国证券交易所采用的交易方式为（）。
A、直接交易
B、经纪制
C、做市商制
D、间接交易
正确答案：
B
证券交易所采用的经纪制交易方式。
16、从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行（）。
A、审批制
B、核准制
C、注册制
D、备案制
正确答案：
D
从2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行备案制。
17、一般情况下．变动收益证券比固定收益证券（）。
A、利率风险大
B、利率风险小
C、信用风险小
D、信用风险大
正确答案：
B
利率风险是固定收益证券的主要风险，投资者无法回避利率变动对债券价格和收益的影响。
18、关于股票．下列表述正确的有（）。
A、股票制设了股东权利
B、股票独立于真实资本之外，在股票市场上进行着独立的价值运动
C、股票属于债权证券
D、股东是公司财产的所有人，享有种种权利，对于公司的财产可以直接支配处理
正确答案：
B
股票的作用不是制设股东权利，而是证明股东的权利；股票不属于物权证券，也不属于债权证券；股东虽然是公司财产的所有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理，而对财产直接支配处理是物权证券的特征。
19、某股份公司发行股票1000万股，每股面额为1元，发行价格5元/股，则每股代表着公司净资产（）的所有权。
A、千分之一
C、千万分之一
D、千万分之五
正确答案：
C
每股代表着公司净资产1/1000万，即千万分之一的所有权。
20、在我国．根据《证券投资基金运作管理办法》的规定．（）以上的基金资产投资于股票的．为股票基金。
A、50％
B、60％
C、70％
D、80％
正确答案：
B
在我国，根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，60％以上的基金资产投资于股票，为股票基金。
21、投资者认购无记名股票时应（）缴纳出资。
A、一次
B、多次
C、分次
D、不限定
正确答案：
A
投资者认购无记名股票时应一次缴纳出资。
22、银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向（）投资者。
A、散户
B、个人投资者
C、银行和非银行金融机构等机构
D、企业
正确答案：
C
银行间债券市场发行的记帐式国债，主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。
23、根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，债券基金应有（）以上的资产投资于债券。
A、60％
B、70％
C、80％
D、90％
正确答案：
C
债券基金应有80％以上的资产投资于债券。
24、在很多股票交易所中，买卖成交后并不立即进行资金和证券的交收和交割，而是在几个交易日内完成交割程序。
因此，很多人认为远期交易本质上是（）的一种特殊情形。
A、期货交易
B、现货交易
C、期权交易
D、互换交易
正确答案：
B
很多人认为远期交易本质上是现货交易的一种特殊情形。
25、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。
A、票面价值
B、实际价值
C、账面价值
D、内存价值
正确答案：
B
考察股票的清算价值的含义。
26、以下基金品种中适用我国《证券投资基金法》的是（）。
A、私募基金
B、创业基金
C、证券投资基金
D、社保基金
正确答案：
C
我国《证券投资基金法》的适用范围。
27、我国《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定，客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（）的约定，提取担保物。
A、融资融券合同
B、担保协议
C、委托代理协议
D、托管协议
正确答案：
A
考察债券担保内容的第四条。
28、下列关于证券市场法律法规的表述中．正确的是（）。
A、《证券法》属于行政法规
B、《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
C、《证券投资基金法》属于法律
D、《证券投资基金法》属于自律性规章
正确答案：
C
考察证券市场的法律法规的区分。
《证券法》属于法律；《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于行政法规》；《证券投资基金法》属于法律。
29、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的（）。
A、杠杆性
B、跨期性
C、联动性
D、不确定性
正确答案：
C
金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动，这是金融衍生工具基本特征之一的联动性。
30、（）是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份。
A、社会公众股
B、外资股
C、国家股
D、法人股
正确答案：
C
国家股是指有权代表国家投资的部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，包括公司现有国有资产折算成的股份。
31、在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票．称为（）。
A、H股
B、红筹股
C、蓝筹股
D、N股
正确答案：
B
考察红筹股的定义。
32、在ADR交易过程中，（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A、存券银行
B、托管银行
C、中央存托公司
D、证券公司
正确答案：
A
在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
33、在计算股价指数时，先计算各样本股的个别指数，再加总求算术平均数，这是股票价格指数计算方法中的（）。
A、相对法
B、综合法
C、基期加枉法
D、计算期加枉法
正确答案：
A
相对法是先计算各样本股的个别指数，再加总求出算术平均数。
34、普通股股东在股份公司解散清算时，有概要求取得公司按规定清偿后的（）。
A、红利
B、股息
C、收益
D、剩余财产
正确答案：
D
普通股股东在股份公司解散清算时，有概要求取得公司按规定清偿后的剩余财产。
35、以下关于股票分割的说法错误的是（）。
A、股票分割又称为“拆细”
B、理论上说，股票分割将增加股东持有股票的数量，同时也将改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
C、股票分割通常适用于高价股，拆细之后每股股票的市价下降，便于吸引更多投资者购买
D、股票分割指将1股股票均等地拆成若干股
正确答案：
B
考察股票分割。
理论上说，不论是分割压是合并，将增加或减少股东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。
36、下列关于证监会派出机构的表述中．错误的是（）。
A、中国证监会在上海、深圳等地设立8个稽查局
B、中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局
C、依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议
D、依据中国证监会授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所等中介机构的证券业务活动进行监督管理
正确答案：
A
考察中国证监会派出机构。
中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局。
37、国际开发机构在我国发行的人民币债券称为（）。
A、外国债券
B、欧洲债券
C、亚洲债券
D、熊描债券
正确答案：
A
外国债券指某一国家惜款人在本国以外的某一国家发行以该货币为面值的债券。
38、封闭式基金的封闭期通常（）。
A、通常在5年以上，一般为10年或15年
B、通常在5年以上，一般为20年
C、通常在10年以上，一般为15年
D、通常在10年以上，一般为20年
正确答案：
A
封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年。
39、基金托管费是支付给（）的费用。
A、管理人
B、托管人
C、证券交易所
D、证监会
正确答案：
B
基金托管费按月支付给托管人。
40、从币种的角度分析，（）是国际债券的重要风险。
A、利率风险
B、信用风险
C、购买力风险
D、汇率风险
正确答案：
D
汇率风险是国际债券的重要风险。
41、我国《证券法》规定，持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A、5％
B、10％
C、30％
D、50％
正确答案：
A
考察内幕交易的行为主体。
42、普通股票是标准的股票．通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司（）的基础。
A、所有者权益
B、资产
C、注册资本
D、净资本
正确答案：
C
普通股票成为股份公司注册资本的基础。
43、已完成股权分置改革的公司．在解禁前．按照股份流通受限与否分类．属于有限售条件股份的是（）。
A、外资持股
B、人民币普通股
C、B股
D、境外上市外资股
正确答案：
A
其他选项属于无限售条件股份。
44、按照债券形志分类．无记名国债属于（）。
A、凭证式债券
B、记账式债券
C、电子式债券
D、实物债券
正确答案：
D
我国发行的国债品种。
45、在证券交易所内，将通信网络份来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是（）。
A、交易大厅
B、交易主机
C、参与者交易业务单元
D、交易席位
正确答案：
B
在证券交易所内，将通信网络份来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是交易主机。
46、证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定．并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应．以（）实现内部控制目标。
A、最低的成本
B、合理的成本
C、预计成本
D、有效成本
正确答案：
B
证券公司的内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定．并与经营规模、业务范围、风险状况及所处的环境相适应．以合理的成本实现内部控制目标。
47、中央银行的货币政策对股票价格有直接的影响，其手段包括（）。
A、存款准备金制度
B、发行国债
C、调节税率
D、国家预算
正确答案：
A
此题考察货币政策的工具。
调节税率、发行国债和国家预算属于财政政策。
48、股指期货交易中未被合约占用的保证金是（）。
A、交易准备金
B、结算准备金
C、结算担保金
D、交易担保金
正确答案：
B
结算准备金是未被合约占用的保证金，交易保证金是已被合约占用的保证金。
49、根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件、申请和批准程序等事项制定具体的规则。
这一职能体现了证券交易所对（）的管理。
A、上市公司
B、会员
C、交易活动
D、发行活动
正确答案：
A
这一职能体现了证券交易所对上市公司的管理。
50、目前我国证券投资基金主要投资于（）。
A、实业
B、未上市企业股权
C、国内依法公开发行上市的证券
D、商品期货
正确答案：
C
目前我国的基金主要投资于国内依法公开发行的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。
51、储蓄国债（电子式）是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的（）的人民币债券。
A、可流通
B、不可流通
C、可上市
D、不可上市
正确答案：
B
考察储蓄国债的定义。
52、我国证券公司应当按上一年营业费用总额的（）计算营运风险资本准备。
A、5％
B、8％
C、10％
D、15％
正确答案：
C
我国证券公司应当按上一年营业费用总额的10％计算营运风险资本准备。
53、下列关于存托凭证的优点，错误的是（）。
A、市场容量大，筹资能力强
B、以欧元交易，且通过投资者熟悉的清算公司进行清算
C、避开直接发行股票与债券的法律要求
D、上市手续简单，发行成本低
正确答案：
B
考核存托凭证的优点。
投资于ADR是以美元交易，且通过投资者熟悉的美国清算公司进行清算。
54、我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（）。
A、警示存在终止上市风险的特别处理
B、暂停股票上市交易
C、终止股票上市交易
D、宣告该上市公司破产
正确答案：
B
我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。
55、商业汇票和商业车票属于（）。
A、银行证券
B、商业证券
C、资本证券
D、商品证券
正确答案：
B
此题考查对商业证券的理解。
56、以下关于我国证券公司债券的说法错误的是（）。
A、证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内压牵付息的有价证券
B、证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券
C、证券公司债券可以向社会公开发行，也可以向合格投资者定向发行
D、中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理
正确答案：
B
证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。
57、中国债券指数系列覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在（）人民币以上，待偿期限在（）以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。
A、20亿元，1年
B、50亿元，2年
C、50亿元，1年
D、20亿元，2年
正确答案：
C
中国债券指数系列覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在50亿元人民币以上，待偿期限在1年以上的债券，指数样本债券每月月末调整一次。
58、证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。
A、证券承销
B、证券经纪业务
C、证券自营业务
D、资产管理业务
正确答案：
A
证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。
59、股票车身没有价值，但股票是一种代表（）的有价证券。
A、收益权
B、财产权
C、物权
D、股东根
正确答案：
B
股票车身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券。
60、（）是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。
A、证券投资顾问业务
B、证券财务顾问业务
C、证券经纪业务
D、证券投资咨询业务
正确答案：
A
证券投资顾问业务是指证券公司接受委托，向客户提供投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。
61、划分封闭式基金和开放式基金的依据是（）。
A、基金的组织形式
B、基金的投资标的
C、基金是否可自由赎回
D、基金规模是否固定
正确答案：
CD
划分封闭式基金和开放式基金的依据是基金是否可自由赎回、基金规模是否固定。
62、基金份额持有人的义务包括（）等。
A、遵守基金契约
B、缴纳基金认购款项及规定的费用
C、承担基金亏损或终止的有限责任
D、不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
正确答案：
ABCD
基金份额持有人的义务的内容。
63、在美国存托凭证中，有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。
其主要分为（）。
A、一般有担保存托凭证
B、二级有担保存托凭证
C、三级有担保存托凭证
D、144A私募存托凭证
正确答案：
ABCD
有担保的存托凭证分为一、二、三级公开弩机存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证。
64、我国证券市场对香港、澳门地区的开放措施主要体现在（）。
A、香港、澳门已获得当地从业资格考试的专业人员在内地申请证券从业资格，只需要通过内地法律法规培训和考试，无须通过专业知识考试
B、允许内地符合条件的证券公司根据相差要求在香港设立分支机构
C、允许符合条件的内地基金管理公司在香港设立分支机构，经营有关业务
D、国家外汇管理局批复天津滨海新区进行境内个人直接投资境外证券市场的试点
正确答案：
ABC
考察对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放。
65、金融衍生工具的基本特征包括（）。
A、套期保值性
B、投机性
C、联动性
D、杠杆性
正确答案：
CD
金融衍生工具的基本特征：
跨期性、杠杆性、联动性、不确定性或高风险性。
66、债券和股票的主要区别是（）。
A、权利不同
B、目的不同
C、期限不同
D、收益不同
正确答案：
ABCD
债券和股票的主要区别在于权利不同、目的不同、期限不同、收益不同和风险不同。
67、现代证券交易所的计算机运作系统通常包括（）。
A、交易系统
B、结算系统
C、信息系统
D、监察系统
正确答案：
ABCD
现代证券交易所的计算机运作系统由交易系统、结算系统、信息系统、监察系统构成。
68、根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》．应当对招股说明书内容的真实、准确、完整作出保证的人员包括（）。
A、发行人控股股东
B、实际控制人
C、保荐人
D、保荐代表人
正确答案：
ABCD
发行人及其全体董事、监事和高级管理人员，发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人及其保荐代表人应当保证招股说明书内容真实、准确、完整。
69、我国证券交易所对权证上市资格的要求包括（）。
A、标的股票的流通股份市值
B、标的股票的活跃性
C、权证存量
D、权证存续期
正确答案：
ABCD
考察权证上市资格要求。
70、金融期权交易的基础资产有（）。
A、金融期货合约
B、金融期权合约
C、利率
D、外汇
正确答案：
ABCD
金融期权交易的基础资产。
71、政府债券的（）关系着一国的政治、经济发展的全局。
A、发行规模
B、期限结构
C、未清偿余额
D、利率
正确答案：
ABC
政府债券的发行规模、期限结构、未清偿余额，关系着一国政治、经济发展的全局。
72、关于沪浑300股指期货合约的涨跌幅度说法正确的是（）。
A、股指期货合约的涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10％
B、季月合约上市首日涨跌停板幅度为挂盘基准价的±20％
C、股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±10％
D、上市首日无成交的，下一交易日恢复到合约规定的涨跌停板幅度
正确答案：
AB
考核沪浑300股指期货涨跌幅限制。
股指期货合约最后交易日涨跌停板幅度为上一交易日结算价的±20％。
上市首日无成交的，下一交易日继续执行前一交易日的涨跌停板幅度。
73、《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票，应当通过向（）等特定机构投资者询价的方式确定股票发行价格。
A、基金公司
B、证券公司
C、信托投资公
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