质量体系内部审核检查表.docx
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质量体系内部审核检查表
内部审核检查表
部门：
业务部
审核员：
日期：
序号
检查内容
涉及标准条款
检查方法
检查结果
1
是否明确方针\目标\部门目标\职责
5.25.3
5.45.5
1．与负责人面谈公司质量方针及部门目标、职责情况；
2．查阅手册、文件了解其掌握情况；
了解方针目标，有进行计析
2
业务部是否对项目合同、标书、订单进行了评审
7.2
1．询问产品市场分布（如出口\内销），如出口，出口哪些国家或地区，产品要求有何区别;
2．如何获取有关国家或地区法律、法规;
3．抽取3-4份合同评审记录，检查是否在签订前评审；
4．口头订单是否进行记录并进行了评审；
1产品出口国的相关法规及客户的具体要求执行。
2通过客户或行业协会等；
3有进行评审
4有
3
合同更改是否按程序执行
7.2
检查3-4份合同更改记录，注意更改是否得到了确认，更改信息是否知会相关部门；
有进行确认并知会相关部门
4
是否有与顾客沟通的渠道
7.2.3
1．询问部门主管如何得到产品的信息，产品信息正式发布前是否进行过评审；
2．询问如何就合同事宜与顾客沟通；
3．检查3-5份顾客来电来函及这些投诉处理的情况，是否传递相关部门并得到了解决；
有对信息进行确认和评审,OK
对不确定的事项事先与客户确认，OK;;
3月投诉记录不全，见NO：
05
5
是否进行了顾客满意度调查
8.2.1
8.4
8.5
1．检查顾客满意调查记录，调查是否按规定进行
2．对调查结果进行了统计分析，发现的问题是否进行了分析及采取改进措施
有进行调查，记录不完整，见不符合项NO：
05；
有进行统计分分析，OK
6
业务人员培训情况
6.2.2
1．检查业务人员培训计划及实施记录
2．检查业务人员，是否按规定进行了培训及考核
有按计划参与培训，有培训记录
编制：
审核：
受审核单位负责人或陪同人员签认：
内部审核检查表
部门：
采购部
审核员：
日期：
序号
检查内容
涉及标准条款
检查方法
检查结果
1
是否明确方针\目标\部门目标\职责
5.25.3
5.45.5
1．与部门主管面谈公司质量方针及部门目标、职责情况；
2．查阅手册、文件了解其掌握情况；
了解方针目标及职责\流程
2
是否按采购控制程序进行采购
7.4
与部门主管面谈并查阅最新采购文件
对细节和流程较了解
3
检查供应商的评定及控制情况
7.4.1
1．查阅是否建立合格供应商名册
2．检查新供应是否有调查表
3．抽查4-6家老供应商是否定期进行了评估，检查评估记录是否符合评估标准（包括交货品质业绩\其它业绩），评估的结果是否按规定处理。
1有
2有部分供应商调查表不全，见不符合项报告NO:
06
3有,符合要求;
4
检查采购资料的完整性及审批情况
7.4.2
1．询问如何实施采购，是否有采购单，采购单是否审批
2．零星采购是否填写“请购单”
3．抽查3-5份采购单，检查采购资料是否清楚，发出前是否经审批。
1有按权限审批;
2有写.
3抽样采购单注明采购要求,OK
5
检查采购物资的验证情况
7.4.3
1．询问是否有派人员至供应商处验货，如有，查阅有关协议及验货记录
2．是否有顾客直接到客户处验货情况，如有，是否有对产品验证及放行做出文件化规定。
1无
2无
6
检查对供方的分析
8.4
询问对供应商的分析由何部门负责，如在采购部，查询供应商的分析记录
不良事项由品质处理跟踪,符合规定的要求
7
部门人员培训情况
6.2.2
1．检查培训计划及实施记录
2．是否按规定进行了培训及考核
有参加计划培训,有考核记录
编制：
审核：
受审核单位负责人或陪同人员签认：
内部审核检查表
部门：
采购部货仓
审核员：
日期：
序号
检查内容
涉及标准条款
检查方法
检查结果
1
是否明确方针\目标\部门目标\职责
5.25.3
5.45.5
3．与部门主管面谈公司质量方针及部门目标、职责情况；
4．查阅手册、文件了解其掌握情况；
了解方针目标及职责\流程
2
检查仓库管理
7.5.5
7.5.3
8.3
1．抽查3-4种物料的收入\发出及库存是否与实际相符
2．上述操作是否符合文件规定；
3．储存条件是否符合要求，是否监控；
4．询问入\出库搬运工具，确定是否符合；
5．是否对库存品进行定期品质检查；
6．化工产品\易燃品是否明确有效期；
7．是否有合适的安全措施，如灭火器；
8．询问产品包装有何要求，检查是否符合
9．分别查三种材料\成品的产品标识是否清楚；
10.检查不合格品是否隔离；
11.相关记录是否归档，是否容易找到\贮存环境是否安全；
1与实际一致;
2入库出库作业有进行审批;
3存储条件符合要求;
4符合;
5有进行检查;
6有效期规定;
7有;
8材料包装及存放符合要求;
9所有材料标识清楚;
10有隔离;
11记录有归档;
编制：
审核：
受审核单位负责人或陪同人员签认：
内部审核检查表
部门：
生产部
审核员：
日期：
序号
检查内容
涉及标准条款
检查方法
检查结果
1
是否明确方针\目标\部门目标\职责
5.25.3
5.45.5
1与部门主管面谈公司质量方针及部门目标、职责情况；
2查阅手册、文件了解其掌握情况；
了解方针目标及职责\流程
2
检查产品实现及测量\分析和改进策划
7.1
1询问是否有产品实现的整个过程的QC工程图
2查QC工程图是否明确产品的质量目标、产品实现过程是否清楚/检验/验证点是否明确，接收准则是否清楚，是否明确必要的品质记录
3询问为证实产品符合性，策划了哪些检验活动，如何实施
1有;
2目标明确,标准清楚,有明确记录;
3制程检验,成品检验均有实施
3
生产计划的安排及执行情况
7.5.1
1．询问生产主管生产计划如何安排
2．生产环节中哪些环节为瓶颈，如何解决这些问题
3．有否由于生产原料造成交期不能完成情况
4．查2个合同的生产计划安排及完成情况
5．以何种形式通知生产线生产，是否形成文件
1按产能及出货要求;
2要求高难度大的尽量制作来具解快
3其本没有
4有按计划完工;有生产指令单
4
生产线过程管理\产品标识\不合格品管理
7.5.1
7.5.2
7.5.3
8.3
6.4
1．询问是否有生产工艺流程
2．检查生产线是否存在生产的信息如技术资料\品质要求\工艺要求等文件
3．检验生产线使用材料与工艺要求是否相符
4．检验生产设备是否按规定进行点检维护，抽查重要设备人员2名，核对相关文件，询问其如何点检维护
5．检查特殊工序相关参数是否有监控记录
6．检查特殊工序人员是否培训上岗，并具备资格
7．检查特殊工序相关控制是否符合工艺文件规定
8．抽查部分半成品\成品标识是否清楚，是否符合文件规定
9．询问生产负责人，生产中发现的不合格品如何处理，检查相关处理记录及不合格品标识
1有生产工艺;
2生产的产品均相关资料;
3一致;
4有要求进行点检;
5本公司无特殊工序;
6不适用
7不适用
8有二种半品未标识,见不符合项报告NO:
01
9不合格品有按程序进行处理和标识
5
基础设施
6．3
1．是否建立生产设施清单、保养计划，生产设备是否编号；
2．是否按规定对生产设备进行维护保养、维修，是否有记录；
3．检查保养人员是否清楚保养内容；
1有
2有
3较熟悉
编制：
审核：
受审核单位负责人或陪同人员签认：
内部审核检查表
部门：
品质部
审核员：
日期：
序号
检查内容
涉及标准条款
检查方法
检查结果
1
是否明确方针\目标\部门目标\职责
5.25.3
5.45.5
1与部门主管面谈公司质量方针及部门目标、职责情况；
2查阅手册、文件了解其掌握情况；
了解方针目标及职责\流程
2
来料检验
8.2.4
8.3
7.5.3
6.2.2
1．询问品管员如何实施来料检验
2．抽查4种主要原材料，询问是否存在检验标准
3．选择一种材料，询问1位品管员如何检验，并让其操作，检查其对检验器具的使用（如游标卡尺的使用）
4．检查上述4个检验记录与对应标准是否一致
5．抽查来料不合格记录一份，检查对来料不合格处理是否符合文件规定，询问检验状况如何识别
6．在仓库检查时，检查检验状况是否清楚
1熟悉来料检验流程和方法
2有检验标准;
3很熟练;
4一致;
5符合文件规定,有不合格标识;
6检验状态清楚
3
成品检验
8.2.4
8.3
7.5.3
8.5.2
8.5.3
6.2.2
1．询问品管员如何实施成品检验，
2．抽查4种成品，询问是否存在检验标准
3．询问1位品管员如何检验，并让其操作，检查其对检验器具（如仪表）的使用，记录仪器的编号
4．检查上述4个检验记录与对应标准是否一致
5．抽查成品不合格记录一份，检查对成品不合格处理是否存在符合文件规定，询问检验状况如何识别
6．成品检验不合格品返工后是否重新检验及记录
7．检查及询问是否存在不合格品放行的情况，如有，应有相关权限批准，询问何种情况由客户批准，并核实
8．询问何种情况需采取纠正及预防措施，并核查与文件是否相符，检查相关措施的实施及验证记录，并核实纠正措施
1熟悉来料检验流程和方法
2有检验标准;
3操作熟练
4一致
5符合文件规定,有不合格标识;
6有重新检验;
7不存在
8符合文件要求
4
过程检验
8.2.4
8.3
7.5.3
8.5.2/8.5.3
1．询问是否有QC工程图策划过程检验
2．询问过程检验如何确保实施，是否规定工序\频次\标准等
3．依QC工程图进行核查，检验记录\实际状况
4．检查并询问过程参数的监控与记录
5．问检验发现不合格品如何处理，实际是否与文件相符
6．纠正及预防措施是否按规定实施
1有
2按QC工程图要求进行;
3有实施;
4按图纸上参数要求落实;
5按不合格品程序执行;
6有按规定执行;
内部审核检查表
部门：
品质部
审核员：
日期：
序号
检查内容
涉及标准条款
检查方法
检查结果
5
数据分析
8.4
1．询问品质主管本部门做了哪些数据分析，是否采取了相应的纠正及预防措施
2．数据分析人员是否进行了培训
1来料\制程\成品\客诉目标等
2均有进行培训和考核;
6
客诉处理
8.5.2
1．询问客户投诉处理流程
2．检查相关客户处理记录，内容应完善，措施验证及跟进
1熟悉流程;
2处量及时,记录完善;
7
记录管理
4.2.4
相关记录是否明晰\归档\标识\易查找\环境
是的
8
监视和测量装置管理
7．6
1．是否存在检验设备清单及检验计划；
2．询问校准的方式，并查3~5台设备的外校记录
3．如有仪器校准不合格或使用失效，则检查是否采取了纠正措施。
1有;
2均有外校;
3无此种现象发生;
编制：
审核：
受审核单位负责人或陪同人员签认：
内部审核检查表
部门：
行政部
审核员：
日期：
序号
检查内容
涉及标准条款
检查方法
检查结果
1
是否明确方针\目标\部门目标\职责
5.25.3
5.45.5
1与部门主管面谈公司质量方针及部门目标、职责情况；
2查阅手册、文件了解其掌握情况；
了解方针目标及职责\流程
2
培训\档案管理
6.2.2
1．询问公司是否明确了与品质相关人员的能力，是否形成文件
2．询问培训计划，查培训计划，抽查检验人员的培训实施情况，是否考核；
3．抽查3名新员工的培训是否符合要求；
4．抽查仓管员\检验人员\组长是否建立培训档案，检查是否按培训计划接受培训，培训是否考核合格；
5．检查特殊岗位人员的培训档案、考核结果；
6．检查特殊岗位的资格证：
电工证；
7．检查转岗人员的培训
1有形成文件;
2有年度计划,有实施有考核;
3符合求;
4有建档,有按计划培训,
5但有一名操作员无考核记录,见不合格报告NO:
04
6电工有资格证;
7转岗均培训考核有记录;
3
生产环境
6.4
1．是否建立与产品要求一致的工作环境规定；
2．是否按文件要求执行；
1有,环境管理要求符合产品性质;
2有按8S执行;
编制：
审核：
受审核单位负责人或陪同人员签认：
内部审核检查表
部门：
总经理/管理者代表
审核员：
日期：
序号
检查内容
涉及标准条款
检查方法
检查结果
1
体系的策划\建立\实施
管理职责
资源提供
4．1
5
6.1
1．人力资源\设施\工作环境\信息是否存在需求，如何解决
2．组织架构\职责是否已清楚，是否改变
3．是否存在一些过程未识别及纳入控制
4．询问方针和目标是否已达到
1满足要求;
2清析;
3没有,
4有部分有时不能达到,见不合格项报告NO:
02
2
管理评审
5.6
1．评审是否定期举行，是否由总经理主持
2．检查管理评审报告\检查输入\输出是否符合要求
3．是否提出相应的措施及跟进
1有定期主持;
2符合要求;
3没有;;
3
顾客满意度
8.2.1
1．是否要求公司进行顾客满意度调查;
2．对开展顾客满意度调查是否进行了策划?
3．对调查结果是否进行了纠正预防措施?
1有开展;
2有进行策划;
3有采取纠正预防措施
4
内部审核
8.2.2
1．.检查内部审核计划
2．检查内部审核计划日程表是否符合要求
3．检查内部审核检查表内容是否完善\是否符合日程表
4．检查不符合报告及相关纠正措施
5．检查措施的跟进及验证记录
1有编内部审核计划;
2符合要求;
3完善,与日程一致;
4不符项有开出不合格报告,有进行分析处理;
5有进行验证;
编制：
审核：
受审核单位负责人或陪同人员签认：
内部审核检查表
部门：
文控中心
审核员：
日期：
序号
检查内容
涉及标准条款
检查方法
检查结果
1
是否明确方针\目标\部门目标\职责
5.25.3
5.45.5
1与部门主管面谈公司质量方针及部门目标、职责情况；
2查阅手册、文件了解其掌握情况；
了解方针目标及职责\流程
2
文件管理
4.2.3
6.2.2
1．询问哪些文件需纳入管理
2．询问文件的批准权限
3．询问文件受控\发放\更改
4．检查文件管制一览表
5．从上述表中抽查5份文件，检查是否批准\有效期\版本，检查分发记录
6．抽查接收文件的部门是否为有效版本
7．检查外来标准文件是否纳入文件管制一览表中，询问是否发放，如有，检查发放登记
8．是否存在电脑媒体文件，如有，是否备份，检查电脑维护是否符合规定
1体系文件均要纳入管理;
2了解文件的审批权限;
3熟悉文件管理的流程;
4管制表完善清析;
5版本准确,发放有记录;
6各部门管理的文件均为最新版本;
7外来文件有登记,暂未发放;
8电子档文件有按电脑管理规定执行;
3
记录控制
4.2.4
1．询问是否存在品质记录保存期限一览表，是否明确需保存的记录，保存时间
有完整的记录一览表,明确了保存期限;
编制：
审核：
受审核单位负责人或陪同人员签认：
内部审核检查表
部门：
生产工程部
审核员：
日期：
序号
检查内容
涉及标准条款
检查方法
检查结果
1
是否明确方针\目标\部门目标\职责
5.25.3
5.45.5
1与部门主管面谈公司质量方针及部门目标、职责情况；
2查阅手册、文件了解其掌握情况；
了解方针目标及职责\流程
2
样品的制作及确认情况
7.2
1.询问样品制作\送样及确认过程
2.抽查近两个月的订单相关的样品制作及确认状况；检查客户提供样品制作的信息，客户确认信息，核对合同，检查与确认相关记录是否一致
3.检查已确认的样品记录，获国家或行业标准，检查是否与国家\行业标准相一致性
1完全按样品制作管理程序作业
2客户均有提供资料,样品有确认,与记录相符;
3均符合标准,部分样品有第三方检测报告;
3
技术文件管理
4.2.3
询问技术文件如何控制
按文件资料管理程序执行
4
检查产品实现及测量\分析和
改进策划
7.1
1.询问是否有产品实现的整个过程的QC工程图
2.查QC工程图是否明确产品的质量目标、产品实现过程是否清楚、检验、验证点是否明确，接收准则是否清楚，是否明确必要的品质记录
3.询问为证实产品符合性，策划了哪些检验活动，如何实施
1的有产品有QC工程图;
2有明确目标,检验要求,高录要求,但正在生产的一款产品无图纸及BOM资料,见不合格报告NO：
03;
3根据产品策划了来料\制程\成品\出货检验;
5
工程更改
7.3.7
1.有关项目开发各阶段的更改情况，是否能更进行
了标识，并得到有关人员的批准。
2.查更改前的有关文件的沟通情况。
3.查更改后的有关文件的沟通情况。
1变更有标识,有批准;
2更改均进行评审和可行性分析;
3更改文件进行汇签,受控发放,必要时召开会议讨论;
6
基础设施
6.3
1．是否建立生产设施清单、保养计划，生产设备是否编号；
2．是否按规定对生产设备进行维护保养、维修，是否有记录；
3．检查保养人员是否清楚保养内容；
1有生产设施清单,设备均有编号;
2的按要求进行保养;
3能进行培训,清楚保养要求;
编制：
审核：
受审核单位负责人或陪同人员签认：
升级会员 