辽宁省上半年基金从业资格远期期货合约等区别试题.docx

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辽宁省上半年基金从业资格远期期货合约等区别试题

辽宁省2015年上半年基金从业资格：

远期、期货合约等区别试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、在我国，证券监管机构是指____A：

国务院B：

证券业协会C：

证券交易所D：

证监会及其派出机构

2、增发新股的资金清算属于____A：

交易所交易资金清算B：

全国银行间债券市场交易资金清算C：

场外资金清算D：

场内资金清算

3、前台业务系统可分为__。

A．自助式前台系统B．前台管理业务系统C．辅助式前台系统D．前台信息业务系统

4、开放式基金的代销方式，应通过__等代销机构进行。

A．证券公司B．保险公司C．银行D．独立投资顾问

5、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是__。

A．实行自律管理B．不以盈利为目的C．是基金市场的监管机构D．对基金的投资交易行为承担着重要的一线监控管理职责

6、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营__个以上完整的会计年度。

A．2B．3C．4D．5

7、下列各项中，不属于投资收益的有__。

A．买入返售金融资产收入B．ETF替代损益C．衍生工具收益D．股利收益

8、以下属于证券市场中介机构的有__。

A．证券公司B．证券服务机构C．证券交易所D．证券业协会

9、基金托管人资格由中国证监会和____核准。

A：

中国银监会B：

中国人民银行C：

中国证监会的当地派出机构D：

国务院

10、下列信息，属于基金产品特征信息的是__。

A．基金份额净值B．基金经理简历C．资产管理规模D．业绩比较基准

11、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每____个月披露一次更新的招募说明书。

A：

3B：

6C：

9D：

12

12、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。

A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

13、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。

A．发行日开盘价B．发行日收盘价C．最近交易的市价D．发行日平均价

14、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》发布的意义包括__。

A．使市场各方对基金评价和使用评价结果有章可循B．让基金评级业务的开展更加合规有序C．使得一些基金的短期业绩排名和评奖更加公正，可信度更高D．有助于提升基金评级机构的专业水平，有利于基金评级机构的健康发展

15、整个证券市场的核心是__。

A．证券发行人B．证券交易所C．中国证监会D．国务院

16、《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人，上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满____年后方可申请发行上市。

A：

1B：

2C：

3D：

5

17、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法，正确的有__。

A．资本充足率必须达到监管要求B．必须设立负责基金代销业务的部门C．财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3

18、公募基金会计中，承担主会计责任的是__。

A．注册登记机构B．基金管理公司C．托管银行D．基金销售机构

19、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括__。

A．协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果B．开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法C．为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金D．协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务

20、基金合同的主要披露事项不包括____A：

基金运作方式B：

基金收益分配原则C：

基金资产净值的计算方法和公告方式D：

风险警示内容

21、基金销售人员在向投资者推介基金时，应禁止__的行为。

A．诋毁其他基金销售机构B．接受投资者全权委托C．违规向他人提供基金未公开的信息D．账外暗中给予他人财物或利益

22、专业基金销售机构申请基金代销业务资格，其主要出资人必须是依法设立的持续经营______个以上完整会计年度的法人，注册资本不低于______万元人民币。

__A．3；2000B．3；3000C．2；3000D．2；2000

23、目前我国各家商业银行推广的__是结构化金融衍生工具的典型代表。

A．资产结构化理财产品B．利率结构化理财产品C．挂钩不同标的资产的理财产品D．股权结构化理财产品

24、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。

A．操作风格B．从业经验C．投资能力D．过往业绩

25、对基金分析研究的角度主要有__。

A．对基金市场的分析和评价B．对基金公司的分析和评价C．对单个基金的分析评价D．对基金经理的分析和评价

26、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是__。

A．定量分析更多基于客观数据B．根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同C．在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据D．在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳

27、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有__。

A．证券市场具有资本定价功能B．证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C．证券市场可以使生产者实现套期保值的目的D．证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能

28、传统的证券发行是以企业为基础，而资产证券化则是以特定的__为基础发行证券。

A．资产池B．投资组合C．偿债资产D．债务池

29、当单个交易日开放式基金的净赎回申请超过基金总份额的__时会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。

A．5%B．10%C．15%D．20%

30、基金交易费用的核算一般按__计提。

A．日B．月C．季D．年

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、关于证券市场的发展阶段，下列说法正确的有__。

A．纵观世界主要国家证券市场的发展历史，其进程大致可分为四个阶段B．20世纪初，资本主义从自由竞争阶段过渡到垄断阶段，证券市场自身也获得了高速发展C．1929～1933年是证券市场发展的停滞阶段，世界各国证券市场受到经济危机的影响D．20世纪70年代开始，证券市场的发展进入加速发展阶段

32、__是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。

A．资本证券B．资产证券C．商品证券D．货币证券

33、下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是__。

A．久期B．基金分红C．已实现收益D．净值增长率

34、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指__。

A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券有效期限

35、__是指基金在进行证券买卖交易时所发生的相关交易费用，其中，__是由证券公司按成交金额的一定比例向基金收取。

A．基金销售服务费；印花税B．基金交易费；印花税C．基金销售服务费；佣金D．基金交易费；佣金

36、目前，我国开放式基金的托管费率__。

A．通常低于0.25%B．通常在0.25～0.5%之间C．通常在0.5%～1%之间D．通常高于1%

37、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量，说法错误的有__。

A．为100份或其整数倍B．为1000份或其整数倍C．基金单笔最大数量应当低于10万份D．基金单笔最大数量应当低于100万份

38、根据《证券投资基金法》的规定，开放式基金管理人应自收到核准文件之日起__内进行开放式基金的募集。

A．3个月B．6个月C．9个月D．1年

39、在基金资产估值时，交易所上市股票和权证以__估值。

A．最高价B．最低价C．开盘价D．收盘价

40、按照____的规定，我国基金份额持有人享有以下权利分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额，按照规定要求召开基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权，查阅或者复制公开披露的基金信息资料，对基金管理人.基金托管人.基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提出诉讼。

A：

《中华人民共和国证券投资基金法》B：

《中华人民共和国公司法》C：

《中华人民共和国证券法》D：

《中华人民共和国刑法》

41、基金信息披露最根本、最重要的原则是__。

A．准确性原则B．及时性原则C．公平披露原则D．真实性原则

42、基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的——;赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的——，并应当归人基金财产。

____A：

10%.25%B：

5%，25%C：

10%，30%D：

5%，30%

43、属于基金市场服务机构的有__。

A．注册登记机构B．基金销售机构C．基金评级机构D．律师事务所和会计师事务所

44、下列属于货币证券的有__。

A．商业汇票B．银行本票C．支票D．提货单

45、以下属于货币证券的有__。

A．商业汇票B．商业本票C．金融债券D．银行汇票

46、2004年3月，海富通收益增长基金成为我国第一只规模超过____亿元人民币的大型基金。

A：

10B：

50C：

100D：

500

47、在二级市场的净值报价上，ETF每__秒提供一个基金净值报价。

A．10B．15C．30D．45

48、交易型开放式指数基金（ETF）上市后要遵循的交易规则有__。

A．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值B．基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%C．基金买入申报数量为100份或其整数倍D．基金申报价格最小变动单位为0.01元

49、证券投资基金的特点包括__。

A．集合理财、专业管理B．组合投资、分散风险C．利益共享、风险共担D．独立托管、保障安全

50、证券投资基金严格监管、信息透明特点的表现不包括__。

A．对基金业实行严格监管B．对各种有损投资者利益的行为进行严厉打击C．强制基金定期进行充分及时的信息披露D．基金投资收益应依据各投资者所持有的基金份额按比例进行分配

51、基金与其他金融工具或理财产品相比较，不同点包括__。

A．收益来源B．流动性C．信息披露程度D．投资门槛

52、__是基金评级的基础。

A．建立评级模型B．计算评级数据C．划分评价等级D．划分基金类别

53、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的__等事项。

A．投资原则和目标B．资产配置C．投资计划和策略D．投资权限

54、假设某基金每季度的收益率分别为8%、2%、-5%．-3%，那么该基金的简单年化收益率和精确年化收益率分别为____A：

2%1.51%B：

1.51%;2%C：

0.5%;0.38%D：

0.38%;0.5%

55、下列关于基金资产估值陈述不正确的是__。

A．基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值B．基金的份额净值的估值结果不必都是公允的C．基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程D．基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格

56、以下关于债券型基金的常用分析指标，说法正确的有__。

A．常用的分析指标有久期和债券持仓的信用等级两种B．衡量利率变动对债券基金净值的影响，用久期乘以利率变化即可C．债券持仓的信用等级在计算上比较复杂，但其应用却比较简单D．利率变动幅度较大时，用久期衡量外，还需参考别的指标

57、两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为__。

A．金融期权B．金融期货C．金融互换D．结构化金融衍生工具

58、某货币市场基金按月结转份额，最近7个自然日的每万份基金净收益分别为0.9675，0.9022，0.8727，0.9219，0.8827，1.7921，1.2963元人民币，则下列说法正确的是__。

A．该基金的7日年化收益率为4.06%B．该基金的7日年化收益率为3.98%C．若该基金改为按日结转份额，在保持每日收益不变的情况下计算出来的7日年化收益率低于按月结转份额所计算出来的7日年化收益率D．若该基金改为按日结转份额，则7日年化收益率=最近7个自然日的每万份基金净收益的平均值×365/10000×100%

59、基金监管的有效性原则要求处理好__的关系。

A．监管成本和监管效益B．基金投资人和基金管理人C．监管力度和监管强度D．监管投入和市场调节

60、广义的有价证券包括__。

A．货币证券B．商品证券C．合同文本D．资本证券