证券投资学第一部分单项选择题.docx
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证券投资学第一部分单项选择题
第一部分单项选择题
1、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（D）市场。
A.资本B.钱币C.直接融资D.间接融资
2、证券自律型组织包含证券业协会和（B）。
A.证券公司B.证券交易所C.中国证监会D.投资俱乐部
3、一般股票和优先股是按（A）分类的。
A.股东享有的权益B.股票的格式
C.股票的价值D.股东的风险和利润
4、（A）是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内陆或大
部分股东权益来自中国内陆的股票。
A.红筹股B.A股C.蓝筹股D.H股
5、以下不切合无面额股票特色的是（B）。
A.便于股票切割B.为股票刊行价钱确实定提升依照C.刊行价钱灵巧D.转让价钱灵巧
6、在分派公司盈余和节余财富的分派次序上（C）处于优先地位。
A.一般股股东B.优先股股东C.债权人D.控股股东
7、间接投资的形式主假如（A）。
A、购置各种各种的有价证券
B、购置厂房、机器、设备、交通运输工具
C、购置土地或土地使用权
D、购置专利、商标等无形财富
8、（D）能够说是人类历史上最早的一种投资方式。
A、有价证券投资B、期货投资与期权投资
C、信托投资D、固定财富投资
9、西方国家的投资信托专指对（C）的信托。
A、存款投资B、贷款投资
C、有价证券D、固定财富投资
10、BOT本质上是一种利用（D）投资于公益性基础设备（或工业性项目）的一种融资方式。
A、金融资本B、政府资本
C、银行资本D、个人资本
11、股份经济制度作为资本主义社会制度的一个特色而获取确定后，（C）称为投资的主要形式。
A、本质投资B、直接投资
C、金融投资D、间接投资
12、个人投资的主体是（B）。
A、个体公司B、个人
C、合伙制公司D、集体公司
13、生产性投资最后成就是（B）。
A、非生产性财富B、生产性财富
C、固定财富D、流动财富
14、跟着经济的发展、金融的深入，以及证券制度的成立，（A）已成为
最基本、最主要的投资方式。
A、证券投资
B、房地产投资
C、股票投资D、债券投资
15、BOT投资到期后，项目的所有权属于（
B
）。
A、外国投资者B、东道国政府
C、外国政府D、东道国公司
16、证券市场按（A、市场职能
A
）分为刊行市场和流通市场。
B、交易对象
C、市场组织形式D、交易目的
17、我国证券公司分为综合类证券公司和
（A
）证券公司。
A、经纪类
B、自营类
C、承销类
C、非综合类
18、按（C）的不一样，投资可分为盈余性投资和政策性投资。
A、投入领域B、投资主体
C、经营目标
19、证券投资的基本目标是（
A、获得股息或盈余
D、投资根源
A）。
B、牟取差价利润
C、实现最小风险20、投资的先决条件是（A、掌握投资信息
D、获取最大利润
B）。
B、筹备投资资本
C、选准投资对象
21、以下是机构投资者的是（
A、居民个人
D、进行投资决议
C）。
B、外国投资者
C、政府部门
22、个人投资的主体是（
A、个体公司
D、家庭
B）。
B、个人
C、合伙制公司D、集体公司
23、反应证券本质特色的是（A）。
A、权益性B、流通性
C、时机性D、风险性
24、我国证券交易所的证券买卖不一样意使用（C）方式。
A、现货交易B、期货交易
C、信用交易D、期权交易
25、证券市场最主要的功能是（B）。
A、融通资本B、配置资源
C、变换体制D、分别风险
26、走开了（B），证券投资就成了无源之水，无本之木。
A、生产性投资B、实物投资
C、固定财富投资D、流动财富投资
27、跟着经济的发展、金融的深入，以及证券制度的成立，（A）已成为最基
本、最主要的投资方式。
A、证券投资B、房地产投资
C、股票投资D、债券投资
28、投资基金是（B）的一种，是经过刊行基金的得益凭据召募社会民众投资者的零星资本。
A、金融租借B、金融信托
C、金融机构D、金融市场
29、按（A）的不一样，投资可分为国内投资和国际投资。
A、投入地区B、投资主体
C、经营目标D、投资根源
30、证券按其性质不一样，能够分为（A）。
A、凭据证券和有价证券
B、资本证券和钱币证券
C、商品证券和无价证券
D、虚构证券和有价证券
31、广义的有价证券包含（A）钱币证券和资本证券。
A、商品证券B、凭据证券
C、权益证券D、债务证券
32、有价证券是（C）的一种形式。
A、商品证券B、权益资本
C、虚构资本D、债务资本
33、证券按刊行主体不一样，可分为公司证券、（D）、政府证券和国际证券。
A、银行证券B、保险公司证券
C、投资公司证券D、金融机构证券
34、投资基金由（C）建立。
A、基金管理机构B、基金托管机构
C、基金拥有人D、商业银行
35、证券拥有者能够获取必定数额的利润，这是投资者转让资本使用权的酬劳。
此利润的最后源泉是（C）。
A、买卖差价
B、利息或盈余
C、生产经营过程中的价值增值
D、虚构资本价值
36、投资者拥有证券是为了获得利润，但拥有证券也要冒得不到利润甚至损失的
风险。
因此，利润是对风险的赔偿，风险与利润成（
A）关系。
A、正比
B、反比
C、不有关
D、线性
37、债券是由（C
）出具的。
A、投资者
B、债权人
C、债务人
D、代理刊行者
38、债券代表其投资者的权益，这类权益称为（A
）。
A、债权
B、财富所有权
C、财富支配权
D、资本使用权
39、债券依据（D
）分为政府债券、金融债券和公司债券。
A、性质
B、对象
C、目的
D、主体
40、计算利息时，按一按限时将所生利息加入本金再计算利息，
逐期滚算的债券
被称为（B
）。
A、贴现债券
B、复利债券
C、单利债券
D、累进利率债券
41、贴现债券的刊行属于（
C
）。
A、平价方式
B、溢价方式
C、折价方式
D、都不是
42、债券分为实物债券、凭据式债券和记账式债券的依照是（
A）。
A、券面形态
B、刊行方式
C、流通方式
D、归还方式
43、公债不是（
D）。
A、有价证券
B、虚构资本
C、筹资手段
D、所有权凭据
44、安全性最高的有价证券是（
B）。
A、股票
B、国债
C、公司债券
D、金融债券
45、公司不以任何财富作担保而刊行的债券是（A）。
A、信用公司债B、承保公司债
C、参加公司债D、利润公司债
46、公司以其金融财富抵押而刊行的债券是（C）。
A、承保公司债
B、不动产抵押公司债
C、证券抵押信托公司债
D、设备信托公司债
47、刊行人于债券到期前可随时通知债权人予以提早还本付息的债券是
（C）。
A、偿债基金债券B、分期归还债券
C、通知归还债券D、缓期归还债券
48、债券的现货交易中的例行交割是指（D）。
A、成交时立刻办理交割
B、于成交后次日办理交割
C、于成交后第三天办理交割
D、于成交后第四天办理交割
49、以下对于国债的描绘中不正确的选项是（B）。
A、中央政府刊行国债的目的包含填补财政赤字等
B、历史上，国债产生于18世纪末期资本主义生产关系萌芽的地中海沿岸
国家
C、国债在各种金融财富中的安全性最高，被称为“金边债券”
D、在国债、公司债、股票三者中，一般国债利率最低，公司债其次，股票利润率最高
50、以募满刊行额为止中标商各自价钱上的中标价作为各中标商的最后中标价，
各中标商的认购价钱是不一样的。
这类招标模式属于（B）。
A、以价钱为标的的荷兰式招标
B、以价钱为标的的美国式招标
C、以缴款期为标的的荷兰式招标
D、以利润率为标的的美国式招标
51、以下对于我国国债刊行方式的描绘，不正确的选项是（D）。
A、80年月早期，我国国债是采纳直接刊行，行政分派方式
B、1994年半年期与一年期非实物国库券经过上海证券交易所结算网络发
行
C、我国国债刊行招标规则的拟订借鉴了国际资本市场中的“美国式”、“荷
兰式”规则，到现在我国共采纳过六种招标模式刊行国债
D、当前我国在以公然招标方式刊行国债中采纳的是一种有区间、价位均
匀散布、以价钱为标的单调价钱招标
52、只管资本主义制度的很多基本观点最早出此刻意大利文艺中兴期间，但在
（
C
）世纪初，（C）将银行、股票交易所、信用、保险，以及有限责
任公司有机地一致成一个相互贯穿的金融和商业系统。
A、18英国人B、19美国人
C、17荷兰人D、16法国人
53、我国凭据式国债的承销方式主假如（C）。
A、场内挂牌分销B、证券公司分销
C、银行承销D、场内和场外分销相联合
54、在国债承购包销的过程中，假如承销商提早达成了国债的分销任务，那么在
缴款日前承销商就能够占用这部分资本，并获得利息收入。
这部分收入称为
（C）。
A、差价收入
B、刊行手续费收入
C、资本占用的利息收入
D、保存自营国债的交易获益
55、以下对于国债一级自营商的说法，错误的选项是（C）。
A、国债一级自营商可直接向财政部承销和招标国债
B、一级自营商在一级市场上可直接向国债刊行主体承销和招标国债
C、国债一级自营商制度与国债买卖方式亲密相连
D、我国在1993年的国债承销中试行了国债一级自营商制度，并拟订了一系列自营商的管理方法
56、以下对于国际债券的说法，错误的选项是（B）。
A、国际债券分为外国债券和欧洲债券两类
B、外国债券是指由外国筹资人刊行的，以筹资人所在国钱币标值并还本付息的债券
C、刊行地在美国的外国债券被称为“扬基债券”
D、欧洲债券能够用综合性的钱币单位如特别提款权、欧洲钱币单位等发
行
57、质押债券一般以（D）作担保。
A、不动产B、有价证券
C、第三人D、动产或权益
58、将债券区分为政府债券、金融债券和公司债券，其区分标记是（A）。
A、依照刊行债券单位的性质不一样
B、按计息方式区分
C、按债券的形式区分
D、按债券的归还方式区分
59、把债券分为凭据式债券、实物债券和记账式债券，其区分标记是（C）。
A、依照刊行债券单位的性质不一样
B、按计息方式区分
C、按债券的形式区分
D、按债券的归还方式区分
60、把债券区分为单利债券、复利债券、贴现债券和累进利率债券，其区分标记
是（B）。
A、依照刊行债券单位的性质不一样
B、按计息方式区分
C、按债券的形式区分
D、按债券的归还方式区分
61、在所有债券中，信用度最高，违约风险最小，但利率较低的是（
A）。
A、国家债券
B、金融债券
C、公司债券
D、国际债券
62、以下风险最大的债券是（
C
）。
A、国家债券
B、金融债券
C、公司债券
D、地方政府债券
63、依据债券的本质拥有限时长短履行不一样利率等级的债券是（D
）。
A、单利债券
B、复利债券
C、贴现债券
D、累进利率债券
64、以面额为基础，将债券利息以贴现的方式先行扣除，
采纳低于面额的价钱发
行，到期后按面额归还的债券是（
C）。
A、单利债券
B、复利债券
C、贴现债券D、累进利率债券
65、其信用高于公司债券而低于政府债券，其利率也相应地介于两种债券利率之
间的债券是（C）。
A、国家债券B、公司债券
C、金融债券D、银行存款
66、效率高，成本低，交易安全的债券是（D）。
A、凭据式债券B、实物债券
C、公司债券D、记账式债券
67、免税优惠是以下哪一种债券所独有的（A）。
A、国家债券B、银行存款
C、公司债券D、金融债券
68、在均衡政府财政进出的几种方式中，副作用最小的是（D）。
A、增添税收B、通货膨胀
C、降低利率D、刊行国库券
69、依照必定折扣率，以低于票面金额刊行，到期以票面金额偿付的金融债券，
称为（C）。
A、一般金融债券B、累进利息金融债券
C、贴现金融债券D、再贴现金融债券
70、兼拥有债券和股票的两重性质，既有债权性，又有股权性的公司债券，叫做
（A）。
A、可变换债券B、信用债券
C、担保债券D、赎回债券
71、某一国的刊行人在另一国债市场上刊行的，以市场钱币注明面值的债券是
（A）。
A、外国债券
B、欧洲债券
C、境外金融市场债券
D、离岸金融市场债券
72、一国借钱人在国际金融市场上以第三国的钱币刊行的债券是（
B）。
A、外国债券
B、欧洲债券
C、扬基债券
D、武士债券
73、建立股份有限公司申请公然刊行股票，倡始人认购的股本数额许多于公司拟
刊行股本总数的（D
）。
A、20%
B、25%
C、30%
D、35%
74、股份有限公司的最高权益机构是（C
）。
A、董事会
B、监事会
C、股东大会
D、理事会
75、监事由（A
）选举产生。
A、股东大会
B、员工代表大会
C、董事会
D、上司委任
76、股票表现的是（
A
）。
A、所有权关系
B、债券债务关系
C、信托关系
D、契约关系
77、蓝筹股往常指（
B
）的股票。
A、刊行价钱高
B、经营业绩好的大公司
C、交易价钱高
D、交易活跃
78、上市公司在分成时要由公司董事会确定一个详细日期，
这一日期叫（B
），
凡是在此指定日期收盘以前购置了该公司股票、
列入公司名册的投资者都能够作
为老股东，享受公司分派的股利。
A、除息日
B、股权登记日
C、除权日
D、送股交易日
79、财务风险是与公司的（
A）相联系的风险。
A、融资方式
B、通货膨胀
C、经营方面的问题
D、政策变化
80、上市公司增发股票的价钱常常（D）。
A、按面值刊行B、折价刊行
C、平价刊行D、溢价刊行
81、《公司法》规定，以超出票面金额为股票刊行价钱的，须经国务院股票管理
部门同意。
以超出票面额刊行股票所得溢价款列入公司的（A）。
A、资本公积金B、财富
C、营业外收入D、欠债
82、深圳“8．10”事件是在（C
A、专向积蓄存单刊行股票
）股票刊行方式下发生的。
B、无穷量出售认购证的方式
C、限量出售认购表的方式
83、（
D、全额预缴、比率配售、余款即退的刊行方法
B）是指投资者在拜托经纪商买卖股票时，限制其买卖价钱的一种委
托方法。
A、市价拜托
B、限价拜托
C、人工拜托
D、磁卡拜托
84、股票与其余证券交易的最基根源则是双优先原则，即（D）的原则。
A、时间优先、客户优先
B、客户优先、时间优先
C、时间优先、价钱优先
D、价钱优先、时间优先
85、当前，证券交易所在每天开盘时采纳（A）方式，在平时交易中采纳（）方式。
A、会合竞价、连续竞价
B、会合竞价、会合竞价
C、连续竞价、连续竞价
D、连续竞价、会合竞价
86、（C）是股票买卖过程的最后一道手续。
A、报单B、托管
C、清理交割与过户D、竞价
87、上海证券交易所综合资价指数简称（A），是国内外广泛采纳的反应上
海股市整体走势的统计指标。
A、上证30指数
C、上证指数
B、上证成指
D、上证A指
88、以人民币注明面值，供境外投资者用外币认购，获纽约证券交易所同意上市
的股票，称为（D
）。
A、B股
B、H股
C、A股
D、N股
89、境内公司刊行的以人民币注明面值，
供境外投资者用外币认购，在香港联合
交易所上市的股票称为（B
）。
A、B股
B、H股
C、A股
D、N股
90、最典型的股份制公司是（
C
）。
A、无穷责任公司
B、有限责任公司
C、股份有限公司
D、股份两合公司
91、股份有限公司的最高权益机构和最高决议机构是（
A）。
A、股东大会
B、董事会
C、监事会
D、总经理
92、表现股票生命力所在的是它的（
D
）。
A、不退还性
B、流通性
C、风险性D、权益性
93、股票最基本、最广泛的形式是（A）。
A、一般股B、优先股
C、低质股D、积累优先股
94、以人民币注明股票面值，之外币购置和进行交易，专供外国和中国港、澳、
台地区投资者买卖的股票，称为（B）。
A、A股B、B股
C、H股D、N股
95、风险最大的股票是（C）。
A、一般股B、优先股
C、低质股
D、蓝筹股
96、证券投资基金经过刊行基金单位集中的资本，交由（
A、基金托管人B、基金承销公司
C）管理和运用。
C、基金管理人
D、基金投资顾问
97、证券投资基金经过刊行基金单位集中的资本，交由（A）托管。
A、基金托管人B、基金承销公司
C、基金管理人
98、契约型基金反应的是（
A、产权关系
D、基金投资顾问
D）。
B、所有权关系
C、债权债务关系
D、信托关系
99、证券投资基金的资本主要投向（
A、实业B、邮票
C）。
C、有价证券
D、珠宝
100、开放式基金的基金单位是直接按（C）来计价的。
A、市场供求
B、基金财富总值
C、基金单位财富净值
D、基金利润
101、在计算基金财富总数时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的（B）为准。
A、开盘价B、收盘价
C、最高价D、最廉价
102、在计算基金财富总数时，基金拥有的上市债券，是以计算日集中交易市场
的（B）为准。
A、开盘价
B、收盘价
C、最高价
103、基金在美国的称呼是（
A、共同基金
D、最廉价
A）。
B、互帮基金
C、单位信托基金
D、证券投资信托基金
104、以下对于投资基金的说法，正确的有（C）。
A、投资基金最早发源于17世纪的英国
B、英国的投资基金最先是公司组织
C、1931年在英国出现了世界上第一只以净财富值向投资者买回基金单位的基金，成为现代投资信托基金的里程碑
D、1924年组建的“外国政府债券信托”标记着现代投资基金发展的开始
105、以下表达哪个正确（C）。
A、基金反应一种债权关系
B、基金投资风险比股票和债券要小
C、投资基金因为是由专家经营管理的，拥有专业优势D、基金管理公司负责托管资本与买卖证券
106、以下哪些是契约型基金的特色（B）。
A、契约型基金的核心是公司章程
B、契约型基金不设有董事会和股东大会
C、契约型基金的托管人接受基金管理公司的拜托，负责管理、经营和处理信托财富
D、契约型基金的管理公司作为拜托公司自行或再邀请管理人代为管理基金的保存和操作
107、以下哪些是关闭式基金和开放式基金的共同特色（B）。
A、二者都经过证券交易所买卖
B、二者的初次刊行价都是依据单位财富净值加3%－5%的初次购置费来
确定
C、二者的基金总数都是固定的
D、二者都能够将所有资本进行长线投资
108、以下哪些不是成长型基金的特色（B）。
A、重视基金的长久成长，重申为投资者带来常常性利润
B、基金财富中，为了保持必定的流动性，往常拥有相当比率的现金，只
有小部分资本用于投资市场
C、其投资对象常常是风险较大的金融市场，如股票市场中有增值潜力的二三线股
D、一般不会直接将股息分派给投资者，而是将股息从头投入市场，以追求更高的回报率
109、以下哪种基金不属于外国基金（D）。
A、中国基金B、欧洲基金
C、全球基金D、离岸基金
110、以下对于基金交易价钱的说法哪个是错误的（C）。
A、关闭型基金的单位买卖价钱主要受市场供求影响
B、关闭型基金单位在交易过程中常常出现溢价和折价现象
C、开放型基金的单位价钱在每天能够报出多个买卖价
D、开放式基金单位的买入价，即赎回价，不受市场供求关系的影响，不
会出现溢价或折价现象
111、以下哪项不属于基金的总欠债（D）。
A、首期刊行费
B、应摊年费
C、会计师和律师花费
D、投资组合中的各种债券
112、以下说法不正确的选项是（D）。
A、1990年月浮现的以中国市场为投资对象的各种外国中国基金都是严格按国际老例建立的，运作较为规范
B、1992年10月8日国内首家被正式同意成立的专业性基金管理公司－
－深圳投资基金管理公司成立
C、早期发展阶段的基金均在场外交易，对基金刊行与交易的看管很不完
善
D、1993年8月，沈阳基金在上海证券交易所公然上市，以此为标记，我国的基金进入了公然上市交易的发展阶段
113、我国基金公然上市交易阶段存在的主要问题，不包含以下哪一点（D）。
A、基金倡始人不规范
B、基金的资本构成不规范
C、基金信托关系不规范
D、开放式基金的运作不规范
114、对于身旁有点闲钱，但又没有时间或缺少投资知识的人而言，最正确的投资工具是（C）。
A、股票
B、债券
C、证券投资基金
D、银行积蓄
115、我国最早的证券投资基金发源于（A、1978年B、1981年C、1987年D、1997年
D）。
116、直到当前我国居民家庭拥有金融财富的形式，仍以（A）为主。
A、银行积蓄B、购置股票
C、购置债券D、证券投资基金
117、由社会大众聚集分别的资本，拜托给特意的投资机构从事商定领域的投资
或分别组合投资，这样一种利益共享、
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