从资资格考试《期货法律法规》考前练习第84套.docx
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从资资格考试《期货法律法规》考前练习第84套
2020年从资资格考试《期货法律法规》考前练习
考试须知：
1、考试时间：
180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:
___________
考号:
___________
一、单选题（共70题）
1.首席风险官向（）负责。
A.期货公司股东大会
B.期货公司监事会
C.期货公司董事会
D.中国证监会
2.下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（）。
A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.中国证监会禁止的其他行为
D.诚实守信，恪尽职守
3.证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得（）资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
A.执业
B.从业
C.介绍业务
D.中间业务
4.下列关于期货交易所合并、分立的描述中错误的是（）。
A.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继
B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕
C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准
5.（）依法对期货市场客户开户进行监督检查。
A.期货公司
B.中国证监会
C.证券公司
D.中国证券协会
6.设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经（）批准。
A.期货交易所
B.国务院期货监督管理机构
C.中国期货业协会
D.国务院
7.（）、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货公司
D.中国证监会及其派出机构
8.期货交易所的设立经由（）机构批准。
A.财政部
B.国务院期货监督管理
C.国务院
D.国家发改委
9.传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役，（）。
A.并处五万元以上十万元以下罚金
B.并处或者单处五万元以上十万元以下罚金
C.并处一万元以上十万元以下罚金
D.并处或者单处一万元以上十万元以下罚金
10.期货公司应当根据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.公司章程
D.期货业协会
11.（）是会员制期货交易所的权力机构。
A.股东大会
B.董事会
C.会员大会
D.监事会
12.证券公司申请介绍业务资格，须配备必要的业务人员，公司总部至少有（）名具有期货从业人员资格的业务人员。
A.5
B.4
C.3
D.2
13.依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是部门是（）。
A.期货交易所所在地人民政府
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.期货保证金安全存管监控机构
14.下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是（）。
A.会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生
B.会员理事与非会员理事均由中国证监会委派
C.会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派
D.会员理事由中国证监会委派．非会员理事由会员大会选举产生
15.下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）。
A.期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户
B.期货公司应当为客户申请交易编码
C.客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码
D.经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易
16.期货公司应当提示客户可以通过（）途径，查询期货交易结算结果和有关期货交易的信息。
A.期货电子邮箱
B.中国期货业协会网站
C.期货自助交易系统
D.期货保证金安全存管监控机构
17.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。
A.为损失的60％以上
B.不超过损失的60％
C.为损失的80％以上
D.不超过损失的80％
18.下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是（）。
A.咨询服务收费标准
B.公司的业务资格
C.人员的从业资格
D.服务内容
19.会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。
A.5
B.10
C.15
D.30
20.国有公司、企业的工作人员，由于滥用职权，造成国有公司、企业破产，致使国家利益遭受特别重大损失的，处（）年有期徒刑。
A.3～5
B.3～7
C.5～7
D.7～10
21.期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。
A.国务院
B.中国证监会
C.期货交易所员工大会
D.期货业协会
22.下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是（）。
A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务
B.制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度
C.建立健全信息隔离机制
D.保持办公场所和办公设备相对独立
23.下列不属于构成操纵证券、期货市场罪的情形是（）。
A.单独或者合谋，集中利用信息优势联合买卖，操纵证券、期货交易价格
B.与他人串通，以事先约定方式相互进行证券，影响证券、期货交易价格
C.利用对期货交易有重大影响的未公开信息，集中资金从事与该信息有关的期货交易
D.以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易量的
24.某期货公司拟从事金融期货经纪业务，在申请业务资格前两个月，公司应当着重考虑的因素是（）是否持续符合规定标准。
A.发展规划
B.客户数量
C.风险监管指标
D.交易规模
25.期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。
期货公司设有独立董事的，还应当经全体（）同意。
A.独立董事
B.董事长
C.理事长
D.股东大会
26.首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证监会的规定和公司章程，忠于职守，（），勤勉尽责。
A.遵纪守法
B.恪守诚信
C.严于律己
D.严守秘密
27.下列关于期货公司股东会的表述，错误的是（）。
A.期货公司股东会每月应当至少召开一次会议
B.期货公司股东按照出资比例或者所持股份比例行使表决权
C.期货公司股东会每年应当至少召开一次会议
D.期货公司股东会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决
28.特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循（）的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
A.准确重于实效
B.符合实际要求
C.实质重于形式
D.交易便捷可靠
29.期货交易所应当设独立董事。
独立董事由（）提名，股东大会通过。
A.理事会
B.中国证监会
C.财政部
D.股东大会
30.（）依法对首席风险官进行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.期货交易所
C.期货业协会
D.期货公司
31.下列不属于期货从业人员自律管理的具体办法的是（）。
A.从业资格考试
B.从业资格注册和公示、执业行为准则
C.后续职业培训、执业检查、纪律惩戒、申诉
D.家庭道德守则
32.相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。
A.1
B.3
C.5
D.7
33.某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。
A.证券公司与期货公司共同
B.证券公司或期货公司
C.期货公司
D.证券公司
34.资产管理计划存续期间持续销售的，销售机构应当在销售行为完成后（）个工作日内，将销售过程中产生和保存的投资者信息及资料全面、准确、及时提供给证券期货经营机构。
A.2
B.3
C.5
D.10
35.证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当将所有开户资料提交（）审核开户和存档。
A.中国期货保证金监控中心
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.期货公司
36.期货公司应当按照规定为客户申请、注销（）。
A.交易编码
B.交易账户
C.结算编码
D.结算账户
37.期货交易所应当按照手续费收入的（）的比例提取风险准备金。
A.10％
B.20％
C.30％
D.40％
38.按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于（）。
A.80％
B.100％
C.120％
D.150％
39.期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（）组织的专项后续职业培训。
A.中国证监会派出机构
B.所在机构
C.期货交易所
D.中国期货业协会
40.首席风险官应当按时参加（）组织或者认可的培训。
A.公安部门
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.期货交易所
41.期货公司的客户资料保存期限自账户销户之日起不得少于（）年。
A.5
B.10
C.15
D.20
42.结算准备金最低余额应当由非结算会员以（）向全面结算会员期货公司缴纳。
A.自有资金
B.公司资金
C.财政资金
D.银行贷款
43.会员制期货交易所的总经理每届任期（）年。
A.1
B.2
C.3
D.4
44.动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以依法参与期货公司清算。
A.保障基金管理机构
B.期货投资者
C.期货公司
D.期货交易所
45.期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（）。
A.私自变更期货公司的业务范围
B.吊销期货公司营业执照
C.强制期货公司转让股权
D.注销期货公司期货业务许可证
46.期货从业人员自身利益与客户的利益发生冲突时，及时向客户进行披露，并且坚持（）的原则。
A.客户合法利益优先
B.客户盈利优先
C.承诺收益
D.严格执法
47.期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。
A.证监会
B.仲裁委员会
C.期货业协会
D.国家主管机关
48.（）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动
A.期货业协会
B.中国证监会
C.公安机关
D.期货交易所
49.中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当（）。
A.积极配合
B.对不实举报不予理睬
C.拒绝接受调查
D.用理由回避调查
50.首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。
A.董事会
B.监事会
C.股东大会
D.董事长
51.非结算会员的客户出入金，只能通过（）的期货保证金账户办理。
A.结算会员
B.交易结算会员
C.全面结算会员
D.非结算会员
52.期货从业人员被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向（）报告。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.期货公司
53.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）日内报告中国证监会。
A.5
B.10
C.15
D.20
54.根据《期货交易所管理办法》，下列关于期货交易所的描述中，错误的是（）。
A.以营利为目的
B.按照其章程的规定实行自律管理
C.以其全部财产承担民事责任
D.负责人由国务院期货监督管理机构任免
55.首席风险官需要每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告
A.1月20日
B.1月25日
C.1月30日
D.2月1日
56.首席风险官应当保守（）的商业秘密和客户信息。
A.客户
B.期货公司
C.期货交易所
D.自身
57.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。
A.期货交易所
B.期货公司
C.客户
D.机构投资者
58.期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。
A.中国银保监会
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.财政部
59.期货公司应当切实保障监事会和监事对公司经营情况的（）。
A.报告权
B.知情权
C.经营权
D.决策权
60.客户以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步（）记录。
A.电话号码
B.录音
C.客户身份
D.客户密码
61.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）应当承担赔偿责任。
A.客户
B.期货交易所和期货公司
C.期货公司
D.期货交易所
62.期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定的时间内提出的，（）。
A.视为期货公司对交易结算结果有异议
B.交易结算结果无效
C.等待期货公司对交易结算结果进行确认
D.视为期货公司对交易结算结果已予以确认
63.期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循（）的原则予以处理。
A.客户利益优先；先开发的客户利益优先
B.自身利益优先：
先开发的客户利益优先
C.客户利益优先：
公平对待
D.自身利益优先：
公平对待
64.下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）。
A.未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务
B.期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案
C.期货经纪合同约定的手续费低于经营成本
D.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求
65.申请设立期货公司，主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。
A.3
B.4
C.5
D.6
66.从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.一年
B.半年
C.周
D.月
67.（）依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。
A.期货业协会
B.证券业协会
C.证券投资基金业协会
D.中国证监会及其派出机构
68.期货公司现任法定代表人不具有（）从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得。
A.期货
B.证券
C.基金
D.银行
69.经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。
A.3
B.5
C.10
D.20
70.当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。
A.当日
B.次日
C.下一交易日
D.下两交易日
单选题答案：
1：
C2：
D3：
C4：
B5：
B6：
B7：
A
8：
B9：
D10：
C11：
C12：
A13：
C14：
C
15：
D16：
D17：
D18：
A19：
B20：
B21：
B
22：
A23：
C24：
C25：
A26：
B27：
A28：
C
29：
B30：
A31：
D32：
C33：
C34：
C35：
D
36：
A37：
B38：
B39：
D40：
C41：
D42：
A
43：
C44：
A45：
D46：
A47：
C48：
B49：
A
50：
A51：
D52：
B53：
B54：
A55：
A56：
B
57：
C58：
C59：
B60：
B61：
D62：
D63：
C
64：
A65：
A66：
B67：
D68：
A69：
D70：
C
单选题相关解析：
1：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》
第二条规定，首席风险官是负责对期货公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况进行监督检查的期货公司高级管理人员。
首席风险官向期货公司董事会负责。
2：
《期货从业人员管理办法》第十五条，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：
（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；
（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（三）中国证监会禁止的其他行为。
选项ABC均为禁止行为，D项为是需要遵守的，故本题答案为D。
3：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三条，证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。
故本题答案为C。
4：
《期货交易所管理办法》第十四条，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。
期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。
期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。
故本题答案为B。
5：
《期货市场客户开户管理规定》第三十三条，中国证监会依法对期货市场客户开户进行监督检查。
中国证监会派出机构对期货公司客户开户进行监督检查。
故本题答案为B。
6：
《期货交易管理条例》第十五条规定，期货公司是依照《中华人民共和国公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。
设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。
未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。
7：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。
中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
8：
《期货交易管理条例》第六条，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。
未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。
故本题答案为B。
9：
《中华人民共和国刑法修正案》第五条，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处五年以下有期徒刑或者拘役．并处或者单处一万元以上十万元以下罚金。
故本题答案为D。
10：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
故本题答案为C。
11：
《期货交易所管理办法》第十九条，会员制期货交易所设会员大会。
会员大会是期货交易所的权力机构．由全体会员组成。
故本题答案为C。
12：
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条，证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：
（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
故本题答案为A。
13：
《期货交易所管理办法》第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。
故本题答案为C。
14：
《期货交易所管理办法》第二十六条，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生。
非会员理事由中国证监会委派。
故本题答案为C。
15：
D项，《期货交易所管理办法》第七十八条规定，期货交易实行客户交易编码制度。
会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。
故本题答案为D。
16：
《期货公司监督管理办法》第六十八条期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。
客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。
客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。
客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。
17：
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。
18：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十一条规定，期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。
19：
《期货交易所管理办法》第三十五条，期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。
故本题答案为B。
20：
《中华人民共和国刑法修正案》第二条，国有公司、企业的工作人员，由于严重不负责任或者滥用职权．造成国有公司、企业破产或者严重损失，致使国家利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役；致使国家利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑。
故本题答案为B。
21：
《期货交易所管理办法》第十三条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当事前向
中国证监会报告。
22：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第二十三条，期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立。
期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当作出必要的岗位独立、信息隔离和人员回避等工作安排。
故本题答案为A。
23：
《中华人民共和国刑法修正案（六）摘选》第十一条，有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金：
（一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的：
（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（三）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自
24：
根据《期货公司监督管理办法》第十六条期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备下列条件：
（一）申请日前2
个月风险监管指标持续符合规定标准；
（二）具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行；
（三）符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定；
（四）业务设施和技术系统符合相关技术规范且运行状况良好；
（五）高级管理人员近2
年内未受到刑事处罚，未因违法违规经营受到行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形；
（六）不存在被中国证监会及其派出机构采取《期
25：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。
故本题答案为A。
26：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第三条规定，首席风险官应当遵守法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的规定和公司章程，忠于职守，恪守诚信，勤勉尽责。
27：
《期货公司监督管理办法》第四十六条。
期货公司股东会或股东大会应当按照《公司法》
和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。
股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议。
期货公司股东应当按照出资
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