国际工程承包第二章.docx

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国际工程承包第二章

第二章国际工程招标

教学内容要点：

1.国际工程招标的一般概念（了解）

2.招标方式（熟悉）

3.招标机构（了解）

4.招标程序（掌握）

5.招标规则的国际惯例（掌握）

第一节工程招标的一般概念

由于现代工程项目营建周期长，占用资金大，施工技术复杂，管理水平要求高，不可预测的技术经济风险大，因而，国际工程承包的商业成交程序相当复杂。

按照科学技术和商品经济的原则，国际工程承包市场中的任一投资项目都必须遵循下述规范：

（1）拟建中的项目，按照科学的建设施工程序，有次序、有步骤地建设起来。

而且每个次序和步骤都要符合要求的规定和标准。

（2）业主与承包商双方的一切联系都必须以法律保障为其关系的基础。

招标（CallforTender,InvitationtoBid）是业主对将实施的工程建设项目某一阶段特定任务的实施者，采用市场采购的方式进行选择的方法和过程，也可以说是业主对自愿参加某一特定任务的承包商或供货商的审查、评比和选用的过程。

二、招标方式

国际市场的招标方式基本上可以归纳为两大类，即公开招标和限制性招标。

（一）公开招标

即无限制竞争性招标。

其特点是：

1、公开性

从决定招标后，即应当公开发表招标通告；要公开说明投标人应具备的基本资格条件和审查程序。

2、广泛性

国际招标项目，通常要在向国外发行的报刊上刊登招标通告，甚至向某些外国驻工程所在国的使馆或商务代表机构发通知，以便让更多的国际承包商有机会参加投标竞争。

3、公正性

通常采取将投标书密封递交，并当众开封和宣读其投标总报价，而且招标机构的决策人和有声望的公众人士都参加开标会议，在每个投标人的总报价书上签字，以表示从此时到授标前任何人不得再修改其报价。

（二）限制性招标

限制性招标主要是指对于参加该项工程投标者有某些范围限制的招标。

由于项目的不同特点，特别是建设资金的来源不一，有各种各样的限制性招标。

1、排它性招标

某些援助或者贷款国给予贷款的建设项目，可能只限于向援款或贷款国的承包商招标；有的可能允许受援国或接受贷款国家的承包商与援助国或贷款国的承包商联合投标，但完全排除第三国的承包商，甚至受援国的承包商与第三国承包商联合投标也在排除之列。

2、指定性招标或邀请性招标

由工程业主指定或邀请某些他认为资信可靠和能力适应的公司参加投标。

3、地区性招标

由于资金来源属于某一地区性组织，限制属于该组织的成员国的承包商才能投标。

4、保留性招标

某些国家为了照顾本国公司的利益，对于一些面向国际的招标，保留一些限制条件。

例如规定外国承包商只有同当地承包商组成联合体或者合资才能参加该项目投标；或者规定外国公司必须接受将部分工程分包给当地承包商的条件，才允许参加投标等。

（三）其它招标方式

根据工程业主的要求和具体项目内容，还可以采取其它一些招标方式。

例如：

1．多层次顺序招标

即将一项较大的工程按其具体内容分多层次进行平行或顺序招标。

2．“双边”联合招标

这种招标适用于经济援助或贷款项目，由援助和受援或贷款和借款双边联合进行招标。

3．议标性质的招标

这是一种适用于私营业主的中小型项目的招标方式，它虽然也是通过招标物色合适的承包商，实际是邀请他比较熟悉或有某种密切关系的承包商进行议标。

第二节招标机构

招标机构的设置，各国有所不同，大致有以下三种类型：

（一）常设的中央招标机构

有些国家为了管理政府投资的大中型建设项目的招标和投标工作，设有全国性的中央招标委员会。

科威特的中央招标委员会是一个比较典型的常设中央招标机构。

科威特政府规定超过某一限额的政府投资项目必须通过中央招标委员会进行招标；对限额以下的项目也可接受有关主管部门的委托进行招标。

（二）非常设部门级的招标委员会

这一类型的招标委员会在该项招标任务结束或直到签定了承包合同后即予撤消。

（三）委托机构招标

也有些国家并不设立招标机构，而是将招标工作全部或部分委托给有资历和公正的咨询公司或招标公司进行，主管部门只是监督和最后审定其招标和评标结果，作最后的授标决定。

（四）我国工程项目的国际招标

我国面向国际招标的项目大致有：

（1）世界银行和其它国际金融组织贷款的建设项目。

这些项目按照这些金融组织的规定，其设备、物资采购和建设安装工程承包，一般都要求通过国际竞争性招标，而且要求按其《采购指南》（TheGuideLinesforProcurement）规定的程序和规则进行公开招标。

我国没有中央招标委员会一类的常设机构，而是指定中国技术进出口总公司下属的国际招标公司承办货物采购的招标工作。

至于土建安装工程，也可以通过这家专门的国际招标公司同有关主管部门或有关省市共同组织招标。

世界银行和亚洲开发银行等组织均已同意我国的这家公司具有主持其贷款项目进行国际竞争性招标的资格。

（2）外国政府贷款的建设项目。

多数情况是由该建设项目的主管部或省市政府机构委托中国技术进出口总公司的国际招标公司组织进行设备、物资的采购招标，而土建安装工程的招标则由各主管部或省市组织临时的招标机构进行。

（3）外商投资项目。

其招标工作可以由企业自己进行。

以上介绍的主要是政府的或与政府有关的工程项目设置招投标机构的各种模式，至于私营项目的招标工作的组织，则完全由私营项目的业主作出安排。

一般来说，私营项目的业主多数是委托负责项目设计的咨询公司或者专门的项目管理公司协助组织招标工作。

第三节招标程序

图2-1招标投标程序图

第四节招标规则的国际惯例

本节只介绍公开招标规则的一般国际惯例。

内容：

1、招标通告或招标邀请书

二、资格预审

三、招标文件

四、标前会议

五、投标人须知

六、公开开标

七、评标、决标和授标

一、招标通告或招标邀请书

（一）招标通告的公布

凡是公开向国际招标的项目，均应在官方的报纸上刊登招标通告，有些招标通告还可寄送给有关国家驻工程所在国的大使馆。

世界银行贷款项目的招标通告除在工程所在国的报纸上刊登外，还要求在此之前60天向世界银行递交一份总的公告，世界银行将把它刊登在《联合国开发论坛报》商业版（DevelopmentBusiness）、世界银行的《国际商务机会周报》（IBOS，InternationalBusinessOpportunitiesServices）以及《业务汇编月报》（MOS，TheMonthlyOperationalSummary）等刊物上。

亚洲开发银行贷款项目的招标通告，也同样要求提前报送该银行，它将在亚洲开发银行出版的《项目信息》上公布外，也将刊登在《联合国开发论坛报》商业版中的“亚洲开发银行采购通告专栏”内。

（二）招标通告的内容

招标通告的内容通常应当包括以下方面：

（1）项目名称和业主名称。

（2）资金来源。

（3）项目地点。

（4）工程范围简况。

（5）预计工期。

（6）开标日期和地点。

（7）购买招标文件的时间、地点和费用。

（8）投标人资格的审查及其它事项。

（三）投标资格预审通告

（四）招标邀请书

对于邀请性招标，通常只向被邀请的承包商发出邀请书。

二、资格预审

（一）资格预审文件内容

资格预审文件内容至少包括以下几方面：

1．投标申请书

主要说明承包商自愿参加该工程项目的投标，愿意遵守各项投标规定，接受对投标资格的审查，声明所有填写在资格预审表格中的情况和数字都是真实的。

2．工程简介

应当说明工程的性质、工程的主要内容、工程所在地的基本条件、拟签合同的类别、计划开工和竣工日期等。

3．投标人的限制条件

说明对参加投标的公司是否有国别和等级的限制。

4．资格预审表格

大致包括投标人的法定资格、公司的基本概况、财务状况、施工经验、施工设备能力、目前在手工程简况等。

5．证明资料

（二）报送资格预审材料的要求

应写明报送资料的时间、地点和份数。

有些国家对于外国公司参加投标限制很多，例如要求外国公司必须有当地的代理人，而且在报送资格预审材料的同时，还要求报送代理人的基本情况，甚至要求递交代理协议的复印件以及投标人给代理人的授权书。

三、招标文件

通常的招标文件至少包括以下一些内容：

（1）投标人须知。

（2）合同的通用条件。

（3）合同的专用条件。

（4）工程图纸。

（5）技术说明书。

（6）各种表格，包括工程量及价格表、工程进度计划表等。

（7）合同协议书格式。

（8）投标书（或称“投标函”）格式。

（9）投标保函（或称“投标保证书”）格式。

（10）履约保函（或称“履约保证书”）格式。

四、标前会议

（一）标前会议的目的

对于较大的工程项目招标，通常在报送投标报价前由招标机构召开一次标前会议，以便向所有有资格的投标人澄清他们提出的各种问题。

招标机构不向任何投标人单独回答其提出的问题，只能统一解答，而且要将对所有问题的解答发给每一个购买了招标文件的投标人。

（二）标前会议记录

招标机构将标前会议的记录和对各种问题的统一答复或解释整理为书面文件，随后分别寄给所有的投标人。

标前会议记录和答复问题记录应当被视为招标文件的补充，如果它们与原招标文件有矛盾，应当说明以会议记录和问题解答记录为准。

五、投标人须知

“投标人须知”是招标文件的重要组成部分。

它是工程业主或招标机构对投标人如何报标的指导性文件，投标人须知的主要内容大致如下：

（一）一般性说明

（1）说明投标人应当认真和充分阅读此项投标人须知，严格遵守其中的规定。

（2）写明公开开标的日期、时间和地点；未能在规定的投标截止日期和时间内递交的投标书是不予接受的。

（3）投标书必须用墨水钢笔填写或打字在每一空白栏，不得删改；如有个别错字须要更正，投标人应在错字更改处签字。

（4）投标书必须使用原招标文件的“正本”；如果要求递交多份投标书者，其它各份文件应当注明为“副本”。

（5）说明填报标书时由于统计错误的处理办法，例如，每页中单项价格和总价出现计算差错，将以单价为准，或以其较少金额的数字为准；大写金额和小写金额有出入时，将以较少的金额为准；计算错误金额数字如超过某一限定（例如5%），则该项投标被视为无效。

（二）招标文件的解释

（1）招标文件的解释权属于招标机构，任何投标人对招标文件中认为需要解释的问题，不得向设计咨询公司或业主单位的工作人员查询。

（2）招标机构不得向任何投标人单独答复或解释招标文件的问题，一切答复或解释都将发给所有的投标人。

（3）要求投标人如果发现图纸、技术说明和其它合同条件等有相互矛盾或遗漏，或含糊不清时，应当在开标日期之前（可规定天数）书面请求招标机构解释、澄清或更正，招标机构或者在标前会议上作出书面答复，或者发给每一位投标人合同文件的补遗或更正。

投标人应当在投标时在其投标书中注明业已考虑了这些补遗文件的要求或解释。

（4）说明投标报价应当使用的货币名称，如用多种货币支付，应有专门表格填报各类货币的数量和所占比例，及其计算中使用的汇率，这种汇率通常可规定为不变汇率。

（5）说明没有总价的投标，是不予接受的；说明有哪些报价应单独列出，不计入总价，例如可供选择项目的报价、暂列金额（ProvisionSum，又称预备金额，是指业主暂预留一定数额以备工程实施中可能发生的额外增加费用）等。

（三）关于“响应性投标”

（1）如果该项目招标属于响应性的，应当加以说明。

在响应性招标中，任何对招标文件未逐项切实回答的投标书将被拒绝接收。

（2）说明本响应性招标是否允许投标人提出另外的建议（有时被称之为“副标”或“可供选择的标”）；如果允许另提建议或副标，应说明只有对原招标作出完全和充分的响应回答后，才考虑其另外的建议或副标；有些甚至要求对原标和副标提交两份独立的银行出具的投标保函。

（四）投标保证书

（1）要求随同投标书递交一份投标保证书，该保证书必须严格按招标文件中规定的格式开具。

（2）投标保证书可以规定为银行出具的保函；或者是有资格的保险公司出具的保证书（Bond）；也有些是规定可由一家有足够资信的公司出具的担保书；招标文件必须作出十分明确的规定。

（3）对于银行出具的保函或保险公司出具的保证书，应当说明具体金额，可以规定为一定数额或者是相当于投标报价的一定的百分比的金额。

（4）应当说明业主可接受的开出保函或保单的银行或保险公司的名称（例如，规定必须是当地注册的一流银行，或者是国际的知名银行或保险公司）。

（5）说明未随投标书一起递交保证书的投标文件，将视为无效的投标。

（6）说明投标保证书的金额不足者，将被认作废标处理。

（7）应当规定投标保证书的有效期（例如从开标之日算起90天或180天等）。

（8）说明未能中标的投标人的保证书（银行保函或保险公司的保证书等）将在何时退还给投标人；对于中标者的保证书，必须在签定承包合同并递交履约保证书后宣布失效并予退还，否则该投标保证书的金额将由业主从开具保证的银行兑现并予以没收。

（五）投标风险的承担

（1）通常写明投标人应当自行承担各种风险，招标机构对任何投标人参加此项投标花费的各项开支均无补偿责任。

（2）有些招标项目写明业主将授标给最低报价者，但多数“招标人须知”中事先声明，业主有权拒绝授标给最低报价者，而且不说明任何理由；还有些则声明业主保留权利拒绝任何或所有的投标书。

（3）写明考察现场和调查工程的周围环境条件是投标人自己的责任，所有投标书都将被认为是投标人已经充分考虑了各种建设条件和风险；投标以后，投标人不得以未能了解现场条件为理由而要求调整价格或要求增加付款；投标人的报价被认为是充分和正确的，是按照合同文件的规定完满地执行合同、并已包括了承担合同中一切义务所需费用的价格。

（4）某些中小型项目的招标，可能并不进行资格预审，而是进行“资格后审”，即在评标的同时进行其承包工程资格的审查。

这时，在招标文件中应当写明投标人的基本条件，并要求投标人在递交投标书的同时，提交资格审查资料。

特别要说明投标人要自己充分估计到他已经具备这种资格，不致因“资格后审”不合格而被淘汰。

（5）投标人对自己的任何投标违章行为可能遭到的惩罚承担责任，它包括贿赂、与其它投标人串通“围标”、提交伪造的支持性证明材料、不合格的投标保证书等等。

（六）投标书的投递

（1）说明投标书必须以密封方式递交，密封办法由投标人自行安排（例如用火漆、铅封、或骑缝印章签字等），但是密封包装的外部只允许写收件人的地址，不得写投标人的名称和地址，也不得有任何记号。

（2）投递方式最好是在当地直接手投，或委托当地代理人手投，以便及时获得招标机构已收到投标书的回执（通常招标机构应设加锁密封的收标箱。

如果允许邮递投标，则应当说明由投标人自己保证在开标日期之前，招标机构能够收到该投标书，而不是“以邮戳为准”）。

（3）投标书一经投递，不得撤消或更改，也可以规定，任何修改只能在开标日期之前以另一封密封信件投入招标机构的密封收标箱，以便开标时一并拆开。

（4）投标保证书（银行出具的保函）用单独的信封密封，与投标书同时投递。

六、公开开标

（一）严格监督收标

一般是在投标地点设置投标箱。

招标机构收到投标书仅注明收到的日期和时间，不作任何记号。

投标箱的钥匙由专人保管，并贴上封条，只能在开标会议上启封打开。

投标截止日期和时间一到，即封闭投标箱，在此以后的投标概不受理。

（二）开标会议

（1）公开招标项目，通常由招标机构主持公开的开标会议，除招标机构的委员会成员和投标人参加外，还可邀请当地有声望的工程界人士和公众代表参加。

（2）在开标会议上当众开启投标箱，检查密封情况。

通常是按投标书投递时间顺序拆开投标书的密封袋，并检查投标书的完整情况。

（3）当众宣读投标人在其投标致函中的投标总报价，如在该致函中已说明了自动降低的价格者，应宣布以其降低了的价格为准；如要降价是附带条件的，则不宣布这种附带条件的降价，以便在同等条件下进行对比。

同时，还要当众宣布其投标保证书（银行出具的保函）的金额和开具保函银行的名称，检查该项金额和银行是否符合招标文件的规定。

如果该投标保证书不合格，则宣布该投标书被拒绝接受，作为废标退还其保函，取消其参加竞争的资格。

（4）所有投标人的报标总价及保证书的金额均列表当场登记，由招标机构的招标委员们和公众监督人士共同签字，表示不得再修改报价。

有的甚至要求他们在各投标人的附有总报价的投标函上签字，以表示任何人无法作弊进行修改。

（5）如果招标要求随投标提交机器设备的样本说明，可对各投标人提交的样本查看后编号封袋，以便评标时作技术鉴定。

（6）通常在开标会议上说明开标时标价的名次排列并非最终结果，有待详加评审，而且也不表示这些投标书“已被接受”。

（7）如果公开招标的项目仅有唯一的一家公司投标，或在开标会上发现仅有一家公司的投标书符合招标规定条件和没有明显的违章情况，则可能宣布将另行招标；或者将由招标机构评审后再决定是否授标给这家公司。

（8）如果招标文件规定投标者可以提交建议方案（或“副标”），则对于提交的建议方案报价也按照上述同样方式当场开标和宣布其总报价，但不宣布其建议方案的主要内容。

通常对于未按原招标的方案报价，仅对其建议方案报价者，将予以拒绝接受。

一般来说，对建议方案的评审更加严格。

七、评标、决标和授标

（一）评标组织及其程序

1、评标组织

评标是秘密进行的，通常在招标机构中设置专门的评标委员会或者评审小组进行这项工作。

有些招标机构可能采取多途径评标的方式，即将所有投标书轮流和分别送给咨询公司、工程业主的有关管理部门和专家小组，由他们各自独立地评审，并分别提出评审意见；而后由招标机构的评审委员会或评标小组进行综合分析，写出评审对比的分析报告，交委员会讨论决定。

一般情况下，评标组织的权限只是评审、分析比较和推荐。

决标和授标的权力属于招标委员会和工程项目的业主。

2、评标程序

图2-2评标、决标和授标程序

（二）行政性评审（初评）

对所有的投标书都要进行行政性评审，其目的是从众多的投标书中筛选出符合最低要求标准的合格投标书，淘汰那些基本不合格的投标，以免浪费时间和精力去进行技术评审和商务评审。

行政性评审合格标书的主要条件如下：

1、投标书的有效性

（1）投标人是否已获得预审的投标资格？

（2）投标书是否使用盖有招标机构印章的原件？

总标价是否与开标会议宣布的一致？

（3）投标保证书（银行保函或保险公司出具的保证书）是否符合招标文件的要求？

包括审查保函格式、内容、金额、有效期限等。

（4）投标书是否有投标人的法定代表签字或盖有印章等？

2、投标书的完整性

3、投标书与招标文件的一致性

4、报价计算的正确性

（三）技术评审

技术评审的目的是确认备选的中标人完成本工程的技术能力，以及他们的施工方案的可靠性。

技术评审的主要内容如下：

1、技术资料的完备

2、施工方案的可行性

3、施工进度计划的可靠性

4、施工质量的保证

5、工程材料和机器设备供应的技术性能符合设计技术要求

6、分包商的技术能力和施工经验

7、审查投标书中对某些技术要求有何保留性意见

8、对于投标书中按招标文件规定提交的建议方案作出技术评审

（四）商务评审

商务评审的目的，是从成本、财务和经济分析等方面评审投标报价的正确性、合理性、经济效益和风险等，估量授标给不同的投标人产生的不同后果。

商务评审的主要内容如下：

1、报价的正确和合理

（1）审查全部报价数据计算的正确性。

（2）分析报价构成的合理性。

（3）从用于额外工程的日工报价和机械台班报价以及可供选择项目的材料和工程施工报价，分析其报价的合理性。

（4）审查投标人对报价中的外汇支付比例的合理性。

2、投标书中的支付和财务问题

（1）资金流量表的合理性。

通常在招标文件中要求投标人填报整个施工期的资金流量计划。

（2）审查投标人对支付工程款有何要求，或者有何对业主的优惠条件。

3、关于价格调整问题

如果招标文件规定该项目为可调价格合同，则应分析投标人对调价公式中采用的基价和指数的合理性，估量调价方面的可能影响幅度和风险。

4、审查投标保证书（银行保函）

尽管在公开开标会议上已经对投标保证书作了初步检查，在商务评审过程中仍应详细审查投标保证书的内容，特别是保证书或保函中有何附带条件。

5、对建议方案（副标）的商务评审

（五）澄清投标书中的问题

其内容和规则如下：

（1）要求投标人补充报送某些报价计算的细节资料。

例如，在评审中发现某投标书的报价基本合理，但个别子项工程的单价和总价与其它投标书比较后，出现过高或过低的异常情况，评审小组可以要求投标人提供该子项工程的单价分析表，以便澄清投标人是否有某些错误的理解，或者纯粹是计算错误。

（2）要求投标人对其具有某些特点的施工方案作出进一步的解释，证明其可靠性和可行性，澄清这种施工方案对工程价格可能产生的影响。

（3）要求投标人对其提出的新建议方案作出详细说明，也可能要求补充其选用设备的技术数据和说明书。

（4）要求投标人补充说明其施工经验和能力，澄清对某些外国并不知名的潜在中标人的疑虑。

在澄清问题的会见和讨论中，评审人员不得透露任何评审情况，也不得讨论标价的增减和变更问题。

（六）评审报告

1．对投标书的评审报告

各评审小组对其评审的每一份投标书都应提出评审报告。

其主要内容至少应包括：

（1）投标报价及其分析。

说明其报价的合理性、与底标价的比较、标价中的计算错误、调整其标价的可能性。

（2）投标人的施工方案的可行性和可靠性、其优缺点和风险。

（3）工程期限和进度计划的评述。

（4）施工机具设备选择的评述。

（5）投标人的技术建议及其建议的合理性和价格评述。

（6）投标人有何保留意见，这些保留意见对工程的影响。

（7）分包商的选择和分包内容，及其对工程进度、质量和价格的影响。

（8）授标给该投标人的风险或可能遇到的问题，评审小组的基本意见。

2．综合评审报告

这是一份由招标机构的评审委员会或评审小组对所有投标书评审后的综合性报告，它综述整个评审过程、进行对比分析和提出推荐意见。

（七）决标

通常由招标机构和工程项目的业主共同商讨裁定中标人。

某些国际金融机构，例如世界银行、亚洲开发银行，对其贷款项目的招标允许给予借贷国的承包商一定的优惠政策，但这种优惠有一定的计算方法和限制条件。

（八）授标

在裁定中标人后，业主或者招标机构代表业主向中标的投标人发出授标信或者中标通知书，也可能发出一份授标的意向书。

在向中标的承包商授标并商签合同后，对未能中标的其它投标人，也应发出一份简单的未能中标的通知书，不必说明未中标的原因，但在通知书中应注明，退还投标人的投标保证书（银行保函）的办法。

（九）延期授标

招标文件中通常规定了授标的最迟期限，或者规定了银行出具的投标保函的有效期。

在此期限内如果招标机构因各种原因不能作出授标的决定，应当通知投标人，并请投标人延长投标保函的有效期。

若某些投标人不愿意延长投标保函的有效期，那么，其投标保函自动作废，他们也就自动退出了这次投标竞争。

许多招标文件规定，由于招标机构的原因延期授标，而使投标人不得不办理投标保函延长有效期的手续时，投标人可以得到合理补偿；有的招标文件甚至规定，投标人还可保留因延期决标而调整标价的权利。