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杨小凯经济学框架评析
杨小凯经济学框架评析
论坛君杨小凯经济学构建了一个非常大气的分析框架，能将现代经济学各流派尽收囊中，但是仍存在许多不足之处，本文主要对其不足之处进行简要解析评论。
杨小凯经济学被认为“有一个非常大气的分析框架，此框架能将现代经济学的各个流派尽收囊中，从而整合成一个新的经济学主流学派。
”[张永生，新古典经济学之美，张五常等，站在经济学的高坡上，北京，中信出版社，2009.7，P39]同新古典经济学相比，其经济学的分析框架有如下特征：
第一，以“人们两难选择”为起点；第二，假设人的知识技术由分工水平决定；第三，扬弃新古典规模经济，用专业化经济来表征生产条件。
第四，没有纯消费者与企业的分离，而新古典框架则是纯消费者和纯生产者绝然两分。
第五，交易费用对经济组织的拓扑性质具有决定性的意义。
然而，该分析框架存在着许多不足之处，本文将对其不足作出简要的解析和评论，以供同道商榷。
一、人的选择：
主观与客观
杨小凯经济学是以“人的两难选择”为起点，“用超边际分析方法内生个人选择专业化水平的决策”。
“当交易效率高于临界值k时，人们会愿意选择专业化，如果交易效率低于临界值k，他们会拒绝专业化，不参加市场活动，并选择自给自足，至于专于哪个行业，则全由相对价格Px/Py决定。
两个专业化模式（x/y）和（y/x）中效用的比较说明人们会选x专业，当且仅当：
Px/Py≥1，人们会选择Y专业，当且仅当：
Px/Py≤1”。
[经济学原理，杨小凯著:
中国社会科学出版社。
1998.1，第77页]然而，无论从什么角度来看，人的选择都不只是受交易效率和价格所决定。
第一，从现实角度看：
1.能力约束。
无论何种选择，选择的人首先必须具有选择能力，选择专业也一样，没有电视机专业生产技术的人不可能选择生产电视机；也不是因为经济学家相对价格较高，人们竞相选择经济学。
如果那样，人们都会选择做皇帝。
没有当上总理，并不是没有这方面的打算，最为关键的是缺乏这方面的能力。
这一点最为突出的表现在企事业招工中，每个招工单位都明文规定，必须具有相关专业技术和资质证书。
行行出状元，如果你具有较强的能力，选择什么专业对于你来说可能都不算是问题。
2.资本约束。
“洋人买得多，也卖得多，而中国人却舍不得买，也卖不多。
”[经济学原理，P2]但买卖多少并不是人们选择分工的直接因素，这除与人们的消费习惯有关，但更为关键的是人们的穷富问题。
手头上没钱，你买什么？
消费如此，投资生产更如此。
如果没有资本，你欲投资资本密集型产业，你总会感觉力不从心，参与分工是不可能的。
不要说投资航天飞船的生产，就是建立一个小小的面粉加工厂，没有资本谁也做不成，即便交易效率极高，你也无法选择面粉加工的专业化分工。
第二，从历史角度看：
人的存在不能够脱离历史，人们对生产条件的选择同样受人们所处的历史环境所决定。
比如原始社会，不选择自给自足能另有所选吗？
人们能够参与电视机的专业化生产吗？
而现代人如果不消费工业品或者不用别人供给的种子、肥料、农药和农具，单纯温饱可能都无法解决，他已经没有了早期大量的自然资源供选择。
随着历史的发展，人们的生产方式逐渐改变，自己生产手工农具的技术也已失传，想在自己的实践中去发明也不是一朝一夕之功。
地有所主，物有所属，选择自给自足，靠双手与自然资源已经不可能了。
“人们不能自由选择自己的生产力——这是他们的全部历史的基础，因为任何生产力都是一种既得的力量，以往的活动的产物。
所以生产力是人类的实践能力的结果，但是这种能力本身决定于人们所处的条件，决定于先前已经获得的生产力，决定于在他们以前已经存在，不是由他们创立而是由前一代人创立的社会形式。
”[马克思：
《致帕·瓦·安年科夫》（1846年12月28日）；《马克思思格斯选集》第2版第4卷第532页]杨小凯这一点完全无视历史是向前进化的，忽视人们生产条件的进化。
可见，人的选择具有客观条件的约束，而杨小凯却“假设对于每个消费——生产者只有一个时间禀赋约束”，[杨小凯，专业化与经济组织，北京：
经济科学出版社，出版时间：
2000.1.P32]以交易效率、价格做取舍，把其它约束条件都假设掉。
“这个假定是不合学术规范的”。
二、专业技术知识：
内生与外生
杨小凯得出人们选择专业化、分工的理论基础是：
人们可以通过专业化——熟能生巧内生比较优势。
“正因为人们集中精力在自己的专业，所以整个社会掌握的知识比一个春秋战国的社会多很多。
在那个古代自给自足的社会，每人所生产的东西与其他人差不多，他们的知识也差不多，由于这种非专业化和信息不对称，结果整个社会掌握的知识反而少。
孔子知道他那个时代的大部分知识，而今天一个数学家只知道数学中的很少部分知识。
”[杨小凯，北京，中国社会科学出版社，1997.8。
当代经济学与中国经济P31]“由于自给自足时一个人接收的信息与另一人的相同，这两个人，或者说整个社会，掌握的信息也就与一个人所掌握的相同。
”[专业化与经济组织P32]“知识由分工水平决定。
”“一种铀矿石，对于尚未分工的某个原始社会而言，只是一块毫无用处的石头。
但它对于通过复杂的分工掌握了更多知识的社会而言，就意味着大量核能。
”[专业化与经济组织P24]可见，杨小凯认为：
人们的技术知识内生于专业化分工，但该命题显然存在以下问题。
1.忽视历史发展
在自给自足阶段，究竟是由于当时社会的科学知识、技术与信息少人们易于掌握，还是由于分工不足而导致不具有现代化知识。
而现代知识多，不是世世代代人们所积累的知识和技术较多，还是现代分工水平较高一下子内生出这么多知识与技术，致使人们终生学习也不可能掌握完。
其实这是显而易见的，自给自足阶段人们选择高级分工，他能有多些现代化知识；如果现代人选择自给自足，他是否掌握的信息能与其它人完全相同。
人类社会的技术知识都是建立在前人经验积累的基础上的，没有前人的技术知识积累，哪有今天的高科技、知识爆炸，哪有今天核能的利用。
如果现在让一国从原始时代开始，不给他们知识和技术，让他们去专业化生产，谁敢保证不会亡国。
2.无视个体差异
“瓦特和巴尔顿发明蒸汽机的故事”[杨小凯，新兴古典经济学与超边际分析，北京：
社会科学文献出版社，2003，5P127]是杨小凯分工决定知识与技术水平的主要根据之一。
但如果分工能够决定知识水平和技术能力，那么，相同的分工水平，就应当具有相当的知识技术。
相同的社会制度、同样的分工水平，参与国际自由贸易的国家不只美国，但有美国科技知识水平的能有几国。
同一国家、同样的社会制度，同样的分工水平，为什么只有瓦特成功了。
同样的上衣，同样的面料，不同的裁缝，为什么就具有品牌与质量的差异。
可见，个人的能力不只是分工就可以决定的。
杨小凯引用斯密论述人与人之间的差异认为“许多被认为是同种的动物得自天性的资质上的差异远较人在接受社会风俗和教育前所具有的要显著得多。
”[斯密，国富论，P21，谢祖钧，中南大学出版社，2003，3]但这并不能说明人与人之间没有差异，每个人都占有一个有别于其它人的基因。
同胞兄弟能力有别，同班同学分数不同，同专业同事有的人有成绩，而有的人却碌碌无为。
我国的作家可谓多矣，但出成绩的屈指可数。
孔子以后几千年，分工水平越来越高，可孔子或曰相当于孔子的思想家能有几人。
现实中，没有电脑专业知识的人是不可能进行电脑专业化生产的，没有电脑生产的专业化技术是不可能有电脑生产的分工。
3.倒因为果
分工的水平虽然能够标志全社会的技术知识水平，但分工却无法决定一个社会的知识水平，而是相反，一个社会的科学技术、知识水平决定该社会的分工水平。
这是美国、中国和肯尼亚分工不同的主要原因，人们如果不借助人类几千年的经验知识，靠内生优势不知还要摸索多少年。
我们去专业化生产军用飞机，也一时半会生产不出美国的F22，我国专业化生产汽车的厂家也不少，分工程度不一定次于其它国家，但为什么我们就生产不出法拉利、林肯、雷克萨斯等等，即便生产个大众、奥迪也要购买别人的技术。
可见，分工之前必须具有专业化比较优势，尤如招工首先选择专业人员，具有多年工作经验者优先，并且必须进行上岗前培训，没有一个企事业单位的管理者去等待职工内生优势的产生。
我们不能够指望让没有外科资质的大夫，在病人身上内生出心脏的手术技术来。
人们既照顾外生比较优势，也兼顾内生比较优势。
所谓的远大的比较优势也并不只是内生一项，技术的引进是前提条件。
毋庸置疑，比较优势能够被分工所强化和内生，我们也不否认分工对技术知识的重要意义，斯密确实说过不同专家之间生产率差别是分工的结果而不是分工的原因，可以出现干中学，熟能生巧，内生技术知识。
但社会并没有滞留于斯密时代，单纯以熟能生巧——内生技术的时代已经过去，技术的产生并不是在应用中产生，科学技术已经成为一个专门产业，技术也成了一种特殊商品，技术生产也必须具有外生的科研技术知识。
让一个不具有科研知识的人去搞科研，也很难内生出专业技术知识来。
可见，杨小凯只能误导我国参与国际分工的方式。
特别是对于我们未来的孩子，更不能够指望利用将来的内生优势去建设国家，我们一定要抓住时间和机遇，充分利用人类社会所积累和发明的各种知识与技术，加大教育、科研的投入，最大限度地提升人们选择专业化的技术能力。
增强我国参与国际分工的综合竞争力。
三、人的存在状态：
生产者与消费者
杨小凯经济学框架中“没有纯消费者与企业的绝对分离，而新古典框架却以此分离为基础。
”[经济学原理P16]究竟如何看待生产者与消费者的关系，这与学者们看问题的角度有直接的关系，杨小凯的这个问题本身就是从历史的角度看问题的，因此，我们仍从历史发展与演化的角度来研究。
我们首先要明确这样几个概念：
自给自足是指每个人只消费自己生产的东西；而局部分工或曰部分分工，则是指部分消费品靠自己生产，而另一部分消费品靠市场上购买。
完全分工则达到这样一种状态，不能够直接消费自己生产的产品。
生产者和消费者的分享是伴随着分工的深化逐渐加大分工状态的，在完全分工状态中，任何人都不可能消费自己生产的商品。
如上图[经济学原理P15]所示：
杨小凯对分工状态的描述是不完善的。
b图是二个产品的二人分工，其它的二人纯属多余设置，他们也是部分消费品靠自己生产，部分消费品靠市场上购买；而c图则是四个产品的四个人的分工，其实，c图也不只是四个人的分工，这只是对问题的说明简化而已，他们也都是部分消费品靠自己生产，部分消费品靠市场上购买。
他的c图和b图没有任何区别，他们中的任何人都是部分消费品自己生产，部分消费品在市场上购买。
可见，杨小凯的完全分工状态是不完全的，他的消费者仍消费自己所生产的产品。
真正的完全分工是建立在商业基础之上的，各分工主体之间必须存在一个中间商，导致每个人都不可能直接消费自己所生产的商品。
比如，生产电视机、电脑，甚至生产面包、自来水的生产者也必须同时购买电视机、电脑、面包与自来水。
杨小凯的生产者与消费者模型对现代经济形式的没有能够准确把握。
在自然经济时期，人们的生产方式是自给自足，因此，此时的生产者与消费者完全是统一的。
当人们进入社会分工阶段，他们就利用自己的相对或绝对比较优势，自己生产了东西拿到市场去换取个人需要的别人的东西，如果买较自己生产贵时，人们可以自己生产。
如果自己生产某种物品具有效率，他就专业化生产某种物品。
此时，人们虽然可以选择专业化生产，但也可以选择自给自足，此时的人们处于不完全分工阶段，生产者与消费者可以合二为一，也可以分离存在。
但当人们的生产方式进入到现代的组织协作阶段，多个人在一起共同生产一种产品，他们的生产是为组织生产的，他们中的每个人都没有权力决定自己生产的产品，他自己不能出售、消费，只有组织才能确定产品的去向，其生产是完全社会化的，他只为社会提供产品，而为自己生产的是货币收入。
既生产电视又必须买电视，既生产面包又必须买面包。
也就是说，在这个阶段，人们的分工是完全的，生产者与消费者是完全分离的。
显然，杨小凯所谓的生产者与消费者一体，只能局限于从自给自足向分工的转化阶段。
文定理也不是现代化生产的假设，也只适应从自给自足到社会分工的转化，对解释组织生产无能为力。
然而，在经济发展到现代化阶段，绝大部分产品人们都不可能自给自足，生产者就是生产者，而不同时是消费者，即使他自己生产的产品，他也必须通过购买才能够获得消费，根本不可能直接把自己生产的产品消费掉。
恩格斯早有明言：
“在资本主义生产方式下，生产达到了这样的高度，以致社会不再能消费他所生产出来的生活资料、享受资料和发展资料了。
”[恩格斯：
自然辩证法，人民出版社，1971年版，第284页]因此，生产者与消费者存在一定的分离是现实的，对经济学的研究也是必要的。
新兴古典经济学的生产者与消费者的合二为一显示了其分析框架的历史局限性。
四、生产条件：
分工与规模
杨小凯经济学用“专业化经济而新古典框架中用规模经济概念表征生产条件”。
[经济学原理，P15]其实，经济系统是复杂的，单纯用专业化经济或规模经济均不能全面、准确地表征生产条件。
从历史上看，人们的生产条件并不只是专业化——分工一种形态，至今存在过三种形态：
第一阶段：
人们自种自食、自织自穿，被经济学称之为自给自足阶段。
在此阶段不可能存在分工或曰专业化的问题，因为，当时人们根本不懂得专业化具有什么样的意义。
如果研究此时的经济问题，谈专业化与分工可能是多余的。
第二阶段：
随着人们生活方式由自然到自觉的转化，人们在吃饱的情况下又思考着如何吃好，多样化需要促使交易产生了。
初起人们的生产是自给自足的自然生产，随着产品交易水平的提高，人们发觉自己生产该产品不如换取别人的此种产品更合算，也就是说，用自己的产品去换取别人的此种产品所消耗的交易费用大大低于自己生产该产品所消耗的生产费用，并且，第一，由于技术专业化，职工比学完全部技术要节约相当多的学习时间，且减少了相当多的学习和培训费用。
第二，由于技术专业化，经常重复同一操作，故而技术娴熟，工作速度可以加快，工作能力可以增强，明显提高了工作效率。
因此，人们便生产自己在技术和资源方面占优势的产品，人们便进入了专业化——分工生产阶段。
第三阶段是伴随着人们分工的深化，人们的分工水平由社会分工发展到了组织分工，由简单分工发展到了协作分工，用于生产的协作组织——企业便产生了，组织的产生，使人们的分工形式有了进一步的提高，使人们由简单分工上升到复杂的协作分工。
这种协作分工，或者称之为分工协作，他是人们在分工的基础上，通过系统的管理，使人财物合理配置，产供销秩序、协调，使人们的生产条件发展到了组织生产阶段。
很明显，作为组织的生产条件不同于专业化——分工的生产条件，“分工是指人们专于不同的方向”，但有分工不必有组织。
组织要求系统、秩序、协调，但有分工是否就会有系统、秩序和协调？
作战时部队有骑兵、步兵、装甲兵和炮兵，分工是够精细的，但为什么不用了一个兵种再用另一个兵种，或者说一人一人的参战，而总是协作战斗，统一指挥，按部就班。
因此，组织协作并不是分工所能替代的，而现代经济就是以组织为特征的企业形式。
单纯用专业化经济描述现代生产条件是不全面的，这主要在于杨小凯对现代化的生产条件发生了误读：
现代化的生产条件是一种组织经济。
组织内部分工水平只能够说明组织的生产水平，或曰组织生产条件的质的描述，但并不是有了分工，就有一切，分工只能是分工，他无法决定社会生产力，而生产力必须同时包括量——组织的规模，没有规模的组织是不存在的。
分工是企业质的描述，而规模则是企业量的描述。
因此，表述组织经济必须结合规模经济，现代化的生产条件不能单从某一方面入手，要想全面解释，必须质量结合。
缺乏任何一种描述都是不完整的。
“抛弃规模经济”也是杨小凯经济学走偏的一个重要原因。
五、交易费用：
必要条件还是画蛇添足
“新兴古典框架中交易费用对组织的拓扑性质有极重要的意义，而新古典框架中交易费用没有这种意义。
”诺贝尔奖得主阿罗评价杨小凯：
“使斯密的劳动分工论与科斯的交易费用理论浑然一体”。
[站在经济学的高坡上，P39]杨小凯引入交易费用的目的重在解释分工：
“不管是内生交易费用还是外生交易费用，对分工水平和生产力的发展都有决定性的影响。
”然而，杨小凯的交易费用与分工的关系是混乱的。
1.条件与障碍
杨小凯认为交易费用是分工产生的必要条件：
“什么是分工发展的条件呢?
分工一定有代价，……这种种分工的代价经常与分工增加的交易费用有关。
”[经济学原理P3]如果交易费用是分工发展的必要条件，那么，没有交易费用，就不会有分工，或者说交易费用的大小不会绝对影响分工，是分工产生的原因。
然而，“当实际交易效率很高时，人们就会选择专业化，因为此时专业化的好处会超过交易费用……。
如果交易效率低于某一临界值，交易费用就会超过专业化的好处，……人们就会拒绝专业化，不参加市场活动，选择自给自足。
”可见，此时的交易费用过高导致交易无效率，从而阻碍分工。
如果交易费用阻碍了分工，那么，他就不是分工的必要条件，因为，阻碍越小，分工越容易；阻碍过大，分工就会取消。
交易费用就成了人们选择分工的障碍物，是交易中的“摩擦力”。
但如果把分工的产生归结为交易中的费用，显然是不合逻辑的。
尤如把人走路归结为路面的摩擦力一样荒唐。
2.因与果
从上述论述可以看出，杨小凯自身都存在着逻辑混乱，他认为分工具有代价（交易费用），因而产生分工，而该代价是因分工而产生的。
可见，该代价（交易费用）无论是条件还是摩擦力，都是分工内生的。
分工产生的代价产生分工，自身就存在着严重的逻辑问题。
因此，分工的代价不可能成为分工的条件。
其实，更多的时候，杨小凯是把交易费用看作分工的结果，而不是条件。
“劳动分工可以提高生产力，因而减少稀缺程度，……这却无疑会增加交易费用。
”“……完全分工状态，每人的专业化程度、社会结构的多样化程度、每人的贸易依存度、社会的商品化程度、市场个数、经济一体化程度、生产集中程度、交易次数及总交易费用、每个人的生产率都比局部分工时增加。
”这里的交易费用都是伴随分工产生的，有分工必然产生交易费用，是分工的结果。
3.资本与费用
杨小凯把分工产生的原因归结为分工有代价。
但该代价在杨小凯经济学中并没有保持逻辑的同一性，如“由于专业化会导致交易费用的增加，专业化会以牺牲当前消费为代价提高将来的生产力。
”“生产率的未来提高是以目前消费为代价的，因为这个过程中交易成本会提高。
”显然，该被牺牲的消费，并不是指交易费用，而是为了减少或降低交易费用而不得不牺牲当前的消费，从而作为减少或降低交易费用的资本。
4.画蛇添足
杨小凯对交易费用与分工关系的混乱解释关键即在于交易费用根本不能够解释分工的产生和发展，或者说对分工根本没有多大意义。
分工初起只是自然的分工，靠水者吃鱼，靠森林者吃果实，大草原宜于放牧和狩猎，这都是自然分工。
但后来人们发现分工能够利用人们的比较优势，大大地提高生产效率，大大地满足人们的多样化需要，而不只是交易效率，由此自然分工慢慢地转向自觉分工。
如斯密认为：
“产生分工的也正是人类要求互相交换这个倾向。
”“有了分工，同数劳动者就能完成比过去多得多的工作量，其原因有三：
第一，劳动者的技巧因业专而日进；第二，由一种工作转到另一种工作，通常须损失不少时间，有了分工，就可以免除这种损失；第三，许多简化劳动和缩减劳动的机械的发明，使一个人能够做许多人的工作。
”马克思对此也有明确的阐述：
“分工起初只是性行为方面的分工，后来是由于天赋（例如体力）、需要、偶然性等等而自发地或‘自然地产生的’分工。
”为什么会产生分工，斯密、马克思的理由已经够充分的，杨小凯引进所谓的交易费用纯粹是为了赶潮流，没有一点实际意义，画蛇添足。
六、结论
其实，杨小凯的经济学框架有其历史的局限性，即使放弃人们选择的约束，其解释力也只局限于从自给自足向专业化——分工的演化阶段，超越这一阶段再单纯用专业化或分工经济表述是有失全面的。
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