证券市场基础知识全套习题4.docx

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证券市场基础知识全套习题证券市场基础知识全套习题4第四章证券投资基金一、单项选择题1、在我国，根据证券投资基金运作管理办法的规定，（）以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。

A.80B.70C.60D.502、一般认为，基金起源于（），是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的。

A.德国B.美国C.英国D.日本3、对我国证券投资基金的叙述正确的是（）。

A.证券投资基金管理暂行办法以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用B.封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式C.1998年3月，两只封闭式基金基金金泰、基金开元设立。

分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理D.到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金4、证券投资基金的特点不包括（）。

A.分散风险B.专业理财C.稳定市场D.集合投资5、对证券投资基金的认识不正确的是（）。

A.将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作，既是证券投资基金的一个重要特点，也是它的一个重要功能B.在美国，有60左右的家庭投资于基金，基金占所有家庭资产的50左右C.基金的特点是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，所以，基金对投资的最低限额要求不高D.基金的发展有利于证券市场的稳定6、关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（）。

A.反映的经济关系不同B.投资主体不同C.所筹集资金的投向不同D.风险水平不同7、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为（）。

A.契约型基金和公司型基金B.封闭式基金和开放式基金C.国债基金、股票基金、货币市场基金D.成长型基金、收入型基金和平衡型基金8、基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。

A.投资标的划分B.基金的组织形式不同C.投资目标划分D.基金运作方式不同9、下列选项中，对契约型基金描述正确的是（）。

A.指将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C.是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大D.契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行10、下列选项中，对公司型基金描述正确的是（）。

A.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似，由股东选举董事会，由董事会选聘基金管理公司，基金管理公司负责管理基金的投资业务B.契约型基金的投资者对基金运作的影响比公司型基金的投资大些C.基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产D.投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人11、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是（）。

A.经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B.基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C.基金份额持有人不得申请赎回D.投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖12、下列关于开放式基金和封闭式基金主要区别的阐述错误的是（）。

A.封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年；开放式基金没有固定期限B.封闭式基金的基金规模是固定的；开放式基金没有发行规模限制C.封闭式基金与开放式基金的基金份额除了首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算外，以后的交易计价方式不同；开放式基金的交易价格则取决于每一基金份额净资产值的大小D.开放式基金一般每周或更长时间公布一次份额资产净值，封闭式基金一般在每个交易日连续公布13、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括（）。

A.剩余期限在397天以内（含397天）的债券B.可转换债券C.股票D.流通受限的证券14、对指数基金认识正确的是（）。

A.投资组合模仿某一股价指数或债券指数，当价格指数上升时，基金收益减少B.由于指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的非系统风险C.指数基金的管理费较高，但是交易费用较低D.指数基金是20世纪90年代以来出现的新的基金品种15、下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（）。

A.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的B.固定收入型基金的主要投资对象是债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小C.收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低D.一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金16、下列事项中，对我国证券投资基金法关于对基金份额持有人大会召集的规定描述错误的是（）。

A.代表基金份额20以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额20以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案B.提高基金管理人、基金托管人的报酬标准C.更换基金管理人、基金托管人D.基金扩募或者延长基金合同期限17、对基金管理人的概念认识错误的是（）。

A.基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益B.设立基金管理公司必须经国务院批准C.不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责D.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立18、（）是一种既可以同时在场外市场进行基金份额申购、赎回，又可以在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回，并通过份额转托管机制将场外市场与场内市场有机地联系在一起的一种开放式基金。

A.保本基金B.QDII基金C.ETFD.LOF19、我国证券投资基金法规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。

A.实力雄厚的证券公司B.信托投资公司C.商业银行D.基金公司20、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是（）。

A.是委托人、受益人与受托人的关系B.基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C.是所有者和经营者之间的关系D.是相互制衡的关系21、ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。

ETF结合了（）的运作特点。

A.契约型基金与公司型基金B.封闭式基金与开放式基金C.股票基金与货币基金D.成长型基金、收入型基金22、下列关于基金托管费的阐述正确的是（）。

A.托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B.日前，我国封闭式基金按照0.33的比例计提基金托管费C.我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25D.股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率23、基金资产净值是指基金资产总值减去（）后的价值。

A.基金负债B.证券基金的费用C.各类证券的价值D.基金应收的申购基金款24、按照新会计准则和相关规定，关于基金资产估值的基本原则叙述错误的是（）。

A.对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值B.对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值C.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值D.有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值25、公开披露的基金信息不包括（）。

A.基金资产净值和基金份额净值公告B.涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼C.对证券投资业绩进行的预测D.基金份额发售公告、基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告26、证券投资基金的主要投资风险不包括（）。

A.市场风险B.管理能力风险C.汇率风险D.巨额赎回风险27、按照证券投资基金管理办法的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（），封闭式基金一般采用（）方式分红。

A.70，现金B.90，现金C.70，红利再投资D.90，红利再投资28、下列选项中，不属于衍生证券投资基金的是（）。

A.期货基金B.期权基金C.认股权证基金D.黄金基金29、根据我国货币市场基金管理暂行规定的规定，对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当（）进行收益分配。

A.每日B.每两日C.每周D.每15日30、下面关于LOF的阐述，错误的是（）。

A.LOF是一种开放式基金B.对申购和赎回有一定的规模上的限制，可以在交易所申购、赎回C.LOF不一定采用指数基金模式，也可以是主动管理型基金D.LOF的申购和赎回均以现金进行31、在我国，根据证券投资基金运作管理办法的规定，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。

A.60B.70C.80D.9032、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在（）。

A.1年以内B.1年以上2年以内C.1年以七5年以内D.5年以上33、平衡型基金一般将（）的资产投资于债券及优先股。

A.1015B.1525C.2550D.507534、对平衡型基金认识不正确的是（）。

A.将资产分别投资于两种不同特性的证券上B.在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C.一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股D.特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大35、QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金，（）年我国推出了首批QDII基金。

A.2006B.2007C.2008D.200936、关于证券投资基金的市场风险描述错误的是（）。

A.能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险B.无法消除市场的系统风险C.证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化D.投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利37、（）是衡量一个基金经营业绩的主要指标，也是基金份额交易价格的内在价值和计算依据。

A.基金份额净值B.基金资产净值C.基金资产总值D.基金资产的估值38、我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务，净资产不低于（）人民币。

A.5000万元B.1亿元C.2亿元D.5亿元39、按照（），证券投资基金可以区分为主动型和被动型基金。

A.基金的运作方式不同B.投资目标划分C.投资理念的不同D.投资标的划分40、关于交易型开放式指数基金（ETF）的描述，不正确的是（）。

A.ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式B.加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额（TIPs）是严格意义上现存最早出现的ETFC.ETF有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位是50万份或100万份D.根据ETF跟踪的指数不同，可分为股票型ETF、债券型ETF等41、目前，我国股票基金大部分按照（）比例计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于（），货币基金的管理费率为0.33。

A.2.5，2B.2.2.5C.1.5，lD.1.l.542、证券投资基金当事人中，基金运营的核心是（）。

A.基金管理人B.基金持有人C.基金托管人D.基金投资者43、基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的（）。

A.