内部审核资料.docx
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内部审核资料
首次会议签到表
日期：
地点：
会议室
序
号
姓名
部门
职务/职称
审核组成员
1.
组长：
成员：
2.
3.
4.
5.
6.
7.
8.
9.
10.
11.
12.
13.
14.
15.
16.
17.
185.
19.
20.
21.
22.
23.
24.
内部审核检查表
编号：
受审核部门：
管理层
编号与检查项目
判定
审核记录
4.1（QH）总要求
1.本次审核的食品安全管理体系范围
千张包子系列产品、速冻食品[速冻面米食品（生制品、熟制品等）、糕点（蒸煮类糕点）、调味料（半固态）、肉制品（酱卤肉制品）、罐头（畜禽水产罐头）产品的设计开发、生产、再加工、销售和门店餐饮服务
2.体系范围内可能发生与产品相关的、可预期的食品安全危害能否得到识别、评价和控制，以确保产品不直接或间接伤害消费者？
可识别评价和控制
4.2.1（QH）文件要求总则
1.食品安全管理体系的文件组成有哪些？
文件名称：
手册编号：
DLF-QFM
文件名称：
程序文件编号：
DLF-QFSP1-26
文件名称：
HACCP计划编号：
HACCP1-5
文件名称：
良好操作规范编号：
DLF-GMP
2.有无形成文件的食品安全方针和目标？
已形成
5.14（QH）管理承诺
1.请问总经理对其发展和实施食品安全管理体系的有何承诺？
按体系要求执行，确保产品得到安全保证
2.经营目标是否支持食品安全？
是
5.2（QH）方针
1.公司方针是什么？
食品安全卫生、信誉诚实可靠、品质管理规范
2.公司目标是什么？
目标是否进行了分解？
顾客满意度要求每年达到98%以上；每年对食品质量、安全管理体系至少有一项重大改进，等等，目标已分解。
3.对公司方针、目标是否经过宣传？
会议、并上墙
4.怎样保证与食品安全有关的方针和目标在各个层次上得到理解，贯彻和保持？
5.3（QH）管理体系策划
请问最高管理者怎样保证食品安全管理体系进行策划，以满足4.1要求，并支持食品安全的目标的要求。
5.4（QH）职责与权限
1.为确保管理体系的有效运行，公司共设置了几个部门？
2.是否有规定相关任务、职责和全限的文件，并针对相关事项进行沟通？
编号与检查项目
判定
审核记录
5.4（QH）职责与权限
3.是否任命了食品安全小组组长、管理者代表，并规定其工作职责？
（请
问管代您的职责是什么？
）
4.是否成立了食品安全小组组长，小组有几人组成？
分别是哪些岗位的
人？
5.7（H）突发事件
1.公司一般的突发事件有哪些？
是否制定了应急预案
2.是否建立和保持应急准备和响应的程序，程序名称？
可以防止和解决哪些可能影响食品安全的潜在事故和紧急情况？
程序是否适宜？
是
否针对以往发生过的情况？
3.是否演练过这些程序？
4.是否有改进程序的规定？
5.应急处理结果是否作为管理评审
的输入？
5.8（QH）管理评审
1.是否保持管理评审记录、报告，评审频率是否适宜？
是否对体系适宜性和有效性进行评审，包括满足顾客要求，实现食品安全方针？
2.最近一次评审时间，参加人员？
6.1（QH）资源提供
公司的沟通渠道是否畅通？
公司的
设备、人员是否满足？
7.1（H）安全产品策划和实现总则
为保证产品安全，共进行了哪些策划，是否策划了对食品安全的控制措施？
如前提方案和HACCP计划
7.2（H）前提方案总要求
请问前提方案主要包含哪些内容，
主要控制什么？
编号与检查项目
判定
审核记录
7.9（H）体系运行总则
食品安全管理运行的要求是什么？
8.3.1（QH）内部审核
1.有无内部审核程序？
内审频率？
2.检查上内审记录、材料。
内审人员有无授权？
内审计划、报告等是否符合要求？
有无不符合项？
怎样整改和跟踪？
3.跟踪活动是否包括对所采取措施的验证和验证结果的报告？
4.内审结果是否作为管理评审的输入？
8.3.2（QH）过程的监视和测量
对体系运行的过程是如何进行控制的？
各部门的分目标是否实现？
8.5.1（QH）持续改进
公司有哪些改进？
内审员：
时间：
内部审核检查表
编号：
受审核部门：
食品安全小组
编号与检查项目
判定
审核记录
7.3（H）危害分析预备
1.企业描绘的工艺流程图是否完整、与实际是否符合？
2.对工艺流程图上的每一个步骤或环节是否都有必要的说明（包括工艺参数等）？
3.是否现场确认工艺流程图？
确认记录，人员资格？
是否各个操作阶段、时间均现场确认？
文件名称：
编号：
文件名称：
编号：
文件名称：
编号：
文件名称：
编号：
4.流程图是否包括以下内容：
a生产过程中所有步骤的次序和相互关系；b原料和中间产品投入点；c源于组织之外的过程；d返工和循环点；e最终产品、中间产物、副产品、废弃物的去除和污水的排放点。
7.4（H）危害分析
1.是否制定了危害分析工作单？
是否完整、准确？
2.对每一显著危害是否制定了相关的控制措施？
3.抽2~3处主要步骤的分析提问，有哪些危害？
显著危害是如何确定的？
7.5（H）操作性全提方案设计
1.已确定的食品安全危害通过哪些方法进行控制，属于操作性前提方案有哪些？
有哪些记录，当不符合时，是如何进行控制的？
2.能够表明可操作性前提方案正发挥作用的相关监视程序（参数、频率和记录要求）；
7.6（H）HACCP计划建立
请问HACCP计划中列明的显著危害和关键控制点有哪些？
HACCP计划是否对各个关键控制点建立了关键限值（CL）？
CL是否合理？
建立CL是否有依据？
证明材料：
是否有对CL的监控程序？
监控程序的方式和频率是否合理？
对各CCP是否建立了纠偏行动？
规定的纠偏行动是否合理？
文件中规定偏离操作限值时应采取何种措施？
计划中规定偏离操作限值时应采取何种措施？
现场正在监控的CCP位置和数量与计划中描述的是否一致？
计划中所明列的所有记录是否存在？
7.7（H）前提方案及HACCP计划更新
到目前为止，前提方案和HACCP计划的预备信息和文件有否更新过
7.8（H）验证策划
规定了哪些验证内容、方法、频率
（H）体系确认和改进策划
小组是否对验证、确认和更新所需的过程进行策划，是否按策划的内容实施
8.4.2（H）单项结果评价
共进行了哪些单项验证，验证结果如何，是否进行了评价
8.2（H）控制措施组合的确认
请问对总体的控制措施是否进行确认，内容包括操作性前提方案和HACCP计划的控制措施的确认
确认关键限制是否合理，控制措施是否正确
8.5（QH）体系更新
通过验证、管理评审、内外部的沟通，到目前为止体系是否需要进行更新
内审员：
时间：
内部审核检查表
编号：
受审核部门：
办公室
编号与检查项目
判定
审核记录
5.2（QH）食品安全方针
公司质量方针是什么？
公司目标是什么？
办公室的分目标是否已实现？
5.4（QH）职责与权限
在管理体系中，您部门的职责是什么？
在体系管理中承担哪些条款？
4.2（QH）文件要求
是否建立了公司受控文件清单？
公司共有多少文件？
有多少外来标准？
从中抽2~3份受控文件的发放记录。
查看编号是否符合要求
食品安全管理体系文件定稿后是否有修改的情况，查看修改记录
4.2.3（QH）记录控制
公司有多少记录？
是否建立了记录清单，检查记录的表式内容是否符合文件的要求
今年的记录是否有变化，是如何控制的？
6.2.2（QH）能力意识和培训
1.怎样规定从事影响食品安全工作的人员必须具备的能力？
2.是否制定了年度培训计划？
且按计划进行？
3.是否有针对HACCP的培训计划、培训及考核记录
4.提问对卫生控制及CCP监控2人其活动对食品安全作用相关性和重要性的认识？
5.是否组织了员工健康检查，有无不符合情况发生
6.查员工病假情况
7.内审/化验/小组成员等的培训？
编号与检查项目
判定
审核记录
6.3.2（QH）基础设施
公司共有多少基础设施，是否建立了台账（建筑物和设施、水、能源设施、废弃物处理设施），对设备是如何管理的？
6.4（QH）工作环境
对公司的整体工作环境是如何管理的，对生产现场的工作环境是如何管理的？
是否进行了现场工作环境的检查？
查卫生检查情况
公司是否与垃圾处理部门签订了协议
8.5（QH）改进
体系在哪些方面进行了改进？
查记录
补充审核
现场有无完整、有效的质量体系文件
场所：
缺少的必要文件：
抽查2名卫生质量管理人员，隶属部门，职务、专业培训、考核结果
1工号或姓名：
□合格□不合格
隶属部门：
职务
培训经历：
2工号或姓名：
□合格□不合格
隶属部门：
职务
培训经历：
对影响食品卫生的关键工序是否制定了明确的操作规程和监控程序
内审员：
时间：
内部审核检查表
编号：
厂区卫生现场
编号与检查项目
判定
审核记录
厂区一般卫生情况
企业周围有无有碍食品卫生的因素
厂区平面图与实际是否相符
厂区内有无兼营、生产和存放有碍食品卫生的其他产品
厂区路面是否平整、无积水、厂区无裸露地面
厂区有无鼠、蝇、害虫滋生地
厂区和车间的卫生间
卫生间是否满足需要，并具有冲水设施
卫生间是否有洗手设施
卫生间的墙裙是否以浅色、平滑、不透水、无毒、耐腐蚀的材料修建，
并保持清洁；是否有防蝇、防虫、防鼠设施
废水废料的处理
下脚料、垃圾是否及时清除，其存放、处理、排放是否对食品生产造成污染危害
加工用水
生产加工用水的来源
生产加工用水有无中间储存设施，如何清洗消毒
□蓄水池□水塔□无塔自供储水罐
□其他：
清洗消毒频率：
方法：
有无水质检测报告，抽查最近的1次水质检测报告情况
检测时间年月日
检测单位：
□抽样□送样
判定标准
上述水质报告中是否缺少主要的安全卫生项目，有无不合格项目
缺少的主要安全卫生项目：
具体不合格项目：
内审员：
时间：
内部审核检查表
编号：
受审核部门：
质保部
编号与检查项目
判定
审核记录
5.2（QH）食品安全方针
公司质量方针是什么？
公司目标是什么？
质保部的分目标是否已实现？
5.4（QH）职责与权限
在管理体系中，您部门的职责是什么？
在体系管理中承担哪些条款？
7.1（QH）产品实现的策划
产品的策划包括哪些内容，今年是否有新品种进行策划
5.8（QH）管理评审
对管理评审质研中心作了哪些准备工作？
8.4.1（QH）内审
对本次内审做了哪些准备工作？
7.5（QH）操作性前提方案
是否制定了操作性前提方案，是否编制了作业指导书，共包括哪些内容
是否对操作性前提方案的实施情况进行了检查，查记录
7.9（QH）可追溯性系统
对于产品的批次是如何规定的，可追溯性的记录保存为几年。
查记录
7.10（QH）纠正和纠正措施
1.对不合格品是如何控制的，检查近段时间的产品是否有不合格品，对不合格品是否进行了纠正、评审，进行了原因分析，采取了措施，措施的有效性如何，查记录
2.对每个关键控制点和必要过程是否制定形成文件的纠纷和纠正措施？
（QH）测量设备与方法控制
是否对公司所使用的与食品加工制作有关的测量和监视设备进行登记？
查记录
是否制定了监视和测量设备交验/校准计划？
并定期送校，查记录
对于超过校验期的设备是否能予隔离，并立即送校
现场检查测量设备的检定情况，查合格证
是否规定对监控设备进行校准
规定的监控设备校准的方法和频率是否符合要求
是否制订了监控设备校准规程？
是否具有可操作性？
监控现场是否有记录？
记录内容与实际是否相符？
监控设备是否适当校准？
是否处于良好的操作状态
8.4.3（H）验证结果分析
对验证结果是否进行了分析，公司的数据分析有几类，查记录
是否有固定的原料基地或供应商
原料基地及供应商是否能确保原料安全，具体措施
是否具有健全的原料、辅料验收标准
原料、辅料进厂是否验收，验收哪些项目
验收项目是否记录，接收现场记录项目是否齐全
（Q）顾客财产
公司的顾客财产包括哪些内容，对顾客财产是如何进行控制的
（Q）产品的监视和测量
质研中心的产品检测包括哪些内容：
是否制定了原材料、过程和成品的检验准则，抽查9~11月份的原材料、过程和成品的检验
7.10（Q）不合格品的控制
在检查过程中是否有不合格品出现，对不合格品是如何控制的，是否对返工后的不合格品有再检验的记录
编号与检查项目
判定
审核记录
8.4（Q）数据分析
是否对产品的检验进行了统计，查记录
检验室现场
有无与生产能力相适应的检验室、实验室
检验人员是否满足检验工作需要，其数量、资格状况
检验标准资料是否齐全
主要的检验设施和仪器设备名称，当前是否有效运行
抽查2份检验记录，记录是否完全、真实
计量检定合格的检验设备是否有相应的检定校准标识
检验设施、仪器设备是否定期检定校准，并有完整的相关记录
检验设施、仪器设备是否有使用状态标识
是否有委托协议或合同，签订日期，外部委托检测项目
抽查2名检验人员，是否熟练掌握检验技术，现场考核结果
1、工号或姓名：
□合格□不合格
2、工号或姓名：
□合格□不合格
查：
水质检测情况
内审员：
时间：
内部审核检查表
编号：
受审核部门：
仓库
编号与检查项目
判定
审核记录
5.2（QH）食品安全方针
公司质量方针是什么？
公司目标是什么？
仓库的分目标是否已实现？
5.4（QH）职责与权限
在管理体系中，您部门的职责是什么？
在体系管理中承担哪些条款？
储存、运输
原料、辅料、半成品、成品是否分别存放，不受污染
□相对隔离□独立车间、库房
□存在交叉污染隐患
是否按规定对包装物料进行验收，有无验收记录
内包装种类外包装种类
验收方式
厂内原料、辅料库、包装物料储存库是否与生产能力相适应
□原料库面积：
□敷料库面积
□低温原辅料库的温度
规定：
实测：
□有湿度要求的原料仓库的湿度：
规定：
实测：
原料、辅料、包装物料储存库卫生状况是否良好，有无防尘、防鼠设施
防尘措施：
防鼠措施：
卫生状况：
内、外包装材料是否分开存放
□独立的仓库□混合存放
□同一库房两个相对独立区域
成品仓库是否整洁，定期清扫消毒的频率
频率：
消毒方法：
成品仓库是否有防霉、防鼠和防虫设施
储存有温、湿度要求的产品的普通仓库的温度是否符合要求，规定值及实际观测值
仓库名称：
规定值：
失策值：
货物堆放离墙、离地距离是否符合要求
垛位间最小距离：
厘米
离墙最小距离：
厘米
离顶最小距离：
厘米
垫板：
□有□无□不全
垫板种类：
库内是否储存有碍卫生的物品
具体物品
内审员：
时间：
内部审核检查表
编号：
受审核部门：
生产部
编号与检查项目
判定
审核记录
5.2（QH）食品安全方针
公司质量方针是什么？
公司目标是什么？
生产部的分目标是否已实现？
5.4（QH）职责与权限
在管理体系中，您部门的职责是什么？
在体系管理中承担哪些条款？
（QH）基础设施和维护方案
请问公司共有多少基础设施，是否有台账（生产设备），对设施是如何进行管理的？
今年是否有新增的设备，是否进行了验收
今年是否报废的设备，是如何管理的
是否制定了维护计划，且是否按维护计划进行？
查记录
（QH）关键点监控及采购
是否对原料的供方进行调查和评价？
并收集相关的供方资料
供有多少合格供方
本部门一共有几个CCP点，是否处于监控状态、
（Q）生产和服务提供过程控制
生产的信息是什么？
有哪些作业指导书？
现在设备情况如何，人员情况如何？
现场检查文件是否受控
（Q）生产和服务提供过程的确认
在生产过程中，有哪些特殊过程，对特殊过程是如何进行控制的？
（Q）过程的监视和测量
对生产过程是如何进行控制，是否进行了检查，查记录
（Q）顾客财产
公司共有多少顾客财产，对顾客财产是如何控制的？
编号与检查项目
判定
审核记录
（Q）数据分析
生产中心共在哪些方面进行了分析，是否存在改进的要求？
有
毒
有
害
化
学
物
品
控
制
是否有有毒有害化学物品一览表
主要种类：
□洗涤剂□消毒剂□杀虫剂
□其它：
用于食品加工各环节的化学物品（包括消毒剂）的成分和来源是否都已明确
成分不明的化学物品有：
来源不明的化学物品有：
是否明确使用方法并经相关主管部门批准
批准部门：
出厂合格证书：
□有□无
化学物品包装容器外标识是否完整、清晰
有无专人负责管理
管理部门和人员：
有无单独存放的设施，如何管理控制
□独立的库房□专职保管员
□保管柜□加锁
管理、配制和使用人员是否经过培训
培训时间：
培训方式：
有无购买、领用、配制和使用记录，发放人签字
内审员：
时间：
内部审核检查表
编号：
受审核部门：
销售部
编号与检查项目
判定
审核记录
5.2（QH）食品安全方针
公司质量方针是什么？
公司目标是什么？
销售部的分目标是否已实现？
5.4（QH）职责与权限
在管理体系中，您部门的职责是什么？
在体系管理中承担哪些条款？
7.9（H）召回
是否存在产品被召回的情况
对召回的不合格品是如何进行处理的？
是否有记录
（QH）关键点监控采购
是否对原料的供方进行调查和评价？
并收集相关的供方资料
供有多少合格供方
7.2（Q）与顾客有关过程的控制
我们的顾客一般会有哪些要求，对顾客的要求我们是否进行了评价和确认顾客的要求是否均满足？
平时与顾客的沟通包括哪些内容？
7.5（H）产品防护
产品的防护有哪些要求？
8.5（QH）顾客满意、数据分析、改进
今年是否对顾客满意度进行了调查，调查后满意度是多少，是否存在顾客不满足的调查表，是如何解决的？
查记录
是否对市场进行了调研，经市场调查，您认为公司的营销方向是什么？
12年是否组织了产品召回演练
内审员：
时间：
内部审核检查表
编号：
受审核部门：
采购部
编号与检查项目
判定
审核记录
5.2（QH）食品安全方针
公司质量方针是什么？
□
公司目标是什么？
采购部的分目标是否已实现？
5.4（QH）职责与权限
在管理体系中，您部门的职责是什么？
在体系管理中承担哪些条款？
7.4（Q）采购
1.是否对供方进行了调查、评价？
抽查供方调查表和评价表
2.本公司一共多少合格供方？
查合格供方名录？
3.是否定期对供方的供货业绩进行测量？
有效性如何？
08年本部门是否制定了有效的采购计划，是否有采购产品准则
对供方的选择、评价准则包括再评价是否明确，是否按要求提供产品的能力制定，评价结论的记录是否保存；
供方提供的物料或服务是否符合适用的法规要求；
向供方提供的采购信息，双方的责任如何规定，本公司如何确保正确性（评审）（例：
验收准则、质量协议等）
内审员：
时间：
内部审核检查表
编号：
车间现场检查记录表
编号与检查项目
判定
审核记录
洗手消毒与更衣室
车间入口处洗手设施是否符合要求，开关种类、数量及当前损坏个数
种类：
□手动开关□肋动式□膝顶式
□按压延时式□脚踏式□感应式
数量：
以损坏个数：
车间入口处是否有手消毒设施
种类：
□消毒槽□喷洒装置
消毒剂名称：
规定浓度：
实测浓度：
车间入口处是否有干手设施、数量
□干手纸□毛巾□烘手器□强风抽干装置
□其他：
车间内有无洗手消毒设施
具体位置：
设施种类/数量：
消毒剂浓度是否按规定监测
监测人：
频率：
方法：
有无消毒剂配制、浓度监测记录
更衣室是否与车间相连接，更衣室卫生状况
是否有与更衣室相连接的卫生间和淋浴室，如果有，其卫生状况如何
□卫生间□淋浴室
卫生状况：
车间环境
车间面积是否与生产能力相适应，车间设计、布局是否合理，有无人流、物流、水流和气流交叉
按生产工艺的先后次序和产品特点，不同清洁卫生要求的区域是否分开设置
□相对隔离□独立车间
□存在交叉污染隐患
车间地面是否符合卫生要求
车间与外界相通的排水口、通风口、电线电缆孔、人员和物料进出口的防鼠、防蝇、防虫设施是否有效
不符合情况：
车间内墙壁材料是否符合卫生要求，是否有与外界相通的孔、缝隙
材料名称：
状态：
车间入屋顶、天花板材料是否符合卫生要求是否有与外界相通的孔、缝隙
材料名称：
状态：
墙角、地角、顶角是
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