合规性评价管理制度.docx

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合规性评价管理制度

（四）特种设备、安全装置、监测测量装置、压力容器检测报告等；

（五）其他。

第十八条依据日常监测的结果：

（一）各部室日常相关的检查记录；

（二）物料、能源的统计记录；

（三）人员持证上岗的检查记录；

（四）固体废弃物的管理和处置记录；

（五）危险化学品的检查记录；

（六）委托第三方评价报告；

（七）事故、投诉的调查、处理报告；

（八）内部审核记录及审核报告；

（九）其他。

第十九条上级部门、地方政府日常的检查结果。

第五章合规性评价的时机

第二十条每年对法律法规和其他要求的遵循情况，进行一次综合性评价，间隔不得超过12个月。

当发生相关方重大环境/安全投诉、重大环境或安全事故时应追加评价。

第二十一条当发生适用法律法规标准的变化、政府主管部门执法检查提出整改或处罚、外界投诉、环境污染事故等特定情况时，应立即组织单独事项的合规性评价。

第六章合规性评价的实施

第二十二条每年定期组织开展一次合规性评价工作。

第二十三条合规性评价工作开展前要编制合规性评价计划，对评价目的、时间、形式和内容进行规定。

第二十四条本单位应开展对业务范围内所适用的法律、法规和其他要求遵循情况的评价，收集日常相关监测的信息。

第二十五条本单位应规范合规性评价过程产生的记录,对评价记录进行整理，审核确认其评价的准确性、充分性。

第二十六条本单位组织综合性合规性评价，汇总内审的结果，对照本单位危害因素、环境因素及适用法律、法规和其他要求的条款一一判定守法情况，编制合规性评价报告。

第二十七条管理者代表负责批准合规性评价报告。

第二十八条经过评价，对存在偶尔违反法律、法规和其他要求的活动或服务，应加强其运行控制的监控，并要求采取改进措施；对存在普遍违反法律、法规和其他要求的活动或服务，应将其风险纳入目标、指标、管理方案中实施，或修改、单独制定控制文件实施控制；对评价所发现的不符合情况，组织责任部门制定纠正措施并予以整改，采取措施避免重复发生。

如果发现重大的违规、违法事实，要向管理者代表报告，采取强有力措施，予以立即解决。

第二十九条应将合规性评价报告报管理评审审议。

第七章检查与考核

　　第三十条各单位根据本制度要求，落实相关工作。

第三十一条党群工作部对各单位执行本制度情况进行监督考核。

第八章附则

第三十二条本制度由公司党群工作部负责解释。

第三十三条本制度自二O一五年五月一日起施行。

附件：

1.WHNYLM/ZD-115-JL01合规性评价记录

　　2.WHNYLM/ZD-115-JL02合规性评价计划

　　3.WHNYLM/ZD-115-JL03合规性评价不符合项整改台帐

序号

评价内容

评价时间