信息工程监理工作规范及流程.doc

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监理工作流程及规范

监理工作规范及流程

监理的目标

集思监理是受建设单位委托，代表建设方的利益，依据信息化工程监理规范、项目监理合同和国家的相关法律，从业务和技术两个层面提供信息系统工程建设全过程的监理服务，对工程质量、进度、安全、投资、风险、知识产权保护等方面进行有效控制；对文档、合同进行管理；对建设方和承建方的工作配合进行有效协调，对系统建设工程实施进行全过程、全方位的监控，力求使工程按时、按质、按预算地顺利完成，达到系统的建设目标，最大限度地减少风险，充分维护招标方的利益。

监理的范围

系统建设全过程监理服务范围为：

具体内容包括:

（1）协助业主与选定的工程实施单位签定合同；

（2）确定质量标准，明确质量要求，并建立项目的质量监理控制体系，审查项目的质量计划及技术组织措施，检查项目实施单位的质量保证体系。

对工程使用功能、专业系统设计、主要设备的选型及经济性等提出咨询意见，并协助采购人完成上述工作。

必要时，代表采购人与工程实施单位进行技术谈判。

（3）根据已审查通过并经上级主管部门批准的文件，监督项目实施单位按委托合同的规定，保质、保量按时完成项目的实施任务；

（4）对工程估算、概算、预算的编制提出监理意见。

（5）编写各阶段监理工作总结报告。

（6）按照业主要求，做好监理服务有关的信息化管理工作，通过计算机系统来进行设计质量、进度、投资、安全控制的信息管理；编制整理监理工作的各种文件、通知、记录、图纸等，合同完成或终止时交给业主，并同时提供电子版。

监理服务的指导思想

集思监理将遵照《信息系统工程监理规范》的有关规定，以“守法、诚信、公正、科学”的准则执业，维护建设方与承建方的合法权益。

具体做到：

Ø执行有关工程建设的法律、法规、规范、标准和制度，履行监理合同规定的义务和职责。

Ø遵守国家的法律和政府的有关条例、规定和办法等。

Ø坚持公正的立场，独立、公正地处理有关各方的争议。

Ø坚持科学的态度和实事求是的原则。

Ø在坚持按监理合同的规定向建设单位提供技术服务的同时，帮助被监理者完成起担负的建设任务。

Ø不泄漏所监理的工程需保密的事项。

监理服务内容

1.1.1招投标协助工作

（1）协助业主编写招标文件。

（2）协助业主与中标单位谈判签订项目承包合同。

1.1.2方案设计监理

Ø协助业主编写设计要求文件（需求说明书等）。

Ø协助业主和专家委员会审查和选择设计单位。

Ø配合中标的设计单位对方案设计进行技术经济分析，优化设计。

Ø审核技术方案。

Ø审核技术方案中的信息安全保障措施。

Ø审核方案中主要设备、材料清单及其适用性。

Ø协助组织设计文件的报批。

Ø对方案设计进行知识产权保护监督。

1.1.3软件开发及软件安装调试监理

（1）软件开发监理的主要工作：

资源配置检查：

开发人员、软硬件开发环境等检查；参与需求分析，开发计划：

系统和子系统的月、周计划检查和评审；质量计划检查：

执行标准、测试、调试计划等检查和评审。

组织需求评审；参加设计评审；检查编程进度;检查模块、子系统测试情况；进行开发环境下的系统集成测试；出具监理软件确认测试报告（开发环境下，黑盒测试）；软件文档的审查；试运行验收。

（2）验收测试内容包括：

功能度、安全可靠性、易用性、可扩充性、兼容性、效率、资源占用率、用户文档八个方面。

（3）网络监理的主要工作：

组织布线、网络和安全系统方案设计审查；检查布线施工和布线测试情况；进行布线系统的监理确认测试；网络硬件设备和配套软件的测试。

（4）集成测试的监理主要工作：

审查项目验收大纲及各子系统测试报告；审查承包商应交付的各类文档；组织计算机系统和网络系统的集成测试；进行网络系统的连通性测试；进行软件系统集成测试等；

1.1.4设备采购和安装监理

（1）工程材料、硬件设备、系统软件的质量、到货时间的审核

（2）网络系统工程实施阶段的质量、进度监理和验收.

（3）针对项目特点和承包商专业分工实施专业监理，包括外购硬件和软件;承包商开发的软件;布线、网络系统集成等；重点控制开发软件和系统集成。

（4）外购硬件和软件监理的主要工作：

外购硬件：

主机、pc机、网络和通讯设备等检查；外购软件：

数据库、操作系统、开发工具、防火墙等软件检查；外购材料、配件：

线缆、信息插座、桥架等检查。

1.1.5工程实施监理

（1）工程开工前的监理：

Ø审核实施设计方案：

开工前，由监理单位组织实施方案的审核，内容包括设计交底，了解工程需求、质量要求，依据设计招标文件，审核总体设计方案和有关的技术合同附件，以避免因设计失误造成工程实施的障碍。

Ø审批实施组织设计：

对实施单位的实施作准备情况进行和监督。

Ø审核实施进度计划：

对实施单位的实施进度计划进行评估和审查。

Ø审核工程实施人员，审核工程实施单位资质；

（2）实施准备阶段的监理：

Ø审批开工申请，确定开工日期

Ø了解承包商设备订单的定购和运输情况

Ø了解实施条件准备情况

Ø了解承包商工程实施前期的人员组织、实施设备到位情况

（3）实施及验收阶段的监理

Ø组织审查系统试运行方案和项目验收大纲；

Ø检查系统的试运行工作日志或纪录；

Ø审查各专业（布线、网络、软件）的初步验收测试报告；

Ø组织计算机网络系统验收测试；

Ø组织应用系统的验收测试；

Ø监查系统的调试和试运行情况，记录系统试运行数据；

Ø对试运行期系统进行检测，做出检测报告；

Ø对试运行期间系统出现的质量问题进行记录，并责成有关单位解决；解决问题后，进行二次监测；

Ø组织项目的考核和验收的评审会议工作；

Ø协助办理系统和文档的交付；编写并提交项目监理总结报告；

Ø系统验收完毕进入保修阶段的审核与签发移交证书；

Ø核实已完成工程的数量、质量，报送业主做为支付工程价款的依据；

1.1.6保修期及售后服务阶段的监理

（1）各系统、设备、软件及工程的保修以及技术支持的监理；

（2）技术培训的质量监理；

（3）保修和售后技术服务的质量监督；

1.1.7工程结束后的移交

Ø系统的设计方案、设计图纸的全部移交

Ø设备、软件、材料等的验收文档核实

Ø工程实施文档的移交

Ø工程竣工文档的移交

Ø工程项目的整体移交

1.1.8文档管理及组织协调

整理记录归档业主单位与承建单位来往的文件、合同、协议及会议记录、电话记录等各种文档

1.1.9监理服务的依据

在项目的监理过程中，我们将依据“委托原则”，在业主的委托授权范围内，依据合同文件和相关的标准，对项目的全过程开展监理工作。

在项目中，监理工作依据的相关材料和标准包括：

1、 招标人与施工方签订的承包合同（及其附件）：

明确监理方的地位。

2、 招标人与监理方签订的监理合同：

明确监理方的责权范围。

3、 国家有关技术规范和标准；

4、 国家劳动和社会保障部的技术规范、标准。

5、 ISO9000质量保证体系；

6、 集思监理的项目实施规范。

国家、信产部有关监理规范

Ø中华人民共和国信息工程监理规范国家标准GB/T19668

Ø信[2002]570号文件《信息系统工程监理暂行规定》信息产业部2002年12月15日

国家有关技术规范和标准

l中华人民共和国通信行业标准；

l软件开发的有关国际和国家标准：

ØGB／T16260—1996（IS0／IE09126．1991）信息技术、软件产品、质量特性及其使用指南

ØISO9000—3：

1997质量管理和质量保证标准第三部分

ØISO9001—1994计算机软件开发、供应、安装和维护总的应用指南

ØGB9385—88计算机软件需求说明编写指南

ØCD9386—88计算机软件测试文件编制规范

ØGB／T12504—90计算机软件质量标准保证计划规范

ØGB／T12504—90计算机软件配置管理计划规范

ØISO／IEC12207—1995信息技术软件生存周期过程

ØGB／T14079—93计算机软件维护指南

ØGB／T14394—93计算机软件可靠性和可维护性管理

ØGB／T15532—95计算机软件单元测试

ØCB／T11457—1995软件工程术语

l网络质量控制的有关国际标准、国家和行业标准：

ØISO7498OSI七层参考模型

ØIEEE802．3快速以大网标准规范

ØIEEE802．3千兆以太网标准规范

ØIEEE802．5令牌环标准规范

ØIEEE802．10虚拟网络标准规范

ØIEEE802．12ANSIX3T9．5光纤分布式数据接口标准规范

l安全质量控制的有关国家标准：

Ø中华人民共和国标准GB9361—88计算站场地安全要求

Ø中华人民共和国标准GB50057—94建筑物防雷设计规范

Ø中华人民共和国标准GB9254—88信息技术设备的无线电干扰极限值和测量方法

Ø中华人民共和国标准GBJll—88火灾自动报警系统设计规范，

ØGB17895-1999，《计算机信息系统安全保护等级划分准则》

ØGB/T9387.21995，《信息处理系统开放系统互联基本参考模型第2部分安全体系结构》。

Ø中华人民共和国国家标准GB15834.1-1995，《信息处理、数据加密、实体鉴别机制第1部分：

一般模型》。

ØGB4943-1995，《信息技术设备的安全》。

ØGB/T18336-2001《信息技术安全技术信息技术安全性评估准则》

引用的主要法律及规章

Ø《中华人民共和国合同法》；

Ø《中华人民共和国著作权法》；

Ø《计算机软件保护条例》；

Ø《关于维护互联网安全的规定》；

Ø《中华人民共和国计算机信息系统安全保护条例》；

Ø《计算机信息系统安全专用产品检测和销售许可证管理办法》；

Ø《计算机病毒防治管理办法》；

Ø《计算机信息系统保密管理暂行规定》；

Ø《商用密码管理条例》，中华人民共和国国务院1999.10.7；

Ø《计算机信息系统国际联网保密管理规定》，国家保密局2000.1.1；

Ø《计算机信息网络国际联网安全保护管理办法》，中华人民共和国公安部1997.12.30。

项目组的组织结构

依据项目的特点和要求，集思监理的监理组织结构一般由项目的总监理工程师、各个项目相关专业的监理工程师组成。

此外根据项目的具体情况设置总监理工程师代表，作为常驻的总监理工程师代表，在总监理工程师的授权范围内行使权利和履行义务。

项目组的机构组成和相关的质量保证体系的一般设置为：

项目专家支持组

（信息系统专家、信息安全专家、项目管理专家、商务专家、财务预算师与专业律师）

总监理工程师

总监理师代表

专业监理工程师

专业监理工程师

专业监理工程师

质量监督委员会

专业建设监理工程师

专业监理工程师

项目实行总监理工程师负责制，即由总监理工程师全面负责本项目的监理合同的履行，主持项目的监理组织机构的运作等。

总监理工程师的职责

总监理工程师的工作职责为：

Ø确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；

Ø主持编写项目监理规划、审批项目监理实施细则，并负责管理项目监理机构的日常工作；

Ø审查开发商的资质，并提出审查意见；

Ø审查和监督监理人员的工作，根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配，对不称职的监理人员调换工作等；

Ø主持监理工作会议，签发项目监理机构的文件和指令；

Ø审定承包单位提交的开工报告、施工组织设计、技术方案和进度计划；

Ø审核签署承包单位的申请、支付证书和竣工结算；

Ø审查和处理系统变更；

Ø主持或参与质量事故的调查；

Ø调解业主方和开发商的合同争议、审